招商证券营销人员任职资格标准

招商证券考勤资格体系建设项目招商证券营销人员职业发展途径与标准一、渠道和等级的定义(赤字显示重要特征)招商证券营销人员职业发展渠道从低到高分为四级，分别为一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。1.1级营销人员信道级别名称一级行销人员定义信道级别掌握经纪业务的基本知识，可以在管理者和高层市场营销人员的指导和帮助下完成客户例行服务的开拓等工作。 对业务的熟练程度有限。 只有个人绩效目标有责任，没有部下。基本要求【学历要求】大专以上【时限要求】入社3个月以上(包括3个月)【资格要求】证券就业资格(包括通过证券经纪人专业考试)基金的销售资格。【重大顾客投诉事件】不得有重大顾客投诉事件。【执行行为规范性】1 .依从性2 .认定期间执行行为的减分必须不足10分。【性能要求】认定的2个月前，顾客的每日资产达到了500万元以上。 (初级内部讲师可将实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，高级内部讲师可乘以3.0进行计算)1.2级2营销人员信道级别名称二级市场营销人员定义信道级别掌握经纪业务的基础知识、营销技能和技术，在工作中多次实践应用。 能够独立开展客户开拓和例行工作，具有熟练的操作特点，能够在管理者和高级市场营销人员的指导下完成复杂的业务。 因为只对个人的业绩目标负责，没有部下，所以可以指导1级的市场营销负责人的工作。基本要求【学历要求】大专以上【时限要求】入社一年以上(包括一年)【资格要求】证券就业资格(包括通过证券经纪人专业考试)基金的销售资格。【重大顾客投诉事件】不得有重大顾客投诉事件。【执行行为规范性】1 .依从性2 .认定期间执行行为的减分必须不足10分。【性能要求】认定的2个月前，顾客的每日资产达到了1500万元以上。 (初级内部讲师可将实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，高级内部讲师可乘以3.0进行计算)1.3级市场营销人员信道级别名称三级行销人员定义信道级别全面掌握并熟悉某些方面的经纪、理财等业务知识和技能。 能够独立、熟练、成功地完成证券客户招揽、客户服务等工作，是公司客户拓展领域的中坚力量和重要贡献者。 客户推广工作的复杂问题可以通过现有步骤/方法解决。 在对个人业绩目标负责的同时，作为关注组织业绩目标实现的领导者，可以指导一级市场营销人员、二级市场营销人员的工作。基本要求【学历要求】本科以上(大专学历者，业绩为本科同等业绩的1.5倍，可申请三级营业员)。【时限要求】入社一年以上(包括一年)【资格要求】证券就业资格(包括通过证券经纪人专业考试)基金销售资格证券咨询资格。【重大顾客投诉事件】不得有重大顾客投诉事件。【执行行为规范性】1 .依从性2 .认定期间执行行为的减分必须不足10分。【性能要求】认证前的2个月中，顾客的每日资产达到了5000万元以上。 (初级内部讲师可将实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，高级内部讲师可乘以3.0进行计算)1.4四级营销人员信道级别名称四级营业员定义信道级别熟悉许多领域的知识和技能，特别是在客户开拓领域有广泛的经验和技能，被认为是该领域的业务专家、内部学习的指标。 客户工作的复杂问题可以通过现有的流程/方法解决，同时也熟悉投资咨询等其他相关证券的客户服务运营。 在对个人业绩目标负责的同时，作为关注组织业绩目标完成的指导者，可以担任能够指导其他市场营销人员工作的公司内兼职讲师。基本要求【学历要求】本科以上【时限要求】入社2年以上(包括2年)【资格要求】证券就业资格(包括通过证券经纪人专业考试)基金销售资格证券咨询资格期货就业资格。【重大顾客投诉事件】不得有重大顾客投诉事件。【执行行为规范性】1 .依从性2 .认定期间执行行为的减分必须不足10分。【性能要求】认定的2个月前，顾客的每日资产达到了1亿元以上。 (初级内部讲师可将实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，高级内部讲师可乘以3.0进行计算)二、通道标准渠道标准是不同水平的渠道对营销人员素质、知识技能和硬化行为的要求，以此标准指导员工自主学习和参考执行，作为职业路径进入高层评价要素。【素质】人的内在软特征和要求是工作成功的关键，是决定成功的基本内在要求。【知识技能】能以考试和评价的形式反映的应知会的内容。【硬化行为】是实现工作成功的动作要求，通过硬化行为的动作实现反映了素质和知识技能的实际表现。2.1级营销人员标准标准类别标准项目评价要素素质诚信守信1 .只许能做的事，坚决执行自己的承诺。 要求不能实现的客户诚实地说明情况。2 .利益与诚信原则冲突或者在外部压力下可以坚持诚信原则，不驱使利益误导、隐瞒或欺骗客户和公司。3 .在任何情况下(法律规定的特殊情况除外)，都可以保护公司的商业机密和顾客的隐私。顾客驱动1 .有帮助、服务、满足客户需求的愿望，想了解客户的真正需求。2、能够改变想法，积极从客户的角度思考问题，与客户积极沟通，追踪客户的问题、要求和不满，对客户的问题作出迅速的反应和解决。1 .积极收集客户需求信息，整理和分析信息，挖掘客户潜在需求，为客户利益发展提供建议。主导性1 .不需要别人自觉完成工作任务，积极投入更多的努力从事工作。2 .主动承担不属于自己的事情，或者自己解决问题。1 .自主思考，发现某个机会，事先意识到别人没有思考的问题，迅速行动解决问题。风险意识1 .积极了解过去发生的风险和正常风险，了解其原因和结果，避免同样的问题再次发生。 (避免重复风险)2 .通过过去的经验和现有的标准化制度和过程快速应对风险，积极获得相关资源援助，在风险发生的第一时间内采取措施，将风险给组织造成的损失降到最低。 (有效应对风险发生时)1 .独立或外部力量分析潜在风险，准确分析其原因、形式、时间和可能结果，做好风险应对心理和资源准备，有效避免风险的产生。 (风险预测)成果导向2 .不断提高、挑战、突破自己的良好愿望、在工作中不断追求素质，以完成高质量、高效率的工作为目标。3 .为自己设定挑战性目标，为实现这些目标而行动，努力超越组织制定的业绩目标。1 .有为客户提供最高品质的产品和服务的信念，有强烈超越竞争对手的动机和决心。知识技能行业知识证券就业资格(包括证券经纪人专业考试合格)基金的销售资格。法律法规了解国家证券行业及证券从业人员的法律法规、管理条例的法律知识。 包括但不限于以下证券法证券经纪人管理暂行规定证券业从业人员资格管理办法证券业从业人员资格管理实施细则（试行）中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法证券业从业人员执业行为准则公司知识1 .了解公司的企业文化、核心价值观、使命与远景、公司的发展历史、在行业的地位与规模、公司的发展战略目标2 .掌握日常业务流程。 包括证券交易者开户程序、开户手续及相关资料要求等3 .了解公司各项营销人员的日常管理制度。 包括但不限于营销人员管理制度。产品知识1 .了解经纪业务目标的基于顾客的特点2 .了解智远资产管理系列的服务内容和申请、使用流程3 .了解股票、债券的基本知识4 .了解公司理财产品的基本知识。 例如，基金宝、股票星等5 .熟悉基金的基本知识和目标客户6、了解竞争对手产品和服务特点、交易渠道、佣金政策等基本情况7 .掌握证券市场的专业知识。市场营销知识1 .了解营销的基本理论知识； 包括营销概念、种类、营销策略及其实现方式等2 .把握市场推广的要点、常用的市场营销方式、工具和方法。扩大知识1 .掌握展示业相关行业的基本业务知识和业务流程。 例如储蓄业务、信用卡业务、公共业务、第三者保管业务、189业务等对财经新闻、热点时事、国家政策等动态信息有一定的理解和关注。技能要求1、掌握招商证券全能版、手机证券下载安装、系统功能和操作技能2 .熟练使用OA系统熟练使用Word、Excel、PowerPoint等一般办公软件。硬化行为市场营销能力1、顾客无不安，表情自然平静，微笑，积极向顾客致意，积极咨询，帮助顾客开展相关业务2、有初步讲话水平，在指导和援助下通过适当的讲话应用与客户建立初次沟通，让客户享受个人提交的名片3 .利用学到的证券投资资产管理的一般定位方法和技术，向客户展示交易渠道操作和推广证券产品和服务，通过与客户的沟通理解客户的显着需求，根据公司服务和资产管理产品的把握度适度引导客户的需求4 .营销活动可完成指导和援助下分配的工作。5、可以根据客户风险偏好、资产结构、投资经验等情况，让客户关注投资的价值和重要性，实施股票投资、门票、公司资产管理产品、知识资产管理等产品和服务的综合营销。服务能力1 .掌握基本的顾客服务沟通技能，在指导和帮助下耐心解决顾客问题，用合适的语言缓解顾客的不满，及时处理权限范围内可以解决的顾客异议，取得顾客的满意2 .能够根据规定的服务要求及时满足客户的需求，遇到自己无法处理的工作时，能够立即协调管理人员和高级市场营销人员寻求解决，追踪处理结果，及时回答客户，永远完成。信息分析能力1 .通过大众传媒、公司网站、内部培训等渠道，收集有关证券市场、竞争对手、客户的基本信息，汇总信息进行初步筛选分析2 .定期学习公司发表的研究报告书，能够仔细阅读和理解研究报告书的内容。学力1 .自主思考，分析业务知识、技能与市场营销人员工作要求之间的差距，耐心听取客户、领导、同事的意见和建议，积极寻求他人的反馈与合作，观察并学习他人的借鉴，能够及时改善行动不足2 .积极向同事和领导提问，经常根据工作资格标准寻找短板，采取切实措施实现提高。关系构建维能力1 .在指导和援助下与展示业相关行业的基层业务人员取得联系，必要时可以帮助自己的客户开展相关业务，减轻服务压力，获得与展示业相关行业个人工作的认可2、可以通过积极沟通、协助展示业相关行业等方式与潜在客户取得联系，在公司规定范围内，以电话、电子邮件、电子邮件等日常问候、节日关怀、培训讲座通知等一般客户关怀方式维护负责的客户关系。执行力1、按照公司级营业部规定的管理制度和工作规范要求，按时完成工作日志，总结，积极参加工作例会、研修等内部管理活动2 .能够理解和遵循整个团队的工作计划和目标，在直线领导的指导下，根据分配的工作任务制定个人详细的行动计划，合理安排工作范围内各事务的优先处理顺序3 .定期(每日、每周、每月)回顾工作计划的完成情况，自主及时总结工作，记录经验教训，及时报告工作进展，在他人指导下调整计划和工作方法，努力实现目标。团队的合作能力1 .承认公司文化，积极参与团队，与团队其他成员交流，明确表达自己的意愿和问题，共享所得信息和知识。 积极参加例会、交流会等，与其他成员交换思想意见，取得对问题的认证，提高自己的业务能力和业绩2 .支持团队决定，可以服从团队，也可以服从跨团队的指导和任命，提供支持、辅助和合作，有意采取行动，结果得到团队的认可3 .尊重他人的意见和优势，与内外伙伴冲突的，可以为团队利益调整自己，转让或者放弃自己的利益。承受压力的能力1 .不要放大压力，不要以压力为借口，在困难面前决不轻易放弃2 .在挫折和不利情况下保持冷静，以积极的心情和不懈的努力处理与客户的沟通和协调障碍，把自己的注意力转向问题解决，把困难和障碍视为学习的机会。职业形象1 .男性工作时间穿深西装，白衬衫，干净，平整，无破损，衬衫露出，袖口不可翻卷的黑色皮鞋干净有光泽，不得穿破袜子和亮袜子。2 .女性穿着浓厚的职业服，衬衫扣子要紧的夏天穿有领子的短袖裙(裤子)的时候，必须穿没有脱线的长袜的裙子是膝盖上的3厘米以上，不长到脚踝的黑色船鞋，鞋跟是34厘米不能穿脚趾、脚后跟类似的鞋子。3 .头发干净整洁，不得留下奇怪的发型和过于流行的发型，严禁穿着各种夸张的饰品。严禁同时穿饰品。4 .每天保持脸部清洁，头发清洁，男性不得留胡子和鬓角的双手要清洁，指甲不要长。 女性保持没有涂色指甲油的牙齿清洁，清洁身体和口腔气味。5 .熟练掌握基本的商务礼仪。 包括站位、坐姿、鞠躬、笑容、手势指导、介绍、握手、物品和名片交付、乘车、电梯、饮食礼仪。2.2级2市场营销人员标准标准类别标准项目评价要素素质诚信守信1 .有帮助、服务、满足客户需求的愿望，想了解客户的真正需求。2、能够改变想法，积极从客户的角度思考问题，与客户积极沟通，追踪客