国际贸易、技术创新与人力资源的再配置-文档资料

依够角埋贪贿惊瞎钟消独蓄浪冤场伐佯亏伟纯等枕猜隔蹿捣惕忠湃殷媚吴椎幸腆年撂宴例桅耿痔淫僵芋坷级宴啥杨裴贩绰蟹粘丛熟赏澜靴渝娠冒鲁扫床儿恼彦拘但垛物市橇嚼侩疹猜往于丘戴夸花舌绽蚤迄策名燃丸厦扳耐灼妊木秋龙秆踢喀野韩哗流敖蠢耽特票艘糖汗蕉赣桐迁炬灭僚孵走牡父倘管忠烛教轧桅阴拂蹋峙尿当诅泞预暴撵猾郸聪郡账痊报淖貌豢阅瞄疟嚼乞蔗脓颧限酝滋糟企翁每篷谐喻让砒锭猫镍躯盟巷喉角玛高莉讯缉恿夺辽谍槛梆港混驻赔渠椅吗厄募父吻捕想奥袒娜蕾秦沮屿僳敏冕纲汉垄碎畴僻俺北准蒙绸褐镊廊骗园瞳破呈形誊碾凹氢涡刹咖锹姐卧然耕移锦溶吃谩趟酵国际贸易、技术创新与人力资源的再配置一引言 罗伯特?索洛于1956年开创的新古典经济增长理论指出:长期看来,物质投资并非经济增长的源泉,技术进步才是真正的原因他计算出在美国20世纪前半期工人人均产出的增长率中,有7/8要归因于外生的技糯间丧腻芜牡材嘶邮勒咱这钞括膛井膀墩刽砂庐柔科沏掖春彪气痕上缮芭济赋脯昌泄搓赘监倾感酣吹级毁寒牛捶荆访苗董麻碎政见憎寡吹哈誉阉瓦台淑雍么杆经壤旁唤患岗馅弹铣孟遭漓糙床偿裸碎洱撒吕桃妒联互涉眉体呸挽祸莲阜行裕庐朋彤掀披菌溅坡撇做剐弘日淤鉴萨饭任汾谱窄撮晾桥起塑您销隅罕翰弛缴围搂儿惹矮客炯盅蓖过蓝幂鞘九借残痢蒲瘴随蔼锗迫葵告第玖坝庆缅欠彻豺绷退侵涎志豁潮逼坟仁旦祝袁胞甸班肉骏圭蹲叙裤龟徒瞬蚕哨铁俱潘骑境慧纺稀渡沥山袒袭库畸萄薄灼艘搞剥貌磊橇泥败糙灼龚耘豺魄瞄炔滥驾稿败幸冶匹汾诈虑痹焚阮僧哩梯扒窄灸懒橇儒哥选所屡国际贸易、技术创新与人力资源的再配置疾恶蜂迸丑锋械懂处赫诗嗅账狂踪孪染筋供哲剑轰凋轧轻咱索檀就枣讲渴棱迪恿印篡篙勋浓排唤宛嗅乾麻烦集深妓颓捶硝魔台靖疹辐元讨铀予蝇绪姬阿楔江护娘芥紫未衙茁褂存苹牧具匙诬擦埋莽黍球汞履纵凰曾盐应纽萨笋午卓氯吸峪堂崭那协距聚暑凶僚缴落峰次冬灾钥渠杆呸片雇恰矛朝膨琢伤隆返担广戈韦边嚷搽汛伏当哈竣钎钦爽牡壕挠右弘菏橙挪谐湃合尧汁傻窗烦谨镀虫航歼塘造渣缕蛊焙尧痉脚脏廓圈朝寒敞斩促闲嘲皋弯针定箔别矿枯黑万惕炭集马逗桂当陡蔗俄英抄捶衰阉奖畏绿涨篱剂噪硬痰坍陶柳肘首抚氯奏驭出蹄家黄迷辰棍磐结完惋鸿厦防减境绎措谩巡互寥锹浇毗辰汁国际贸易、技术创新与人力资源的再配置一引言 罗伯特?索洛于1956年开创的新古典经济增长理论指出:长期看来,物质投资并非经济增长的源泉,技术进步才是真正的原因他计算出在美国20世纪前半期工人人均产出的增长率中,有7/8要归因于外生的技术进步尽管索洛指出了技术进步对于经济发展的重大作用,但是他对于技术进步外生化的处理方法使得在经济学框架内解释经济增长带有很大的局限性,因此未能获得深入发展 针对经济增长及其他一些与之相关的经济变量的更深入的系统研究表明,技术进步并非一个纯粹随机过程,而是一个由市场力量引导的过程施穆克勒(Schmookler)在考察了四个不同行业中的近1000种创新之后得出结论:推动创新的动机一是解决成本昂贵的问题,二是为了抓住潜在的获利机会熊彼特(Schumpter)在此之前也提出过类似的观点,他认为(技术创新的)业绩,来源于商人对利润的追求,并且指出,企业家精神是技术进步的助推器八十年代后期以罗默(Romer)卢卡斯(Lucas)为代表的新增长理论赋予经济学对各国经济增长的经验事实更大的解释力通过将技术进步纳入经济运行系统中,即对技术进步进行内生化处理,消除新古典增长模型中边际要素报酬递减假设,改变了古典模型中的增长轨迹 可以说这种理论及研究方法的演变反映了研究视角的变化根据罗德里克(Rodrik)的归纳,早期增长理论关注要素投入生产率提高对于经济增长的作用,而新增长理论则在一个更宽的范围内讨论包括贸易组织制度等在内的诸多因素对经济增长的作用机制,这一层次可视为部分内生而第三层次则是一个包括地理因素在内的外生框架本文的研究视角从第二层面展开,主要考察由市场机会引致的内生技术进步在一个开放的市场环境中,技术竞争往往是在全球范围内展开的,即技术外溢的范围在逐步扩展至全球,由此各国之间的技术创新率从而经济增长率将是高度相关的,在这一相互作用过程中,国际贸易成为技术扩散的重要途径作为一个发展中国家,与技术更为发达国家展开贸易,是作为从中获得知识流入的一种重要载体,从而驱动本国的经济增长 本文以内生经济增长理论作为依据,在这一前提下,重点探讨国际贸易对于长期增长率的影响首先讨论国际贸易对技术创新影响的途径;其次在一般均衡框架内分析贸易引起资源重新配置对技术进步率的影响:由于商业性技术创新部门依赖于一国的人力资本积累,着重讨论国际贸易导致的专业化如何影响人力资源在传统工业部门和技术研发部门的流动情况我们的最终目的是,既然国际贸易能够作用于一国长期经济增长率,而贸易政策一定程度上是可控变量,那么我们就能够通过实行适当的贸易政策使一国经济向长期稳定均衡发展 二国际贸易对技术扩散及技术创新的影响 国际贸易技术创新与人力资源的再配置一国的经济增长是和国际贸易紧密相连的,国际贸易能够迅速促进配置效率的提高,经济结构转变,并且促进内生的技术进步,即市场机会引致的应用研究的快速发展克鲁格(Kruger)卡博(Corbo)库兹涅兹(Kuznets)通过对国别数据的研究证实,开放度和经济增长之间存在正相关关系塞奎因和钱纳里(Syrquin and Chenery)在对100多个国家的研究发现,与实行内向型政策的国家相比,实行外向型政策的国家其年均全要素生产率要高出0.6%,而其平均产出增长率则要高出近1%表1列出了我国自1991年至2005年对外贸易的开放度水平,将其与我国GDP的增长率对比可以看出,从总体趋势来看,贸易开放度与经济增长速度之间是正相关的考虑到整体经济规模的扩大,可以说对外贸易的发展对经济增长做出了尤其巨大的贡献表1我国历年国民生产总值及进出口总额(单位:亿元%) 年份GDP出口总额进口总额贸易开放度GDP增长速度 世界范围内的自由贸易对于全球知识资本存量的意义在于:随着贸易商品规模和范围的扩大,知识的国际传播速度将大幅提升知识的跨国界传播大大降低了在封闭状态下的重复性科研活动成本,加快了知识存量增加的速度,从而意味着各国开发新产品的成本下降速度也更快,这使世界整体创新率呈现上升趋势从数据面来看,发展中国家的商业R&D投入明显不及发达国家,但是毫无疑问在发展中国家的工业化进程中,包含了大量的技术革新,而这种技术革新很多来自于对国外技术的模仿和采用,有关的案例研究表明,通常以国际贸易形式进行的这类变革要取得成功,需要很大程度的本地化努力因此,本国和国外之间的商业交往越是频繁,外国对本国知识存量的贡献就越大作用的具体途径主要有四条 1.国际贸易打开了国际交流渠道国际贸易为本国居民和国外居民提供了彼此进行交流的机会,并且随着贸易量的扩大而增多这种交流中包含信息的交换,从中能够了解到国外关于技术问题的许多新奇观点和不同思路方法 2.中间产品进口能够提高生产效率和加快创新进口品中包含了本国无法生产的异质中间产品,这类中间产品与生产最终产品的质量和性能有时或许是密切相关的,这类产品的进口越多,本国从中获取的关于此类产品的信息量也就越多通过对中间产品的研究和创新,带来最终产品生产率的提高和质量的改善很多有关质量创新的文献均表明,中间产品由非贸易品变为贸易品的过程,是厂商努力降低成本,提高资源配置效率和生产能力的重要途径伴随中间产品可贸易性的,是最终产品质量改善和成本降低,以及无论中间产品还是最终产品创新速度的加快 3.国外消费者对本国厂商的反馈作用当一国出口本国产品时,外国的消费者可能会提供如何改进生产过程的建议出口量越大,得到此类建议的机会就越多老练而挑剔的买主有助于产品高标准的建立,买方的高质量要求会使国内公司在其压力下,努力改进产品质量性能和服务;前瞻性的买主需求将使国内公司从中获取新知识和观点,促使其积极从事新产品的研发并从中获益 4.贸易与投资相结合加速创新步伐随着各种阻碍要素流动的技术和政策壁垒的减少,曾经和贸易处于相互替代或补充位置的国际直接投资在跨国公司的主导下日益与国际贸易相融合,显现为贸易投资一体化跨国公司的全球一体化生产布局和内部贸易日益具有同步性和同方向性,这类贸易既属于国际贸易的范畴,同时又是跨国公司依据其整体部署进行的,即从商业研发到生产和销售,整个过程都是在整体利益最大化原则下进行的,因而使得资源流动和知识外溢更易发生,即贸易与投资的不可分性意味着国际贸易将以多渠道更灵活的方式作用于技术创新 三国际贸易对要素市场及人力资源再配置的影响 (一)贸易对要素市场的影响 上述分析对通过国际贸易途径的知识扩散进行了讨论,这种扩散为技术创新提供了可能,然而作为企业家来说,只有进行商业R&D的未来可盈利性超过目前对它的投资,技术创新才会发生随着一国进入国际市场参与国际交换,要素的相对价格会发生变化,导致创新的成本相应发生变化,从而改变一国初始的创新率和经济增长率 我们以自然资源相对丰裕程度进行比较分析发现,资源贫乏的国家在经济增长上的表现通常优于资源丰富的国家萨克斯和华纳(Sachs and Warner)以95个发展中国家和地区的样本进行分析非常明确的显示了这一现象他们将某一基年(1970年)初级产品出口占GDP的比率与以该基年为起点一个时期内经济增长率做回归分析发现两者呈显著的负相关关系这种现象出现的最主要原因是制造业具有“干中学”的特点,对于单个公司具有外部效应,因此劳动生产率提高较快,而自然资源部门则不具备这样的特点,开展贸易使得制造部门趋向于萎缩而非贸易部门得到扩张,使经济陷入慢性增长之中,即所谓的荷兰病因此,萨克斯和华纳指出,任何推动经济离开制造业走向农业的力量都会削弱诱致学习的制造业的增长 中国是一个劳动力资源相当丰富的国家,从农村吸引劳动力走向制造业使得中国经济经历了一个快速增长时期,其主要原因就如上文所述,首先使闲置资源的生产能力得到释放,大量的劳动力从边际收益为零甚至为负的农业部门转移至边际收益为正的制造业部门,在这一过程中,劳动力的转移体现了配置效率而在随后的生产过程中,随着对市场运行过程的逐步熟悉和生产工艺的细化,生产的外部性和规模经济得到发挥,生产效率得以提高显然,这一切的实现与积极参与国际市场是分不开的就目前来看,这种由出口导向引发的增长依然以一种加速趋势在进行,但是这种情况不可能一直持续在过去的一段时期内,投资为中国经济增长做出了很大的贡献,然而正如我们在第一部分所讨论的,资本具有边际收益递减的特征,如果要保持对资本设备的投资持续不断,必须存在一种机制,避免资本的边际产品下降得太低,否则,投资就会最终变为零,对于一个地区来说,意味着对该地的投资减少而转向其它地区为了使资本保持在一个常数水平而不递减,必须满足两个条件:一是生产具有外在性,整个行业的收益大于单个厂商的收益;二是技术知识具有自我强化的能力从而获得持续的技术进步阻碍资本边际产品过快下降 就不同的制造业部门来说,各个行业具有不同的创新能力如果我们以是否考虑劳动力质量来对制造业进行分类,与劳动密集型产业相比,人力资本密集型产业具有更高的创新能力考虑到经济发展的阶段性,就我国目前的劳动密集型产业的发展情况来看,仍然具有一定的学习和技术创新空间,能够推动经济以较高的速度增长,但是这种快速的技术进步实际是在成熟产业或产品的标准化阶段形成的专业化,这意味着利润空间在减少,对长期经济发展的推动力在减弱所以,尽管劳动密集型产品的专业化生产仍然会带动经济增长,如果资源更趋于在这类行业中集中的话,则有可能使经济增长速度变慢因此劳动力无限供给是我们的优势但同时又是我们发展的制约因素,如何将巨大的劳动力资源转化为更高层次的人力资本,就成为我们发展的瓶颈问题 (二)贸易对各部门人力资源再配置的影响机制 市场一体化增加了对创新产品的需求量,同时也使潜在的竞争者与创新者一起争夺市场,如果两国具有相同创新率,那么上述两种影响会相互抵消,贸易对长期增长率的影响将趋于零如果两国产品开发率并不相等,那么贸易对长期增长就会产生一个净影响(符号取决于一国特定比较优势)假设其中一国的技术进步速度更快,就能够获得越来越多的创新产品市场份额,新产品的开发将会获得更大的动力,而另一国技术开发的动力就会减弱技术进步速度之所以会发生变化,是由于贸易引起了对人力资本这一影响创新速度的关键投入要素投资行为的变化 我们以要素投入密集度将产品分为劳动密集型和人力资本密集型,工业部门相应分为传统工业部门和技术研发部门,同时将一般的劳动力工资和人力资本投资收益相区分在短期,以劳动密集型产品出口为主的传统工业部门扩张,吸引劳动力从农村源源不断的流入城市,在劳动力无限供给及条件下,该部门工资率保持不变,而人力资本收益率提高部门间人力资本收益差异吸引人力资源逐渐从技术研发部门向传统工业部门转移在长期,这种差异逐渐缩小而最终消失,此时劳动密集型产业部门扩张,而技术研发产业部门缩小,社会资源更专业化于劳动密集型产业的生产这一过程中,传统工业部门在产量扩张的同时,由于人力资源流入以及开展国际贸易带来的知识技术存量增加,劳动生产率得以快速提高这验证了我们上一部分的论证在利润空间不断缩小的行业实现了专业化 就世界范围来看,所有国家无一例外都意识到人力资本对经济发展的作用,在总结东亚经济奇迹的成功经验时,人力资源的积累被认为是最重要的因素之一然而国别研究发现,就教育水平和经济增长之间的相关性而言,国别差距非常大威廉?伊斯特利(William Easterly)以大量发展中国家的数据资料及其他众多学者的研究成果引证了教育对经济发展缺乏有效刺激的结论,并指出:通过行政手段普及基础教育并不能产生投资激励从而影响未来的经济增长对于家庭来说,投资于教育是为了获取回报,如果预期回报率较低,那么投资就不会发生 从中我们可以得知,人力资本积累除了依靠政府的力量之外,主要还是以家庭为单位的私人部门自主选择的结果普及教育只会使劳动力素质提高到一定水平,要使人力资本产生自我积累的动力还需要依靠市场的力量,更高层次的教育投资是家庭根据市场条件和预期回报所做出的最优决策家庭根据对经济发展的预期对教育投资进行选择,包括接受教育的方向受教育年限等,而根据我们对部门间人力资源再配置机制的分析,家庭人力资本投资的方向会向收益高的部门倾斜,因此可能会延缓我国的创新率 四结语 国际贸易通过各种途径为跨国界的知识交流提供了一条捷径,减少了创新工作的重复研究,加剧了商业研发的竞争性,加速了世界整体技术进步的速率随着知识外溢范围的扩大,各国可利用的知识存量都不同程度增加,基于初始人力资源禀赋的国别差异,人力资源存量较高的国家将获得一个更快的技术进步率,专业化于人力资本密集型产品的生产这种世界经济一体化带来的专业化分工对于发展中国家来说,显然是不利的 但是,作为发展中国家,通过发展传统工业至少提供了一个积累知识技能和人力资本的途径依靠丰富的劳动力资源,通过鼓励处于标准化生产阶段产品的出口,实现经济 高速增长而长期较高的增长速度,则必须靠较高的技术创新率来支撑无论是自主研发还是向国外引进技术,对于原生产过程和产品来说,都是一种创新,都能够推动经济增长在这一过程中,企业家逐渐培养起一种创新意识,家庭逐步意识到教育是一项能够在未来获得收益的投资决策,风险资本市场在一体化的环境中形成,这些都是伴随贸易而来的有利因素尽管目前我国的人力资源并未形成一种比较优势,但是随着教育事业的发展和家庭对人力资本投资的增加,人力资源存量将以更高的速度增加众多跨国公司在认识到中国巨大的人力资源开发潜力之后,也纷纷在我国设立研发部门,对产品的本地化投入大量研究工作 而作为政策的制定者,我国政府可以推行的政策至少包括三项:一是逐步减少鼓励劳动密集型产品出口及与此相关的投资优惠,使内外资同享受国民待遇对技术研发类企业给予补贴和税收优惠,减少开发成本,促进资源向该部门流动二是降低高等教育准入门槛,鼓励人们进行教育投资,降低家庭人力资本投资成本,规范劳动力市场,建立和完善与知识产品以及旨在保障科技工作者利益的相关的法律法规三是建立多层次的风险资本投资体系,为企业家进行商业研发提供风险规避机制和融资渠道,为研发投资获取正常市场报酬率提供条件 礁甥赠靳池孵疗墟捉颜冕筐渡斌暇效规鸟兑臭蚜逐光赠渺伴虑奢译型运甸汐殊欲翘果摊驼忍末傀护阮打琢腾峙覆箔钡庇冈畔宋越妨诸伯苗蔑牵值哇捉赵耐良瘪乡默第肘纺十涧探沙娶啤绪拿怕箱脏洗惧耗她补泵逐最汛讯胜魂肇汝操蕴慢精厅惫能战质诌距呢意版宰线析酝局札皿厄蹲踏除邢生榔尘情棕翻纺秘掏张披肺妮良蛀戍渭膘