BT项目风险管理

CompanyLogo,BT模式工程项目风险管理,CompanyLogo,主要内容,第一节工程项目风险管理概述第二节工程项目风险识别的几个工具第三节BT模式主要工程项目风险,第一节工程项目风险管理概述,一、工程项目风险管理的意义1、工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策有重要意义。2、工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，通过将处置风险管理的各种费用合理地分摊到整个过程中，减少费用的支出；另外，工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失。,3、工程项目风险管理能为项目组织提供安全的环境，确保项目组织目标的顺利实现。工程项目风险管理通过对工程项目风险的识别，制定有针对性的风险管理措施，预防和避免风险的发生，消除项目成员的顾虑，为全身心投入项目活动创造良好的氛围。4、工程项目风险管理有利于建筑业市场的健康发展。工程项目风险管理有助于消除和控制我国工程建设市场中的不确定性，规范市场行为，保证建设市场的健康发展。5、工程项目风险管理有利于资源达到最佳组合，提高社会资金的使用效益。通过工程项目风险管理，可以最大程度减少工程项目风险损失，通过各种措施保证风险损失获得补偿，使社会资源得到充分利用。,二、工程项目风险的特点1、具有客观性和普遍性2、具有不确定性3、具有一定的规律性和可预测性4、存在与发生具有可变性5、具有阶段性6、具有全面性,三、工程项目风险管理过程美国系统工程研究所（SEI）把风险管理过程主要分成风险识别（Identify)、风险分析（Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制(Control)和风险管理沟通(Commuicate)等六个环节。,对风险管理过程的认识在不同的国家有所差异，根据我们项目管理情况，国内通常将项目风险管理过程划分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险监控等六个环节，其具体过程见下图所示：,四、工程项目风险识别1、步骤如下：2、风险识别的工具常用的风险识别工具有：头脑风暴法、鱼骨图法、核对表法、德尔菲法等。,3、头脑风暴法（1）简介A.F.奥斯本于19381939年首次提出、1953年正式发表了一种激发创造性思维的方法头脑风暴法（Brainstorming）。经过几十年的实践，头脑风暴法已成为当今最负盛名、最实用的一种集体式创造性解决问题的方法。“头脑风暴”（BrainStorm）愿意是：“突发性的精神错乱”，表示精神病患者处于大脑失常状态的情形。“头脑风暴法”亦简称“BS法”，是将少数人召集在一起，以会议的形式，对于某一问题进行自由地思考和联想，提出各自的设想和提案。,（2）头脑风暴法四大原则自由思考要求与会者尽可能解放思想，无拘无束地思考问题并畅所欲言，不必顾虑自己的想法或说法是否“离经叛道”或“荒唐可笑”；不准参会人员私下交流，以免打断别人的思维活动。延迟评判禁止与会者在会上对他人的设想评头论足，排除评论性的判断。对设想的评判，在会后进行。以量求质鼓励参会者尽可能多地提出设想，以大量的设想来保证质量较高设想的存在。,组合改善鼓励参会者积极进行智力互补，善于利用别人的思想开拓自己的思路，在增加自己提出设想的同时，注意思考如何把两个或更多的设想组合成一个更完善的设想。,（3）头脑风暴的类型头脑风暴会通常有两大类型：非结构化头脑风暴会、结构化头脑风暴会。非结构化头脑风暴会：该形式的会议中，参会人员可以自由提出见解和意见。通过各种方式鼓励参会者任意贡献尽可能多的见解和意见，直至没有人更新的见解为止。结构化头脑风暴会：该方式会议中，会议主持人或负责人一次提出一个问题，然后由参会者逐个提出自己的见解，每次只能提出一个见解。经过多轮，直到没有参会者提出新的见解为止。另外还有另一种形式，要求参会者在规定时间内安静地在分发的纸张上写出自己的见解，在时间到时交到主持人或负责人手上。,两种头脑风暴会优缺点比较：,（4）头脑风暴法实施程序第一步：明确参会者的组成参会者人数一般以5至10人为宜，包括主持人和记录员在内以6或7人为最佳。参会者中专家不宜过多，如果过多就很难避免“BS”过程中做各种评价，并且难以形成自由奔放的气氛。另外参会者最好具有不同的学科背景，这样他们提出的观点就可能千差万别，从而达到“BS法”的目的。第二步：会前准备在参会者缺乏经验的情况下需要做会前准备工作。会前准备主要向参会者说明“BS法”的四大原则，并讲述下采取的会议形式和程序等内容。,第三步：确定议题根据实际工作中遇到的急待解决的问题，设定具体的议题。设定的议题需要在召开“BS”会议前告知参会者，并附近必要的说明，使参会者能够收集确切的资料，并按正确的方向思考问题。第四步：提出见解在叙述完议题后，会议主持人要求参会者提出与该议题有关的见解。另外会议主持人通过各种方式使场面轻松，同时保证参会者坚守“BS法”的规则，使任何发言者都不能否定和批评别人的意见，只能对别人的见解进行补充、完善和发挥。,第五步：记录见解见解的记录要和第四步同步进行，根据情况来配备记录员，保证记录速度。另外，为了参会者能看到不同的见解，需要配备黑板或投影设备。第六步：评价和完善见解会议结束后，整理会议中提出的各种见解，并将整理好的会议材料放置几天，然后再对这些见解进行评价，最终找到问题最佳解决方法。另外，由于大部分见解只是一种提示，很少是直接解决问题的，因此在评价这些见解时需要对这些见解进行进一步完善。,4、鱼骨图法（1）简介1953年，日本管理大师石川馨先生提出的一种把握结果（特性）与原因（影响特性的要因）的极方便而有效的方法，因该方法的形状很像鱼骨，所以被称为“鱼骨图”或者“鱼刺图”。因为问题的特性总是受到一些因素的影响，我们需要通过“BS法”找出这些因素，并将它们与特性值一起，按相互关联性整理而成的层次分明、条理清楚，并标出重要因素的图形就叫“特性要因图”、“因果图”,所以该方法通常与“BS法”联合使用。,（2）鱼骨图的三种类型,（3）鱼骨图的基本结构,（4）鱼骨图应用要点采用鱼骨图法识别风险因素时，大要因（大骨）的确定需要根据具体情况而定。大要因必须用中性词描述，中要因和小要因必须使用价值判断（如：不良）对与“人”相关因素进行分析时，宜从行动而非思想态度方面进行分析。如果某种原因可同时归属于两种或两种以上因素，则以关联性最强者为准。选取重要原因时，不宜超过7项，且应标识在最末端。,（5）鱼骨图应用注意事项要采用脑力激荡的方法，尽可能获得团队成员的见解。列出的要因要具有层次化。绘制鱼骨图时，需要采用5W1H的方法（见下表）。,5、核对表法（1）定义：核对表法是一种基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。该核对表是在对同类已完工项目的环境与实施过程进行归纳总结后，通过建立该类项目的基本风险结构体系，最后以表格形式按照风险来源排列形成的。核对表中除了罗列项目常见的风险事件和来源外，还可包含项目成败的原因、项目范围、成本、质量、进度、采购、合同、项目成员技能、可用资源等方面的情况。（2）核对表法的优点项目管理人员可以结合当前工程项目的具体情况，然后通过参考对照核对表来开阔思路，对项目风险进行查漏补缺。,（3）核对表法的缺点对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间的关系，无法识别对不同风险的重要性进行识别，同时由于项目之间的差异，核对表上风险来源会出现遗漏情况。该方法的应用需要以类似项目的风险资料为依据，而目前国内尚没有相关咨询机构或项目编制工程项目风险核对表，也缺乏专业的风险核对手册之类的基础资料，而国外资料又不一定符合国内实际情况，所以核对表法的应用受到很大制约。,6、德尔菲法（1）简介德尔菲法是20世纪40年代由赫尔默和戈登首创。1946年美国兰德公司为避免集体讨论存在的趋于权威或盲目服从多数的缺点，首次用该方法进行预测。德尔菲这个名称的由来有神话色彩，相传雅典神话中的太阳神阿波罗在古希腊的德尔菲杀死了一条巨蟒之后成为了德尔菲的领主，因此德尔菲成为一个预卜未来的神谕之地，人们借用这个名称来说明“德尔菲法”具有预卜未来的作用。,（2）德尔菲法的步骤和程序根据问题的特点，选择和邀请做过相关研究或有经验的专家。将与问题有关的信息分别提供给专家，请他们各自独立发表自己的意见，并写出书面材料。管理者收集并综合专家们的意见后，将综合意见反馈给各位专家，请他们再次发表意见。如果分歧很大，可以开会集中讨论；否则，管理者分头与专家联络。按照上面三个步骤反复多次，最后形成代表专家意见的方案。,（3）德尔菲法的优点和缺点：优点：德尔菲法既能充分发挥各位专家的特长，又能把各位专家的分歧点表达出来。可以通过反复的意见交换，使各种意见相互启迪，集思广益，有利于做出比较全面的预测。另外这种方法，有效避免了权威人士的意见对其它专家的影响。缺点：在德尔菲法中，需要采用综合评价的方法要求专家提出个人意见，而综合评价指标权重由于受专家个人经验和知识背景的限制，从而有较大的主观性，增加获得最终意见的难度，同时影响预测结果的准确性。,第三节BT模式主要工程项目风险,BT模式是一种新型项目管理模式，与其它模式相比，主要区别体现在三个方面：一是项目建设主体发生了改变；二是各建设主体职责发生改变；三是投融资模式的改变。同样，BT模式工程项目风险与其它项目管理模式下工程项目风险相比，其最大的区别体现在两个方面：一是投融资风险；二是管理风险。,一、BT模式投融资风险通过对现有研究资料的整理和项目建设各方主体利益的分析，个人认为BT模式投融资风险中主要表现在两个，即：项目回购风险、资金筹集风险。1、回购风险项目发起人和项目投资人签订的BT合同中通常要对项目回购做出相应的约定，这些约定通常包括回购期、项目发起人回购款支付方式、项目投资人投资收益率和回报、项目融资费用计费方式等内容。BT项目合同作为一种民事合同，相对于政府而言，约束较小，政府作为强势主体往往出现不按照合同履行义务的情况。根据现有的BT项目实践情况来看，BT项目回购风险通常表现为政府信用风险、政策调整风险和政府财政风险三个方面。,（1）政府信用风险BT模式是否能顺利实施有赖于政府和项目投资人之间的信任程度的高低，从一定程度上说BT项目投资人面临的最大风险是政府信用风险。在实践中，政府信用风险通常表现在三个方面：政府在BT合同中的优惠承诺或其它政策扶持约定随着政府政策的变化或政府换届而无法兑现。政府在项目实施过程中单方面要求增加工程内容或修改设计方案。拖延回购款支付或延期支付回购款。,（2）政策调整风险国家公共政策和法律法规的调整必然会影响地方政府经济政策走向。由于我国地区差异较大，经济发展的不平衡，地方政府的经济政策和中央的经济政策存在不一致的情况。随着国家宏观经济的调整，地方政府的经济政策必然也要做出相应的调整，这种调整或将导致政府对BT项目投资人的承诺发生变化，从而增加投资人的风险，或影响项目按合同约定回购。（3）政府财政风险BT项目的回购需要以地方财政作为基础，而财政支出通常是专款专用，需要根据每年度的财政预算安排支出。财政收入的变化与经济形势密切相关，经济形势的变化具有不确定性，也增加了财政收入的不确定性，所以在政府财政资源不足的情况下，BT项目的回购必然会受到影响。,2、资金筹集风险BT项目投资人需要根据项目情况确定合适的项目融资结构，选择合适的项目资本金和债务资本之间的比例。工程项目资本金的来源通常有国家预算内投资和企业自有资本两种形式。债务资本来源通常有银行贷款、债券融资、设备租赁和国外资金等四个渠道。根据融资结构构成可以看出，项目资金筹集风险主要表现有：利率和汇率的变化，导致融资成本的变化，从而影响项目融资计划的顺利实施。材料、人员和设备费用的上涨导致按照原有项目融资计划无法保证项目正常建设，而增加的投资又超出项目投资人财务承受范围，从而导致项目融资无法正常进行。政策的变化导致融资计划无法正常实施。,3、回购风险的防范对回购风险的防范，需要做好这几个方面的工作：做好政府信用调查工作做好政府财政能力调查做好政府回购资金程序和渠道的调查工作做好政府回购政策风险性的调查和评估工作做好地方政府任期及地方政府主要领导人的必要调查做好BT合同的完善工作项目投资人需要做好止损方案的制定和执行工作,BT项目合同的完善需要做好下面几个工作：根据项目投资进度确定合适的投资控制节点，并将投资节点和BT合同中与投资收益和回购有关的约定相挂钩，并制定好在出现政府不按照合同约定履行义务时的应对方案。为保证项目的顺利回购，在项目合同中应明确指出项目投资收益和回购资金应以政府文件及人大决议的形式编出财政预算计划内，同时在合同中还可通过要求政府以其它形式的财政资金或价值相当的权益作为回购保证，以确保项目顺利回购。引入担保和保险的方式并在BT合同中对相关条款进行说明，通过风险嫁接方式防范风险。在BT合同中，需要明确设定具体的违约责任条款，增加对地方政府的制约作用，避免出现因政府换届而导致的违约、推诿、拖延等情况。,CompanyLogo,二、BT模式管理风险管理学中提到：管理的重点是对人的进行管理；管理的本质是协调。从这两个观点出发，可以认为BT模式管理风险重点