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2020/5/26,1,能源管理体系建设步骤之三和之四检查和改进,2020/5/26,2,第十一章能源管理体系管理评审,第十章能源管理体系内部审核,主要内容,2020/5/26,3,第十章,能源管理体系内部审核,能源管理体系内部审核概述,内部审核前期策划,现场审核准备,实施现场内部审核,编制批准和分发内审报告,纠正和预防措施,2020/5/26,4,第一节概述是什么,2020/5/26,5,第一节内部审核概述区别,都是检查,层次不同,相同点,不同点,内审,监视测量,2020/5/26,6,内部审核和监视测量对比表,2020/5/26,7,第一节内部审核概述依据,2020/5/26,8,第一节内部审核概述原则,审核原则,客观性,独立性,系统性,2020/5/26,9,需要最高管理者的支持；以发现体系运行中的问题为目的、以采取纠正措施为手段；可聘请外部能源管理专家帮助或参与；具有一定的严肃性。,第一节内部审核概述特点,2020/5/26,10,验证自身的能源管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；作为一种重要的管理手段和自我改进的机制；验证能源目标、指标和节能改进方案等的实现程度；为管理评审和外部审核做好准备。,第一节内部审核概述目的,2020/5/26,11,第一节内部审核概述方式和频次,方式频次,2020/5/26,12,需要追加审核的情况：发生严重的能源浪费现象；节能行政主管部门提出的改进要求；企业的领导层、隶属关系、能源方针、目标、生产技术工艺及装备等发生重大改变；能源管理体系标准的变化或其他外部要求的显著变化；能源管理体系的重大变化等。,第一节内部审核概述方式和频次,2020/5/26,13,第一节内部审核概述方式和频次,能源管理体系内部审核步骤,内部审核前期策划；现场审核准备；实施现场内部审核；编制、批准和分发内部审核报告；内部审核的完成及后续纠正措施等。,2020/5/26,14,第二节前期策划主要工作,2020/5/26,15,第二节前期策划确定审核范围,2020/5/26,16,第二节前期策划确定审核范围,2020/5/26,17,第二节前期策划确定审核范围,企业最高管理者,各工序等,管理高层,各管理部门处室,各车间,地域上的范围应覆盖所有能源管理体系有关的区域和部门，可包括：,2020/5/26,18,第二节前期策划组建小组,能源管理负责人应：组建内部审核小组；任命内部审核组长。决定审核小组成员数量。,2020/5/26,19,第二节前期策划组建小组,审核组长,2020/5/26,20,小组组员要求：掌握能源管理知识；运用能源管理工具；掌握能源管理和利用的全过程；掌握审核的原则、程序和技术，并能够应用；能够全面掌握并正确理解能源管理体系标准要求和体系文件；全面了解企业的状况；掌握企业适用的能源相关的法律、法规及其他要求，并在适用于这些要求的范围内开展工作。为确保能力要求，应对内部审核人员进行培训，必要时，可聘请外部专家。,第二节前期策划组建小组,2020/5/26,21,第二节前期策划搜集审阅文件,重点是收集与被审核部门的能源管理活动相关的程序文件、作业指导书、重要能源因素清单和节能改进方案等文件。,2020/5/26,22,对于首次建立能源管理体系的企业：将能源管理手册和程序文件与能源管理体系标准、适用的法律法规和其他要求进行对比；对修改的体系文件，应重点审核其与标准的符合性及与企业的适应性。,第二节前期策划搜集审阅文件,2020/5/26,23,第三节现场审核准备,一、编制现场审核计划（一）现场审核计划的内容（二）编制现场审核计划的思路（三）实施现场审核的方法二、编制检查表和现场内部审核记录表（一）编制检查表（二）制作审核记录表,2020/5/26,24,内部审核得以有效进行的重要保证；内部审核组长编制，报能源管理负责人批准；详细程度取决于内部审核的范围和能源管理和利用的复杂程度；应具有一定的灵活性。,第三节现场审核准备现场审核计划,2020/5/26,25,现场审核计划的内容：审核的目的、准则和引用文件；审核的范围；各部门审核的具体时间和地点及内部审核人员；现场审核活动的时间期限，包括首末次会议及中间讨论会的具体时间等。,第三节现场审核准备现场审核计划,2020/5/26,26,编制现场审核计划的思路：按能源流转的过程按能源因素控制的顺序,第三节现场审核准备现场审核计划,2020/5/26,27,实施现场审核方法：按部门进行审核；按标准的条款进行审核。通常情况下上述两种方法互相交叉、结合使用。现场内部审核计划中还应包括内部审核组的职责分工。内部审核计划示例.doc-,第三节现场审核准备现场审核计划,2020/5/26,28,设计检查表时应注意以下几个要点：对照标准和手册的要求；选择典型的能源管理问题；按部门编制的检查表要考虑涉及的过程，按过程编制的检查表要考虑涉及的部门。检查表示例。,第三节现场审核准备编制检查表,2020/5/26,29,记录应采用简洁的形式；应当制定专门的记录表格，统一使用。记录的格式多种多样，可以自行选择。,第三节现场审核准备编制记录表,2020/5/26,30,第四节实施现场内部审核,现场审核一般过程,通知被审核部门,召开首次会议,信息收集与验证,形成并评审审核发现,准备审核结论,1,2,3,4,5,举行末次会议,6,2020/5/26,31,第四节实施现场内审通知部门,在实施现场内部审核之前：提前7天左右通知受审核部门；可以以下发审核通知的方式通知各部门；以便提前做好准备，提高内部审核的效率。某公司审核通知。,2020/5/26,32,第四节实施现场内审首次会议,目的：介绍审核组成员；重申审核的范围、目的和意义；简要介绍实施审核所采用的方法和程序；在审核组和被审核部门之间建立正式关系；确认审核组所需要的资源和设施已经齐备；澄清审核计划中不明确的内容。,2020/5/26,33,参加人员：全体审核组成员；企业主要领导；各部门的负责人；其他需要的人员。会议应签到！,第四节实施现场内审首次会议,2020/5/26,34,第四节实施现场内审信息收集与验证,信息收集应：具有代表性；应充分；收集与审核目的、范围和依据有关的信息。,2020/5/26,35,第四节实施现场内审信息收集与验证,收集信息的方式,面谈；现场观察和核对；查阅相关文件和记录；对实际能源管理和利用活动及结果的验证；对能源消耗数据的统计、汇总、分析；查看外部机构的能源利用测试报告等方式。,2020/5/26,36,第四节实施现场内审信息收集与验证,收集的信息可包括：相关体系文件；相关记录；其他参考信息。应注意收集的审核信息必须是有效地、反映当时情况的。,2020/5/26,37,第四节实施现场内审信息收集与验证,信息验证，包括：能源管理控制类信息验证；能源管理绩效类信息的验证。,2020/5/26,38,第四节实施现场内审信息收集与验证,能源管理控制类信息验证：将现场观察的活动与操作规程、相关体系文件的规定进行对照；将所抽查的记录内容与相关体系文件规定和适用的法律、法规及其他要求进行对照；通过对活动的观察，证实面谈或记录、文件的有效性和真实性；其他适用的证实方法等。,2020/5/26,39,第四节实施现场内审信息收集与验证,能源管理绩效类信息验证方法：能源管理绩效类信息的验证可采用节能检测、能源审计、能量平衡、统计分析等工具，依据综合能耗计算分析、节能量计算分析等方法进行验证、评价。,2020/5/26,40,第四节实施现场内审信息收集与验证,能源管理绩效类信息验证一般包括：节能改进方案的效果验证；能源目标、指标的效果验证。,2020/5/26,41,第四节实施现场内审改进方案效果验证,节能改进方案的实施效果是指：方案实施完成正常稳定运行后，因用能系统的能源利用效率提高而形成的节约能源量。其验证方法，可采用对节能改进方案实施前后相关数据的统计、计算、分析节能改进方案的实施效果。,2020/5/26,42,节能量的分类：产品节能量；产值节能量；技术措施节能量；产品结构节能量；单项能源节能量等。,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,43,综合能耗:用能单位在统计报告期内，实际消耗的各种能源实物量，按规定的计算方法和单位分别折算后的总和。对企业，综合能耗是指统计报告期内，主要生产系统、辅助生产系统和附属生产系统的综合能耗之和。包括实际消耗的各种能源，包含一次能源和二次能源。,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,44,耗能工质:生产过程中消耗的不作为原料使用，也不进入产品，在制取或生产时需要直接消耗能源的工作物质。耗能工质所消耗的能源也应计入综合能耗。能源及耗能工质在用能单位内部贮存、转换及分配供应（包括外销）中的损耗应计入综合能耗。,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,45,各种能源折算标准煤的原则：各种煤折算为一次能源的单位为标准煤当量。实际消耗的燃料能源应以低位发热量为计算基础折算为标煤量，低位发热量等于29307千焦的燃料，称为1千克标准煤（1kgce）。外购的能源和耗能工质的折算系数可参照统计局公布的数据，自产的能源和耗能工质消耗的能源，其折算系数根据实际投入产出折算。当无法获得各种燃料能源的低位发热量实测值和单位耗能工质的耗能量时，可参照下表。,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,46,46,节能量的计算产品节能量,对于生产单一产品（或服务）的企业，则当年产品总节能量计算公式为公式：式中：Ec企业产品节能量，单位为吨标准煤（tce）；eb统计报告期内的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤每产品单位（tce/产品单位）；ej基期的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤每产品单位（tce/产品单位）；M统计报告期内产出的产品的合格品（或服务）数量，单位为产品单位。,2020/5/26,47,生产多种产品的企业，企业产品节能量按下公式计算：,式中：ebi统计报告期第i种产品的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤每产品单位（tce/产品单位）；eji基期或比较基准的第i种产品的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤每产品单位（tce/产品单位）；Mbi统计报告期产出的第i种合格产品数量，单位为产品单位；n统计报告期内企业生产的产品种类数；,节能量的计算产品节能量,2020/5/26,48,48,企业产值总节能量按下公式计算：式中：Eg企业产值（或增加值）总节能量，单位为吨标准煤（tce）；egb统计报告期企业单位产值（或增加值）综合能耗，单位为吨标准煤每万元（tce/万元）；egj基期企业单位产值（或增加值）综合能耗，单位为吨标准煤每万元（tce/万元）；Gb统计报告期企业的产值（或增加值，可比价格），单位为万元。,节能量的计算产值节能量,2020/5/26,49,节能量计算技术措施节能量,单项技术措施节能量按下式计算：式中：Eti某项技术措施节能量，tce；eth某种工艺或设备实施某项技术措施后其产品的单位产品能源消耗量，tce产品单位；etq某种工艺或设备实施某项技术措施前其产品的单位产品能源消耗量，tce产品单位；Pth某种工艺或设备实施某项技术措施后其产品产量，单位为产品单位。,2020/5/26,50,多项技术措施节能量按下公式计算：式中：Et多项技术措施节能量，单位为吨标准煤（tce）；m企业技术措施项目数。,节能量计算技术措施节能量,2020/5/26,51,节能量计算产品结构节能量,产品结构节能量按下公式计算：式中：Ecj产品结构节能量，单位为吨标准煤（tce）；Kbi统计报告期第i种产品产值占总产值(或总增加值)的比重,%；Kji基期第i种产品产值占总产值（或总增加值）的比重,%；ejci基期第i种产品的单位产值（或增加值）能耗，单位为吨标准煤每万元（tce/万元）；Gz-统计报告期总产值（总增加值，可比价格），单位为万元。n-产品种类数。,2020/5/26,52,节能量计算单项能源节能量,企业按能源品种计算的实物能源节约量称为单项能源节能量。式中：Ecnn种产品节约某种能源总量，单位为某种能源实物单位（t，kW.h，m3）；ebci统计报告期第i种产品单位单位产量的某种能源消耗量，单位为某种能源实物单位/产品单位（t,kW.h,m3tce./吨,箱,件等）；ejci基期或基准的第i种产品单位产量的某种能源消耗量,单位为某种能源实物单位/产品单位（t,kW.h,m3tce./吨,箱,件等）；Mbi统计报告期产出的第i种合格产品数量，单位为产品单位；n统计报告期企业生产的产品种类数。,2020/5/26,53,使用的能源应以实际购入能源的测试数据为依据；对利用废弃能源资源的节能改进方案（如余热余压利用项目等）的节能量，根据最终转化形成的可用能源量确定方案的实施效果；节能改进方案实施效果等于方案范围内各产品（工序）实现的节能效果之和；单个产品（工序）的节能量可以通过单位产品能耗的变化进行计算确定；产品比较单一时，可以通过单位产品综合能源消耗的变化计算确定。,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,54,确定产品（工序）节能量计算的范围；确定产品（工序）的基准综合能耗；确定单个产品（工序）或产品的基准产量；计算单个产品（工序）的基准单耗或单位产品基准综合能耗；确定项目完成后产品（工序）的综合能耗、产量和单耗（或单位产品综合能耗）；计算单个产品（工序）节能量。节能效果验证示例。,根据产品能耗验证方案节能效果的步骤,第四节实施现场内审改进方案效果验证,2020/5/26,55,实施现场内部审核目标、指标实现情况验证,能源目标、指标实现程度的验证计算方法可参考以上节能改进方案事实效果验证的计算方法。某企业能源目标、指标实现情况验证示例。,2020/5/26,56,实施现场内部审核形成、评审审核发现,记录验证的信息，并作出判断，形成审核发现。如果评审审核发现中存在疑点和分歧，最终由审核组长作出决定，必要时可进行补充或跟踪审核。,2020/5/26,57,公司能源目标、指标审核发现表,实施现场内部审核形成、评审审核发现,2020/5/26,58,不符合报告通常包括：审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核依据；不符合事实的描述；不符合类型；建议采取的纠正措施计划及完成时间；纠正措施实施完成情况及验证。,实施现场内部审核形成、评审审核发现,2020/5/26,59,不符合报告的形式可以采用：汇总式将不符合项按照一定的区域或部门罗列在一张或几张表格上；单列式是将每个不符合项单独列出。,实施现场内部审核形成、评审审核发现,2020/5/26,60,实施现场内部审核准备审核结论,评价受审核部门能源管理体系实施的有效性：能源管理体系文件是否符合能源管理体系标准和适用的法律、法规及其他要求：能源管理体系文件是否得到有效落实和实施；能源目标、指标和节能改进方案的实现情况。,2020/5/26,61,实施现场内部审核召开末次会议,目的：说明内部审核的结果，使其清楚地了解能源管理体系的运行状况。要求：审核组长主持，能源管理负责人、内部审核小组全体成员、各部门负责人参加会议。末次会议应有记录并保存归档。,2020/5/26,62,实施现场内部审核召开末次会议,末次会议的议程一般包括：重申审核的目的、准则和范围；宣读不符合，各部门确认；要求各部门提出纠正和预防措施，澄清或回答问题；全面总结被审部门能源管理工作的优缺点，提出审核组的结论。,2020/5/26,63,第五节编制批准分发报告,审核报告的内容通常包括：审核目的；审核范围；审核成员及其分工；受审部门名称；现场审核活动实施的日期、时间及地点；审核所依据的文件；内部审核发现的不符合及其纠正措施和预防措施；审核结论等。,2020/5/26,64,第六节纠正措施和预防措施,内部审核报告经评审并分发后，内部审核即告结束。与内部审核相关的文件和记录等要予以保存。针对发现的不符合要分析原因，采取纠正措施和预防措施，并进行效果验证。,2020/5/26,65,第六节纠正措施和预防措施,化工有限公司不符合项及纠正措施汇总表,2020/5/26,66,第十一章管理评审,能源管理体系管理评审,管理评审核概述,管理评审的目的,管理评审策划,管理评审报告,2020/5/26,67,管理评审概述,最高管理者主持；以改进总体能源管理绩效、持续节约能源为目标；是持续改进、不断完善能源管理体系的重要措施。按规定的时间间隔进行。评审过程要记录，结果要形成管理评审报告。保持管理评审记录是能源管