市场与公共财政.ppt

第二章市场和公共财政，第一节政府和市场第二节公共产品第三节公共财政，第一节政府和市场，第一、市场(第一)市场概念1，定义市场是商品和劳务买卖双方可自由交换的场所和机制。 2、如何理解市场的概念(1)市场首先是指商品和劳务的交换场所。 从个人分析来看，市场由市场要素构成的总体分析将其表述为市场系统，是由许多不同类型的市场构成的总体统一。 (2)市场是指市场机制。 市场机制是指市场各构成要素之间的相互影响、相互制约的关系、特定资源配置功能的实现方式。 3、市场在完全竞争的条件下有效率的(1)完全竞争市场的条件是第一，市场有无数的买方和卖方；第二，同行业所有制造商生产的产品完全没有差异；第三，买方和卖方信息充足；第五，资源能够在各行业间自由流通；交易成本极低(2)在完全竞争的条件下，实现市场效率高、资源配置效率最大化的“帕累托效率”。 资源配置效率的最大化，即实现“帕累托效率”的条件是所有物品和劳务配置资源的社会边际利益等于社会边际成本。 MSB=MSC“帕累托最佳化”状态：重新调整资源配置状态不能在不减少一个人的福利的情况下增加另一个人的福利。 (2)市场发生故障1、市场发生故障意味着市场由于自己的原因无法配置资源，或者可以配置资源，但是配置资源的结果不符合社会接受的效率和公平标准的现象，就是市场发生故障或者市场发生故障。 2、市场故障的表现(1)不能提供公共产品(2)难以解决外部效应问题的外部效应是指某个经济主体的行为对其他经济主体产生了影响，但由于良好的影响没有得到利益补偿，也不会因为不良的影响而付出代价。 前者的情况下被称为正的外部效果，后者的情况下被称为负的外部效果。 个案：中国首次海外排放权交易中国是煤炭大国，煤炭消费约占一次能源消费量的70%，伴随着煤炭二氧化硫的大气污染也很严重。 二氧化硫的排放引起酸雨，严重影响了居民的健康和生态系统。 据估计，每年中国酸雨造成的经济损失达到1100亿元。 因此，中国政府一直寻求有效的防治方法。 1995年，中国首次将控制酸雨污染的条文列入大气污染防治法。 1998年1月，国务院批准酸雨控制区和二氧化硫控制区(简称“两个控制区”)划分方案，提出了酸雨和二氧化硫污染控制目标。 政府借鉴国外先进经验，在部分省市引进排污权交易办法，开始试行。 作为全国唯一有酸雨污染控制区和二氧化硫污染控制区的省份，江苏省率先进行了这一尝试。 2002年9月30日，江苏省政府正式发布了国内公布的第一部分排污权交易方法 江苏省电力行业二氧化硫排污权交易管理暂行办法。 2003年1月中旬，江苏完成了首次异地二氧化硫排污权交易。 江苏省太仓市的太仓港环保发电公司以340万元的价格从南京市下关发电厂购买了两年的二氧化硫排放权。 太仓港环保发电有限公司是由于苏州市电力需求严重不足而建成的中坚发电工程。 该公司正在扩张，需要扩张发电供电单元，公司的二氧化硫总量限制指标不够充裕，但公司每年需要增加2000吨的二氧化硫排放量。 国家严格控制新建发电厂二氧化硫排放总量，太仓港环保发电有限公司计算，即使设置脱硫设备，每年也要比国家规定的排放总量多排放1700吨。 在这种情况下，环境保护部门不允许企业生产。同时，设备容量为25万千瓦的南京下关电厂通过引进先进的管理技术，该厂每年实际排放的二氧化硫比环保部门核定的排放总量减少了3000吨。 因此，在环境保护部门的限制下，太仓港环境保护发电有限公司的污染成本接近无限大，但南京下关发电厂的剩馀污染指标仍然存在。 通过排污权交易，这一“困境”得到了“双赢”下关厂治理污染的经济补偿，太仓公司为大量污染付出了成本。 (3)难以解决垄断和自然垄断问题(4)无法解决信息短缺问题的生产者信息短缺消费者信息不对称，柠檬市场又称次品市场，在信息不对称的市场，即市场上，产品卖方对于产品质量比买方有更多的信息。 乔治凯尔洛夫的柠檬市场效应是指，在信息不对称的情况下，好商品经常被淘汰，劣商品逐渐占领市场，取而代之的是市场上有劣商品。 在极端情况下，市场萎缩和不存在是信息经济学的逆向选择。 柠檬市场的理论是，“工厂把发霉的火腿刻在香肠上，食品仓库的垃圾溢出，污水流出，坏猪肉用苏打粉去除酸臭”。 “中国人在食品中完成了化学检验，从米中知道石蜡，从火腿中知道敌人的恐惧，从咸鸭蛋，辣酱中知道苏丹红，从火锅中知道福尔马林，从红枣中知道硫磺，从木耳中知道硫酸铜，从奶粉中知道三聚氰胺(5)无法解决收入公平分配问题(6)无法解决经济总量平衡问题，二是政府：政府介入与政府失效(一)政府介入手段1、规章2、生产3、财政手段、政府控制经济的成功案例克林顿经济学一、面临的问题： 1、衰退状况持续，失业率上升，1992年末失业率7.3 2 .生产力增长缓慢，中等家庭收入停滞3 .社会不公平状况加剧，许多家庭收入下降，消费增长缓慢4 .联邦赤字和债务剧增，1992年达到2904亿美元，比上年增加7.2%，比1979年的402亿美元增加7倍以上。 二、采取措施一、从增税减收两方面开始，削减巨额财政赤字，财政赤字逐年下降。 1992年为2904亿美元，1993年为2551亿美元，1994年为2031亿美元，1995年为1639亿美元，1996年为1073亿美元，比1992年减少了63%。 2、以有钱人为对象进行大规模增税，降低社会不公平度。 年收入11.5万美元以上的个人税率从30%提高到36%，25万美元以上的个人再加10%的追加费用，为削减财政赤字和刺激经济提供了资金保证。 3、实施信息高速公路规划，大力发展高新技术产业。 将其视为美国新社会资本的核心、科技战略的重要组成部分，刺激经济发展，增加就业机会，保持重大技术国际领先地位，增强美国经济竞争力。 三、效益一、逆长期经济低迷状态下，连续几年实现低通货膨胀稳定增长。 2、巨额财政赤字逐年大幅减少。 3、股市指数一下子上升：道琼斯指数在1995年初4003点，1995年末5023点，1996年7010点，1997年7022点，1998年9037点，3年间上升了1.25倍以上。 4、信息技术产业稳定提高生产率，扩大就业机会。 单位生产增长大，单位成本趋向下降。 5、国际贸易和高精度技术在国际竞争中的优势得到恢复和加强。 (二)政府发生故障1、政府发生故障的概念政府在配置资源、弥补市场故障提供公共产品过程中不符合公平效率原则的现象。 2、政府失效的表现(1)政府决策失误的评定决策的好坏，取决于一个决策对社会的贡献与社会为其付出的代价之间的差异。(2)政府职能的“越位”和“缺位”“越位”:应当通过市场机制妥善处理，但政府通过财政手段人为参与，政府热衷于竞争生产领域的投资，取代了市场职能。 “空缺”是指由于政府应该通过财政手段进行的事情导致财政不能实现或者不能顺利进行，导致公共设施、义务教育、公共卫生、环境保护投入不足等，政府的介入无效。 (3)政府提供的信息不及时或扭曲，(4)租赁行为是人为追求资源不足的租金，即追求人类社会非生产性经济利益的活动。 出租车理论鼻祖克鲁格：人们在政府的保护下进行的寻求财富转移的活动。 包括“为了通过导入政府的介入，中止介入而获利的活动”。 租赁的根源是政府，其主要特征是不经过相应的生产劳动就把社会公共财产转移到一些人手里。 政府租赁行为主要表现为利用政府官员赋予他们的特殊政治权力从事腐败行为，贪图私利。 近年来，政府的权力受到煤炭价格持续上涨的刺激，开采煤炭的投资急剧增加。 煤炭资源的价格以政府价格为主，远低于现在的市场价格，“获得资源”意味着一夜之富。 山西省长冶县某个个人煤矿业主说：“按现在的煤炭情况计，采煤10万吨，10年煤矿，300万元赠送礼物，最多在头年白干，还能赚9年的钱。 要算大帐不要算小帐。 ”据投资家们的“大帐”，数年前有二十万元的小煤矿，现在的行情已经上升到二千万元。 私人煤炭业主说，万把元和数千万元都没有投资煤矿建设，是“顺序关系”的公共费用，建设成本与过去和现在差不多。 山西、内蒙古、陕西等主要煤炭生产地区，由于已经勘探的资源基本分割，“想得到”的煤炭资源只能来自现有的煤炭企业，但是大小国有、集体煤矿没有充分的资金基础，没有坚实的“乐屋”，各路资源成为大军出售的猎物，其方法很多许多个人的煤矿工认为“现在经营煤矿绝对赚钱”。 赚钱的前提是要有正确的操作方法，重要的是上下结合，没有上不下，没有下干部也不行。 县领导最重要，主要领导必须支持。 参加改革不是参加投标，更重要的是个人活动，这里的明堂很大。 这种情况反映了租赁行为导致的政府功能不全。 产煤大省各种中小煤矿承包商利用制度的差距，以大额贿赂赢得有利资源分配是典型的租赁活动。 3、政府失效的原因(1)政府官员和公务员的自私动机(2)政府实际上处于独占地位(3)公共产品的效用获取和成本分担的分离(4)政府掌握的信息不足4 )政府失效的纠正(1)合理定义政府和市场的功能范围(2)公共、 发挥舆论对政府的监督作用加强法制建设(3)第二节公共产品、个人需求，是个人社会成员物质、文化、精神生活需求，是群体社会成员物质、文化、精神生活需求。 二、公共产品和个人产品概念(一)公共产品：适应个人产品，通过财政机构提供给社会，作为集团社会成员应满足公共需求的产品。 (二)个人产品：通过市场机制提供给社会，作为个人能够满足社会成员个人需求的产品。公共产品和个人产品不是从所有权的角度出发，而是从该产品需要满足的需求性质的角度出发。 三、公共产品特性公共产品与个人产品：特性比较(一)效用不可分性是指公共产品一般作为整体提供给社会，通常没有一定的计量单位，消费者消费公共产品一般不能选择自愿消费的数量，但通常所有消费者消费相同数量的公共产品。 私有产品的效用是可分割的：可分割成许多可买卖单位，其效用只能提供给付款的人，或者谁付款而获利，塞缪尔森在1954年发表的论文财政支出的纯理论中经典定义为：公共产品和私有产品对应存在，它们是共同消费的这里的“共同消费性”是指公共产品提供给整体意义上的社会成员，全体人员共同从公共产品中受益，公共产品带来的效用不能在各个社会成员之间分割，只作为一个整体存在，也被称为“效用的不可分性”。 个人产品的数学公式表示(I=1，2，3，n )公告中，Xt表示第t个个人产品所具有的效用，第I个个人产品所具有的效用。 即，商品的总效用(Xt )等于各消费者所有或消费的该商品的效用的合计，意味着个人的产品能够在消费者间分割。 在下式中，、公共产品的数学公式表示(I=1，2，3，n )式中，Xt表示某公共产品所带来的效用，第I个个人表示从该公共产品所得到的效用。 也就是说，对于任何消费者来说，他可以消费实际支配的公共产品的效用是公共产品的总效用Xt，这意味着公共产品在消费者之间是不可分割的。 公共产品的“共同消费性”特征，具体表现为公共产品消费中的非竞争性和利益的非排他性。、(2)消费的非竞争性是指某消费者消费公共产品不会影响其他消费者的消费量和品质。 个人产品在消费方面有竞争力。 竞争是指某个消费者消费某个个人产品，会排除其他消费者消费该产品的可能性，至少会对该消费者消费该产品的数量和质量产生影响。 (3)利益的非排他性意味着任何消费者不能以任何代价消费该产品，对于公共产品的提供者来说，支付拒绝者不能或者可以排除在消费范围之外，但是由于排他成本过高在经济上是不可能的，最终不能排除。 公共产品的排他性意味着他不能排除他人享受，“免费搭乘者”这个人试图免费享受公共产品的利益，“既然任何人都能享受这个利益，就没有人能够付钱”的现象出现。 个人产品在获利方面必须具有排他性。 纯公共产品是指全社会共同提供、消费无竞争性、利益无排他性的产品。 纯粹的个人产品是指只给付款的个人和制造商提供的，消费上有竞争力，容易将没有付款的个人和制造商从利益中排除的产品。 混合动力产品、四、公共产品提供方式P32 (一)市场不能有效地向社会提供公共产品是“免费乘车”的存在，所谓的“公共悲剧”发生了。 公共产品供应混乱。 “公共悲剧”其实是不能指望自己追求利益的效用最大化的个人告诉我们保证公共产品的有效供给。(二)政府提供公共产品的方式：政府通过收税获得资金，通过财政预算向各级政府机关、事业单位等供资，提供公共产品。 政府主要通过免费征税来提供公共产品。虽然征税可以正确计量，例如按比率征收或按定额征收，但公共产品的享受一般不能分割，不能量化，因此人均纳税额与其他公共产品的享受量不对称。 公共产品可以分为纯公共产品和准公共产品，公共产品的提供也有差异。 纯公共产品一般具有非排他性和非竞争性，其主要提供者必须