解析ISO45001

解析ISO45001：2018 吴源铭吴源铭 学习本课程，你将能够 1.了解ISO45001标准的制定背景、动态 2.了解ISO45001标准与OHSAS18001标准的主要变化 3.掌握ISO45001标准审核要点 4.了解ISO45001转换的要求 ISO45001产生的背景 1、全世界每天有超过6300位劳动者因为安全事故或工作相关疾病死 亡； 2、当前，全球100多个国家应用40多个版本的OHSAS18001标准； 3、ISO标准会员160多个，扩大； 4、管理体系不断增多，ISO45001基于HLS的框架，便于与其他管理 体系整合，如EMS、QMS等。 ISO45001制定的历程 日期文件发布 2014年7月发布CD1（委员会草案），征求意见。 2015年3月发布CD2（委员会草案），投票与征求意见。 2016年2月发布DIS1（国际标准草案），征求意见。 2017年9月发布DIS2（国际标准草案），投票与征求意见。 2017年11月开始，2018年1月通过。发布FDIS（国际标准最终草案），投票与征求意见 2018年3月12日发布正式标准 实施ISO45001的益处 1、如果建立标准建议的管理体系和框架，并有效运行，可减少员工 伤害和健康损害的风险；为员工提供健康安全的工作场所； 2、贯彻执行职业健康和安全管理体系，帮助组织减少因事故和疾病 带来的巨额诉讼费用，甚至可能降低保险的成本； 3、创建一个积极的安全企业文化，让员工感受到他们的需求被组织 考虑和尊重。 ISO45001的目标 1、职业健康安全管理体系的目的，是提供一个管理职业健康安全风 险的框架； 2、使组织能够提供安全和健康的工作环境； 3、预防伤害和健康损害； 4、控制风险，抓住机遇，改进其职业健康安全绩效。 ISO45001的主要变化 1、采用和ISO9001：2015以及ISO14001：2015相一致的高级框架； a）结构上一致，由17项条款增加为40项条款； b）术语的统一。 2、战略性的职业健康安全管理； a）OHS（职业健康安全）管理，连接组织内外部环境，融入战略业务流程； b）强调员工及相关方的期望需求 3、基于风险的思维； a）增加“社会心理风险” b）增加OHS风险和机遇 c）增加OHSMS（职业健康安全管理体系）风险和机遇 ISO45001的主要变化 4、领导作用：强化了对领导层的要求； 5、强调工作人员的协商和参与； 6、提倡职业健康安全文化的建设； 7、更加重视变更的管理； 8、增加采购管理（8.1.4.1）、承包商（8.1.4.2）和外包管理（8.1.4.3）； 9、其他变化：例如管理体系要求融入业务过程，强调绩效，弱化文件要求，增加委员会等要求。 ISO45001的变化1-1：标准结构 1、采用新的高级结构（HSL），贯彻PDCA循环模式： OHSMS的预期结果： 提升OH&S的绩效； 履行合规性责任； 达成OH&S目标。 ISO45001的变化1-1：标准结构 2、ISO45001正文结构的变化： 1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.组织环境 5.领导作用和工作人员参与 6.策划 7.支持 8.运行 9.绩效评价 10.改进 ISO45001的变化1-1：标准结构 3、ISO45001标准条款结构： 10.改进 10.1总则 10.2事件、 不符合和纠 正措施 10.3持续改 进 8.运行 8.1运行策划 和控制 8.1.1总则 8.1.2消除危 险源和降低 职业健康安 全风险 8.1.3变更管 理 8.1.4采购 8.2应急准备 和响应 9.绩效评价 9.1监视、测 量、分析和 评价绩效 9.1.1总则 9.1.2合规性 评价 9.2内部审核 9.2.1总则 9.2.2内部审 核方案 9.3管理评审 6.策划 6.1应对风 险和机遇 的措施 6.2职业健 康安全目 标及其实 现的策划 7.支持 7.1资源 7.2能力 7.3意识 7.4沟通 7.4.1总则 7.4.2内部沟通 7.4.3外部沟通 7.5文件化信息 7.5.1总则 7.5.2创建和更 新 7.5.3文件化信 息的控制 4.组织环境 4.1理解组 织及其所处 的环境 4.2理解工 作人员和相 关方的需求 和期望 4.3确定职 业健康安全 管理体系的 范围 4.4职业健 康安全管理 体系 5.领导作用 和工作人 员参与 5.1领导作 用和承诺 5.2职业健 康安全方 针 5.3组织的 角色、职 责和权限 5.4工作人 员的协商 和参与 ISO45001的变化1-1：标准结构 对比1 ISO14001标准条款结构： 6.策划 6.1应对风险和 机遇的措施 6.1.1总则 6.1.2环境因素 6.1.3合规义务 6.1.4措施的策 划 6.2环境目标及 其实现的策划 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的措施的 策划 8.运行 8.1运行策划和 控制 8.2应急准备和 响应 9.绩效评价 9.1监视、测量、 分析和评价 9.1.1总则 9.1.2合规性评 价 9.2内部审核 9.2.1总则 9.2.2内部审核 方案 9.3管理评审 10.改进 10.1总则 10.2不符合和 纠正措施 10.3持续改进 7.支持 7.1资源 7.2能力 7.3意识 7.4信息交流 7.4.1总则 7.4.2内部信息交 流 7.4.3外部信息交 流 7.5文件化信息 7.5.1总则 7.5.2创建和更新 7.5.3文件化信息 的控制 4.组织所处的 环境 4.1理解组织 及其所处的 环境 4.2理解相关 方的需求和 期望 4.3确定环境 管理体系的 范围 4.4环境管理 体系 5.领导作用和 工作人员参与 5.1领导作用 和承诺 5.2环境方针 5.3组织的角 色、职责和权 限 ISO45001的变化1-1：标准结构 对比2 ISO9001标准条款结构： 4.组织环境 4.1理解组织 及其环境 4.2理解相关 方的需求和 期望 4.3确定质量 管理体系的 范围 4.4质量管理 体系及其范 围 5.领导作用 和工作人员 参与 5.1领导作用 和承诺 5.1.1总则 5.1.2以顾客 为关注焦点 5.2方针 5.2.1制定质 量方针 5.2.2沟通质 量方针 5.3组织的角 色、职责和 权限 8.运行 8.1运行策划 和控制 8.2产品和服 务的要求 8.3产品和服 务的设计和开 发 8.4外部提供 的过程、产品 和服务的控制 8.5生产和服 务的提供 8.6产品和服 务的放行 8.7不合格输 出的控制 6.策划 6.1应对风险 和机遇的措 施 6.2质量目标 及其实现的 策划 7.支持 7.1资源 7.1.1总则 7.1.2人员 7.1.3基础设施 7.1.4过程运行环 境 7.1.5监视和测量 资源 7.1.6组织的知识 7.2能力 7.3意识 7.4沟通 7.5成文信息 7.5.1总则 7.5.2创建和更新 7.5.3文件化信息 的控制 10.改进 10.1总则 10.2不合格和 纠正措施 10.3持续改进 9.绩效评价 9.1监视、测 量、分析和评 价绩效 9.1.1总则 9.1.2顾客满意 9.1.3分析和评 价 9.2内部审核 9.3管理评审 9.3.1总则 9.3.2管理评审 输入 9.3.3管理评审 输出 ISO45001的变化1-2：标准术语和定义的变化 u删除OHSAS18001标准7条：可接受风险、文件、危险源辨识、职业健康安 全、预防措施、记录、风险评价。 uISO/IEC导则中规定的通用术语21条。 u保留（修改）OHSAS18001术语11条。 u新增ISO45001术语5条：员工、参与协商、承包商、职业健康安全机遇。 37个 ISO45001的变化2-1：战略性的职业健康安全管理的 思维 u要求组织的职业健康安全管理体系应融入组织的战略性过程的策划中， 标准中新增加的条款“组织所处的环境”，要求对组织和环境两者之间的 利益和机遇要协同考虑，一旦被确定为优选项，减少负面风险和开拓有 益机遇的措施则应被融入职业健康安全管理体系运行的策划中。 ISO45001的变化2-1：管理体系在企业管理中的位置 愿景 战略 体系 程序 日常工作 宗旨 变化2-2：理解工作人员和其他相关方的需求和期望 u组织应确定： a）除其工作人员之外，与其OH&S管理体系有关的其他相关方； b）工作人员和其他相关方的有关的需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些是或可能成为法律法规要求和其他要求。 变化2-2：理解工作人员和其他相关方的需求和期望 4.2 辨识相关方 了解需求期 望 决定成为其 他要求 6.1.3/6.1.4 辨识相关方 了解需求期 望 决定成为其 他要求 8/9.1/7/6.2 辨识相关方 了解需求期 望 决定成为其 他要求 9.1.2 符合性评价 变化3：基于风险的思维 6.1.2.2 OH & S风险及 OH & S管理体系的其 他风险 6.1.2.3 OH & S机遇及 OH & S管理体系的其 他机遇 评 价 风 险 和 机 遇 新 8.1.3 变更管理 6.1.2.1危险源（注） 4.2 工作人员和其他相关 方的需求和期望 6.1.3 法律法规其他要求 4.1 组织所处的环境 变化3：基于风险的思维 社会心理性工作负荷/工作时间/迫害/骚扰/欺凌 增加 物理性 化学性 生物性 人因工程 OHSAS18001标准 ISO45001标准 3注 危险源变化 ISO45001的变化4：强化了领导作用 引言0.3成功因素 明确了领导作用是体系成功的因素之一。 OH&S管理体系的成功，取决于领导作用、承诺和组织各层次和职能的 参与。 为确保体系的成功，新增了一个条款（5.1领导作用和承诺），为 那些处在领导角色的人员增加了特定的职能，以提升其在组织中的 职业健康安全管理。 ISO45001的变化4：强化了领导作用 最高管理者应通过下属方面证实其在职业健康安全管理体系方面的的领导作用：9+4 a）对防止与工作相关的伤害和健康损害、以及提供健康安全的工作场所和活动全面负责，并承担责任； b）确保职业健康安全方针和相关职业健康安全目标得以建立，并与组织战略相一致； c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业务过程之中； d）确保可获得建立实施保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源； e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安全管理要求的重要性进行沟通； f）确保职业健康安全管理体系实现其与其结果； g）指导并支持人员为职业健康安全管理体系的有效性做出贡献； h）确保并促进持续改进； i）支持其他相关管理人员证实在其职责范围内的领导作用； ISO45001的变化4：强化了领导作用 最高管理者应通过下属方面证实其在职业健康安全管理体系方面的的领导作用：9+4 j）在组织内建立、引导和促进支持职业健康安全管理体系预期结果的文化； k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复； l）确保组织建立和实施工作人员的协商和参与的过程； m）支持健康安全委员会的建立和运行。 本标准中所提及的“业务”，可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。 ISO45001的变化4：强化了领导作用 最高管理者应证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺（第5章） n最高管理者需承担的特定作用（5.1从a至m）； n最高管理者应建立、实施并保持职业健康安全方针。 职业健康安全方针，是最高管理者在职业健康安全管理体系方面的承诺。 n最高管理者应确定一位或多位成员承担职业健康安全管理体系的工作职责； n职责和权限能够被分配，但最高管理者仍然保留职业健康安全管理体系的最终责任。 ISO45001的变化5：强调了工作人员的协商和参与 引言0.3成功因素提出，工作人员及其代表（若有）的协商和参与， 是诸多关键因素之一。 在5.2中，明确方针内容应包括工作人员及其代表（若有）的协商 和参与的承诺。 单独建立了5.4条款工作人员的协商和参与，包括明确工作人 员协商和参与的机制、时间、培训和资源，提供相应的途径，确定 和消除妨碍和限制。 ISO45001的变化5：强调了工作人员的协商和参与 n建立/实施并保持一个或多个过程：ae的5项内容。 a）机制、时间、培训和资源； b）提供及时获取信息的途径； c ）确定和消除参与的障碍和限制； d）非管理工作人员协商9项（4.2，5.2，5.3，6.1.3，6.2，8.1.4，9.1.1， 9.2，10.3） e）非管理工作人员参与7项（5.4，6.1.1/6.1.2，6.1.4，7.2，7.4，8.1， 10.2） ISO45001的变化6：倡导建立职业健康安全文化 引言0.3成功因素的诸多关键因素中提出，最高管理者在组织内建立、引导 和促进一种文化，以支持实现职业健康安全管理体系的预期结果； 在5.1领导作用和承诺中再次提出要在组织内营造、引导和促进支持职业健 康安全管理体系预期结果的文化； 在6.1.2.1中，危险源辨识的过程，要考虑领导作用和组织的文化； 在7.4.1中，当考虑其信息交流的需求时，组织应考虑多方面的因素，也包 括文化方面的因素； 10.3持续改进中提出促进支持职业健康安全体系的文化的要求； ISO45001的变化6：倡导建立职业健康安全文化 其他： A4.1组织环境，外部问题包括外部文化，内部问题包括组织文化。 A5.1领导作用和承诺 支持组织职业健康安全管理体系的文化很大程度上取决于最高管理者，它是个体和群体的价值观、态度、 管理实践、观念、能力及活动模式的产物，而这些则决定于其职业健康安全管理体系的承诺、风格和水平。 该文化具有（但不限于）下述特性：工作人员的积极参与，合作及建立在相互信任基础上的沟通。通过积 极参与发现职业健康安全机遇及对预防性措施的信任来分享职业健康安全管理体系重要性的认知，最高管 理者展示其领导作用的一个重要途径是鼓励员工报告事件、危险源、风险和机遇，并保护工人免于因此而 遭受的报复（例如，当他们这样做时会面临解雇或纪律处分的威胁）。 A6.1总则 改进职业健康安全文化的其他机遇示例：改进职业健康安全文化，如通过扩展超越要求的与职业健康 安全相关的能力，或鼓励工作人员及时报告事件等来改善职业健康安全文化。 ISO45001的变化6：倡导建立职业健康安全文化 u职业健康安全文化：个人和群体在职业健康安全方面的价值观、态度、管理实践、认知能力及活动模 式的总称。价值观、态度、道德和行为规范的统一体。 u特征：工作人员的积极参与，合作，建立在相互信任基础上的沟通，通过积极参与发现职业健康安全 管理体系重要性的认知。鼓励员工报告事件、危险源、风险和机遇，并保护工人免于因此而遭受的报 复（如解雇或纪律处分的威胁）； u安全文化建设：通过综合的组织管理等手段，使组织的安全文化不断改进和发展的过程。 依据企业安全文化建设评价准则（AQ/T9005-2008），安全文化建设水平划分为6个阶段： 第一阶段为本能反应阶段； 第二阶段为被动管理阶段； 第三阶段为主动管理阶段； 第四阶段为员工参与阶段； 第五阶段为团队互助阶段； 第六阶段为持续改进阶段。 ISO45001的变化6：倡导建立职业健康安全文化 本公司是世界上最安全的地方，安全是企业一切工作的首要条件。 第一阶段，自然本能阶段； 第二阶段，严格监督阶段； 第三阶段，独立自主管理阶段； 第四阶段，团队互助管理阶段。 ISO45001的变化6：倡导建立职业健康安全文化 安全理念： 生命最为宝贵，事故都可防范 生命的价值至高无上，公司决不以牺牲员工健康和生命为代 价换取企业利益。坚持以人为本，提高员工素质，完善基础保障， 全面实施HSE体系管理，规范细节，强化执行，使每一个人、每 一个环节都受控。落实全员责任，主动识别隐患，从源头上防范 事故，保障安全。 激励 刚性约束 行为养成带动行为 触动观念推动转变 主动执行 制度 安全文化建设途径 ISO45001的变化7：更加重视变更的管理 在6.1.1总则中提出：在其策划过程，组织应确定并评价与组织变更、过程变更或体系变更有关的、影 响职业健康安全管理体系预期结果的风险和机遇。对于计划的变更（永久性的或临时性的），上述评价 应在变更实施前完成（见8.1.3）。 在6.1.2.1危险源辨识中提出要考虑实际的或建议的有关组织/运行/过程、活动和职业健康安全管理体系 的变更。 在6.1.2.3中提出：提升职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，并同时考虑所策划的对组织及其方针、 过程或活动的变更。 在7.4.2内部信息交流中提出：在其不同职能和层次间就职业健康安全管理体系的相关信息进行内部信 息交流，适当时，包括交流职业健康安全管理体系的变更。 专门设立了8.1.3变更的管理条款，对各类变更的管理提出了具体的管理要求； 在9.3管理评审的输出应包括与职业健康安全管理体系变更的任何需求； 在10.2事件，不符合和纠正措施中提出：依据层级控制（见8.1.2）及变更管理（见8.1.3），确定并实 施任何所需的措施，包括纠正措施；必要时，对职业健康安全管理体系进行变更等要求。 ISO45001的变化8：采购、承包商、外包管理 在5.4工作人员的协商和参与 d 强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：6）确定对外包、采购 和承包方的适用控制。 8.1.4.1 总则中提出：组织应建立、实施和保持一个（或多个）用于控制产品和服务采购的过程，以 确保采购符合其职业健康安全管理体系。 8.1.4.2 承包方：应确保承包方及其工作人员满足其职业健康安全管理体系的要求。组织的采购过程 应规定并应用选择承包方的职业健康安全准则。 8.1.4.3外包确保外包方的职能和过程得到控制，控制的类型和程度应在职业健康安全管理体系 中予以规定。 ISO45001的变化8：采购、承包商、外包管理 在5.4工作人员的协商和参与 d 强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：6）确定对外包、采购 和承包方的适用控制。 8.1.4.1 总则中提出：组织应建立、实施和保持一个（或多个）用于控制产品和服务采购的过程，以 确保采购符合其职业健康安全管理体系。 8.1.4.2 承包方：应确保承包方及其工作人员满足其职业健康安全管理体系的要求。组织的采购过程 应规定并应用选择承包方的职业健康安全准则。 8.1.4.3外包确保外包方的职能和过程得到控制，控制的类型和程度应在职业健康安全管理体系 中予以规定。 原物料供应商 承包商 外包商 供应原物料、设备等（适用于8.1.4.1） 承包建筑、维修、检测等作业（适用8.1.4.1，8.1.4.2） 将生产和服务过程委外进行（适用8.1.4.1，8.1.4.3） 外 部 供 应 商 ISO45001的变化9：其他变化 l9.1强调将职业健康安全管理融入组织的业务过程 在引言中将职业健康安全管理融入组织的业务过程作为成功因素之一； 在5.1领导作用和承诺中明确要求最高管理者要确保将职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程； l9.2更加强调提升职业健康安全绩效 在引言中的多处提及建立职业健康安全管理体系的目的是提升组织的职业健康安全绩效； 在标准的范围中将持续提升职业健康安全的绩效作为职业健康安全管理体系的预期结果； 定义中“持续改进”有一个明显变化，就是更为简洁、明确的提出改进对象为职业健康安全绩效。 在6.1.2.3中明确机遇评价的对象包括提升职业健康安全绩效； 在6.2.1职业健康安全目标中提出建立目标的目的是提升职业健康安全绩效； 7.3意识中要求使工作人员应意识到他们对职业健康安全管理体系有效性的贡献，包括对提升职业健康 安全绩效的贡献； 9.2.2内部审核方案中要求采取措施处理不符合并持续改进职业健康安全绩效（见条款10） 10.3持续改进中明确要提升职业健康安全绩效的要求。 ISO45001的变化9：其他变化 l9.3对文件化信息的要求更加灵活 考虑到基于计算机和云技术在运行管理体系上的应用，新标准用“文件化信息”代替了“文件”和“记录”， 为了与ISO9001保持一致，组织将保留灵活性，来确定什么时候需要“程序”以确保有效的过程控制。 弱化了对文件的强制性要求，没有要求建立程序，并将文件化信息分为两种类型：保持类和保留类。 保持类文件化信息文件 OH&S管理体系范围（4.3） OH&S方针（5.2） 风险和机