五 公共产品与社会福利PPT课件

.,1,第五章公共产品与社会福利,第一节公共需求第二节公共产品及其特征第三节公共产品的提供与社会福利第四节公共产品配置理论第五节公共产品的生产决策成本收益分析,.,2,第一节公共需求,一、需求经济学意义上的需求，通常是指在一定的时期内和既定价格水平之下，消费者愿意并且能够购买的商品数量。显然，这种依托于市场而分析的需求，所指的主要就是私人需求。广义的私人需求的主体并不局限于个人，而是在此基础上还包含着家庭、企业组织等形式。按照微观经济学的阐释，当影响商品需求量的其他因素不变时，商品的需求量随着商品价格的上升而减少，随着商品价格下降而增加，这就是我们常说的简单意义上的需求规律。一般而言，影响需求量的因素主要包括商品本身的价格、相关商品的价格、消费者的偏好、消费者的收入水平、消费者对未来商品的价格预期，以及与消费者数量有关的人口规模等内容。,.,3,第一节公共需求,一、需求（一）马斯洛的“需求层次理论”马斯洛曾经对人类动机问题进行了潜心的研究，并且于1943年发表的论文中提出了著名的“人类动机理论”，亦称“需求层次理论”。马斯洛的这种理论是基于三个方面的基本假设：一是人要生存，其需求能够影响其行为。确切地说，只有未满足的需求能够影响行为，而满足了的需求就不能充当激励工具。二是人的需要按重要性和层次性呈梯状分布，排列成一定的次序。三是当人的某一级的需求得到最低限度满足后，才会追求高一级的需求，如此逐级上升，成为推动其继续努力的内在动力。按照马斯洛的观点，人的需求（需要）分为如下5个层次：（1）生理需要（2）安全需要（3）社交需要（4）尊重需要（5）自我实现需要,.,4,第一节公共需求,一、需求（二）私人需求的特点从整体上讲，私人需求具有4个方面的特点：一是受益的内在性二是私人需求的分散性三是私人需求的自主性四是私人需求的多元性二、公共需求及其特征（一）公共需求的含义与私人需求相对应的另一个范畴，便是所谓公共需求。从概念上讲，简言之，公共需求是特定地域范围内众多组织和个人作为整体所构成的大致相同的利益需要。,.,5,第一节公共需求,二、公共需求及其特征（二）公共需求的特点概括地说，公共需求的特点大致包括如下3方面：（1）受益的外在性（2）公共需求的整体性（3）公共（集体）决策性三、公共需求的表达机制市场经济条件下私人需求的表达机制依赖于供求机制而存在并产生作用。在公共需求领域中，市场机制的调节是难以有效地发挥其资源配置作用的，价格信号也难以引导人们传递和显示其对公共产品的真实偏好。公共选择学说为公共需求偏好表达方式提供了一种理论上的解释。公共选择理论认为，政治机制（尤其是投票机制）是消费者向政策制定者披露和表达其公共需求偏好的一种方式。,.,6,第二节公共产品及其特征,一、私人产品在市场经济条件下，私人产品，可以被理解为我们平日所消费的一般性商品，如服装、食品等。经济学意义上的人是具有理性的，是效用最大化和利益最大化的追逐者。对于私人产品的生产者来说，只有当全部边际成本得到补偿之后，才会向支付生产费用的人提供私人产品并使之受益。私人产品具有两个方面的基本特征：一是排他性，产权关系决定着私人产品的所有权，产权所有者拥有享用该私人产品的权利，并且能够将他人排除在外；二是消费上的竞争性，随着消费私人产品的人数的增加，该私人产品的边际成本也相应地增加。就纯私人产品的消费可用公式表述为：,.,7,第二节公共产品及其特征,二、公共产品（一）公共产品的含义公共产品在内涵和特征上也要比私人产品抽象许多。公共产品是为整体意义上的社会成员而生产的。对于公共产品来说，一旦被生产出来，所有居民便均能够从消费这一公共产品中受益。如果把某一个人排除在享用公共产品的行列之外的话，那么，这种排除的成本和代价是相当高昂的。对于纯公共产品的消费，可以用公式表示为：,.,8,第二节公共产品及其特征,二、公共产品（二）纯公共产品的基本特征1、非排他性公共产品的非排他性是指物品和服务在消费过程中产生的利益不能被某个消费者所专有，若要限制其他人享受这种物品带来的好处或消费这种物品是不可能的或代价（成本）太大。非排他性具有三方面的含义：（1）公共产品在技术上不易排除众多的受益人。（2）公共产品还具有不可拒绝性。（3）有些公共产品虽然在技术上可以实现排他性原则，但排他措施的应用代价极高，远远超出排他后带来的好处，所以使排他失去了意义。2、非竞争性消费的非竞争性是指在生产水平既定的情况下，一个人的消费不会减少其他人的消费数量，或者说，许多人可以同时消费同一种物品。公共产品的第二个特征，主要表现了消费人数变动对边际成本的影响。当新增加一个人消费某一公共产品的边际成本为零时，则该公共产品在消费上就具有非竞争性。,.,9,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（一）纯公共产品和准公共产品1、纯公共产品、纯私人产品和混合品的划分,.,10,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（一）纯公共产品和准公共产品2、俱乐部理论（1）俱乐部物品在论述地方公共产品的提供时，布坎南提出并分析了所谓“俱乐部”理论。这一理论将社区比作俱乐部，研究在存在着外部性的条件下，任何一个俱乐部（这个俱乐部是为分享某种利益而联合起来的人们的一个自愿协会）如何确定其最优成员数量的一种学说。与私人物品和公共物品相比较，俱乐部产品具有如下两个主要特征：排他性。俱乐部产品仅仅由其全体成员（是由具有某种资格，并遵守俱乐部规则的单个成员组成）共同消费，因而排他是可能的。从排他性来说，俱乐部产品似乎更像私人物品，只不过后者的消费规模只是一个单位。拥挤性。单个会员对俱乐部产品的消费不会影响或减少其他会员对同一物品的消费。但到达某一临界点时，容纳或供应一个追加的消费者的成本将大于零。,.,11,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（一）纯公共产品和准公共产品2、俱乐部理论（2）布坎南模型布坎南在分析时，为了方便起见，作了这样一些假定：俱乐部成员是同质的、无差别的，平均分享俱乐部物品和平均分摊其生产成本，不会受到歧视待遇；排斥非成员极为方便，不用耗费成本；俱乐部建立在自愿的基础上；俱乐部的运行不存在交易成本。俱乐部规模包括提供的物品数与容纳的成员数两方面。俱乐部产品的最优供给数量确定。俱乐部物品与私人物品间的边际替代率与边际转换率相等。,.,12,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（2）布坎南模型俱乐部最优成员数的确定。假如俱乐部的产品规模及成本一定，对于某一成员而言，随着成员数的增加，给他带来的边际成本为负值，因为成员数增加减少了分摊成本。另一方面，随着成员数的递增，带给某一成员的边际效用最初为正值或为零，然后逐渐为负值。所以，每一成员为了获得最大收益，必须保证总成员数带给自己的边际收益与边际成本相等。也就是说，随着某一个俱乐部新成员的不断增加，一方面，现有俱乐部成员原来所承担的成本就有更多的成员来分担，从而人均承担成本不断下降；另一方面，新的俱乐部成员的进入，会产生新的外部不经济，即产生俱乐部的拥挤。显然，俱乐部的最佳规模应界定在外部不经济所产生的边际成本（拥挤成本）等于新成员分担成本所带来的边际节约这个均衡点上。,.,13,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（2）布坎南模型布坎南的俱乐部理论解释了非纯公共物品的配置，但这一理论同样可适用于纯公共物品与纯私人物品两个极端例子。就纯公共物品而言，联合供给特性最强，规模经济所要求的最优规模是无限的，因而随着成员的增加，人均成本会无限下降，全体成员永不会有拥挤的感觉。在这种情况下，俱乐部的最优规模趋于无穷大，俱乐部的最优规模也就由全体社会成员构成。就纯私人物品而言，如果不存在着任何联合供给即规模经济的特性，则俱乐部成员就是一人；如果存在着某种联合供给特性，则俱乐部成员多于一人。,.,14,第二节公共产品及其特征,三、公共产品的分类（二）全球性公共产品、全国性公共产品、区域性公共产品和地方性公共产品全球性公共产品是指多国公民能同时享用的公共产品，其收益外溢到其他国家。全国性公共产品是指一国公民都能毫无额外成本地享用的公共产品。区域性公共产品是指某一地区的居民能够享用的公共产品。地方性公共产品是指某一地方的居民可以享用的公共产品。,.,15,第二节公共产品及其特征,四、免费搭车者问题（一）“免费搭车者”的含义如果存在公共产品，价格制度就会出现问题。公共产品一旦被生产出来，因其具有非排他性，很多人都会自动受益，不管他们是否为此付费。所以，在私人产品的情况下，价格制度可以有效地运作，而在公共产品的情况下，自愿合作会遇到严重障碍，出现所谓的免费搭车者问题。在经济学中，把不承担任何成本而消费或使用公共产品的行为称为免费搭车行为(freeriding)，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共产品收益动机的人称为免费搭车者(freerider)。（二）公共产品供给的“囚徒困境”模型,.,16,第二节公共产品及其特征,囚徒困境(prisonersdilemma)是博弈论中的一个重要概念，简单说就是指相互不通气的个人，都从自身利益出发作出决策或采取行动，结果不能使整体利益最大化的两难境地。,.,17,第二节公共产品及其特征,区域公共产品生产的囚徒困境,A和B的支付矩阵,.,18,第三节公共产品的提供,一、公共产品的需求与效率产量（一）私人产品的需求曲线和效率产量,.,19,一、公共产品的需求与效率产量（二）公共产品的需求曲线,.,20,一、公共产品的需求与效率产量（三）公共产品的效率产量,.,21,第三节公共产品的提供,二、公共产品的政府提供（一）政府提供公共产品的必然性（二）提供方式1、政府直接生产2、政府间接生产3、公共物品供给民营化（1）合同承包。政府通过和营利或非营利的民间组织签订承包合同的形式实现某一活动的民营化。（2）公私竞争。公共服务对公共组织和私人组织同时开放，公共组织和任何外部的投标者一同参与竞标。（3）特许经营。在特许制下，私人组织被赋予在某一地理区域内排他性地提供某一公共物品的权利。（4）私营基础设施发展与运营。,.,22,第三节公共产品的提供,三、蒂布特模型与公共产品供给查尔斯蒂布特运用“以足投票”（votingwithfeet）理论，对地方公共产品的有效供给问题进行了较为系统的研究。（一）蒂布特模型中的公共产品供给蒂布特模型设计是以多种假设为前提的：第一，以足投票的消费者是完全流动性的，而不是由于家庭、朋友、就业或户籍等原因长期仅居住在某一个固定的地方，可以迁至能够最大限度地满足其偏好的地方。第二，人们对各个地方的公共预算都有充分的了解，即完全了解各个地区的公共支出与收入的组合情况，并且能够对这种组合上的差异做出反映，而并不掩饰其偏好和需求。第三，有诸多地方也供人们进行选择。第四，不存在就业机会问题给消费者流动造成的限制。第五，在各地方之间不存在公共产品和税收的外部性问题。第六，对于每一个地方来说，都存在着追求最优社区规模的问题。,.,23,第三节公共产品的提供,三、蒂布特模型与公共产品供给（一）蒂布特模型中的公共产品供给按照蒂布特模型，在上述假设条件下，消费者是具有理性的，他们将会选择居住在最能满足其偏好的地方。其具体结果是：首先，各地方内资源配置达到最优；其次，各社区规模达到最优；再次，有相似偏好的人聚居在一起，共同享受地方公共产品。显然，在这种情况下，人口流动向地方政府发出的信号，与市场需求向企业发出的信号极为相似。在这种情况下，地方政府的决策者就需要像企业经理一样，对各种信号做出必要的反映，并影响其公共收入和支出行为。,.,24,第三节公共产品的提供,三、蒂布特模型与公共产品供给（二）对蒂布特模型的评析1、缺陷（1）同完全竞争的假设一样，蒂伯特的假设极为苛刻，与现实不符，故应用性有限（2）未能具体考虑地方公共物品的筹资问题，只是泛泛而谈高支出与高税收相伴（3）社区公共物品组合的确定存在问题2、应用在经济学家们分析地方政府收入和支出政策变化及其影响的过程中，蒂布特模型为之提供了一定的依据。,.,25,第四节公共产品配置的相关理论,一、边际效用理论公共产品配置的边际效用理论把社会成员在消费公共产品中获得的边际效用，与这些人向政府纳税（为公共产品融资）的边际负效用联系在一起。纳税的负效用是由因纳税而牺牲的私人产品消费的正效用决定的。,.,26,第四节公共产品配置的相关理论,二、自愿交换理论自愿交换理论表明，配置给公共部门的资源应当与市场中价格制度配置资源的方式一样；或者说，个人应当通过纳税来购买公共产品，就像他通过市场价格来选购私人产品一样适用标准的消费者“满足最大化”均衡原则。人们要获得公共产品，就得按照从中获得的收益来纳税，从而成为纳税人购买者（消费者）。按照这种思路，林达尔和鲍温分别阐释了公共产品配置的自愿交换理论。（一）林达尔均衡林达尔的自愿交换理论假定“消费者纳税人”表露其对公共产品的真实偏好。既然人们将表露其对公共产品的偏好，那么，为了提供公共产品而向每一位消费者课征的税收将与他们消费这些公共产品所获取的收益成正比。林达尔假定，个人之间和群体之间的收入分配是既定的，而且社会把收入分配状况看做“公正的和适当的”。在这种情况下，他所关心的仅仅是资源在公共部门与私人部门之间的配置。,.,27,第四节公共产品配置的相关理论,假定该社会由两个人（或个人群体）A和B构成。在技术既定的前提下，国民收入Y等于该社会生产的私人产品X和公共产品G的价值之和。A消费的私人产品用XA表示，B消费的私人产品用XB表示，则Y=XA+XB+G又假定在征税之前，国民收入Y在A和B之间进行分配，A和B获得的收入分别为YA和YB，因而Y=YA+YB现在政府开始征税，以支付提供公共产品G的费用，并在A和B之间分配税收负担。A承担的税负比如说是h，则B承担的税负就为（1-h）。这样，A和B的国民收入份额（预算约束）分别为：YA=XA+hGYB=XB+（1-h）G,.,28,.,29,第四节公共产品配置的相关理论,林达尔均衡的实现，是以两个假设前提为条件的。其一，每个社会成员都愿意准确地公布自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，而不会隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用；其二，每个社会成员对其他成员的偏好以及收入状况十分清楚，甚至清楚地了解任何一种公共物品可以彼此带来的真实的边际效益，因此不会有隐瞒个人边际效益的可能。在下图中，公共产品的数量(G)用横轴表示，公共产品的税收价格(h)用纵轴表示。图3-5中的AA曲线表现为从左至右向下倾斜。如果AA曲线向左延伸，在h=1时达到终点，也就是说，这时消费者A将承担公共产品G的全部税收负担。同样道理也适用于消费者B，只是B承担的税负不是h而是(1-h)。,.,30,.,31,第四节公共产品配置的相关理论,林达尔均衡的福利意义是由约翰森揭示出来的，他证明了林达尔均衡是帕累托最佳状态，含有两个阶段：第一阶段是依据某些社会公正原则对全社会福利分配进行调节。在形成了公正的福利分配之后，第二阶段就是找出合理的公共支出和税收份额。这一结果在民主国家采用一致通过的原则就可以得到。依据只有那些得到全票通过的税收和支出提议才能被接受，任何人对任一组使他情况变坏的提议都具有否决权。尽管这一模型力图对民主国家决策问题进行现实讨论，但它所有以为基础的假设却表明，实际生活中的民主国家在税收和支出决策过程中仍然面临很多问题。通过上述分析，我们可以看出，h所起的作用类似于私人经济中市场价格所起的作用，因为它最终能使消费者A和B对公共产品需求和公共产品供给达到均衡状态。但是，约翰森认为，在竞争性市场中，供给者和消费者是价格接受者，而在公共产品的情况下，即使存在着一个既定的h值（分配比率），A和B在提供的G的数量上达成一致，但他们不是被动的“h的接受者”；h值的大小必须经过有A和B积极参与的一个过程（某种政治程序）才能决定。,.,32,第四节公共产品配置的相关理论,二、自愿交换理论（二）鲍温模式林达尔的分析是在假设收入分配状况既定的情况下，确定公共产品（公共支出）的最优水平。鲍温则用另一方法解释了公共产品（公共支出）的自愿交换理论。在鲍温的分析中，“消费者纳税人”将表露其对公共产品的偏好这一假设是核心。假定该社会由三个消费者或纳税人A，B和C组成，分担公共产品G的全部成本。如果消费者A承担较多的成本，消费者B和C承担的