OHSAS180012007职业健康安全管理体系标准.ppt

职业健康安全管理体系標準知識培訓欢迎参加,OHSAS18001-OHSMS,OHSAS18001标准文本结构引言1.范围2.规范性引用文件3.术语及定义4.职业健康安全管理体系要素,引言,OHSAS18001标准产生的背景OHSAS18001标准的发展OHSAS18001标准的基本构成OHSAS18001标准的特点OHSAS18001标准的适用范围,OHSMS标准的产生和发展,产生背景：,企业自身发展的要求職業健康安全問題需系統化的管理方法3.世界经济全求化和国际贸易发展所需要,發展歷程：,1996英国BS8800职业安全卫生管理体系指南1999BSIDNV等13个组织OHSAS18001职业健康安全管理体系-规范OHSAS18002职业健康安全管理体系-OHSAS18001实施指南2001GB/T28001职业健康安全管理体系规范2002GB/T28002职业健康安全管理体系指南,l我国职业健康安全状况：2001年，全国发生各类伤亡事故1000629起，死亡130491人2002年，全国发生各类伤亡事故1073434起，死亡139393人2002年，全国报告各类职业病14821例，比2001年增加12.1%,2003年9月报导：,由于安全生产基础比较薄弱、安全生产形势依然严峻全国平均每天有380多人丧生于各类事故我国每年因安全事故造成直接经济损失，初步测算在1000亿元以上，加上间接经济损失达2000多亿元，经占GDP的2.5%。,事故大省的死亡人数增幅超过了经济增幅特大事故仍不能有效控制，一次死亡30人以上的特别重大事故平均每年发生15起，主要集中在煤矿和道路交通职业危害相当突出，每年新发生尘肺病患者大体1万例以上，每年因此死亡5000人左右,为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学有效的管理手段有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业安全管理水平有助于消除贸易壁垒对企业产生直接和间接的经济效益在社会上树立企业良好的品质和形象,实施职业健康安全管理体系的意义,OHSMS标准PDCA运行模式按PDCA循环模式，一个组织活动可分为“计划（PLAN）、行动（DO）、检查（CHECK）、改进（ACTION）”四个相互联系的环节,计划环节是对管理体系的总体规划，包括：,确定组织的方针、目标；配备必要资源；建立、健全组织机构；识别管理体系运行的相互活动或过程,行动环节：按照计划所规定的程序加以实施。检查环节：对计划实施效果进行检查测量。改进环节：不断对管理活动进行调整、完善,标准的特点,便于企业建立结合型的管理模式采用PDCA循环的管理思想预防为主、持续改进、动态管理遵守法律法规适用于各行各业，作为认证的依据自愿原则,1、範圍,本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使组织能够控制其职业健康安全风险并改进其职业健康安全绩效。它既不规定具体的职业健康安全绩效准则，也不提供详细的管理体系设计规范。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立职业健康安全管理体系，以消除或尽可能降低可能暴露于与组织活动相关的职业健康安全危险源中的员工和其他相关方所面临的风险；c）确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针d）通过下列方式来证实符合本标准：1）作出自我评价和自我声明；2）寻求与组织有利益关系的一方（如顾客）对其符合性的确认3）寻求组织外部一方对其自我声明确认4）寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；,2、引用文件,明确了下列文件对于本标准的应用是必不可少的：GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T24001-2004环境管理体系要求和使用指南GB/T28002：2011职业健康安全管理体系实施指南,3、术语和定义,3.1、危险源3.13、職業健康安全方針3.2、危险源辨识3.14、職業健康安全管理體系3.3、健康損害3.15、職業健康安全目標3.4、事件3.16、糾正措施3.5、風險3.17、預防措施3.6、可接受風險3.18、文件3.7、風險評價3.19、記錄3.8、職業健康安全3.20、程序3.9、工作場所3.21、相關方3.10、審核3.22、組織3.11、持續改進3.23、不符合3.12、職業健康安全績效共計23個術語,3、术语和定义,3.1、危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.2、危险源辨识hazardidentification:识别危险源的存在并确定其特性的过程。,3、术语和定义,3.3、健康损害illhealth可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.4、事件：incident发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害(无论严重程度)，或者死亡的情况。注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的的事件。注2:未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件，通常称为“未遂事件”,3、术语和定义,3.5、风险：risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害（3.8）的严重性的组合3.6、可接受风险acceptablerisk：根据组织的法律义务和职业健康安全方针（已降至组织可容许程度的风险。注:紧急情况(参见4.4.7)是一种特殊类型的事件。,3、术语和定义,3.7、风险评价：riskassessment对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。,3、术语和定义,3.8、职业健康安全：occupationalhealthandsafety(OHS)影响或可能影响工作场所内的或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其它人员健康和安全的条件与因素。注：组织应遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规要求,3、术语和定义,3.9、工作场所：workplace在组织控制下实施工作相关的活动的任何物理地点。注:在考虑工作场所的构成时，组织（3.17）宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中(如驾驶、乘机、乘船或乘火车等),在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。,3、术语和定义,3.10、审核：audit为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。（GB/T19000-2008，3.9.1）,3、术语和定义,3.11、持续改进continualimprovement为了实现对整体职业健康安全绩效的改进，根据组织的职业健康安全方针，不断对职业健康安全管理体系进行强化的过程。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,3、术语和定义,3.12、职业健康安全绩效：OH服务过程设备安装、维护、维修，废物清运处理，危险化学品运输，厂房工程新改扩建、装饰装修等，作业环境监测。,作业区分过程与活动,人的不安全行为（GB6441）,物的不安全状态和环境的不良,危险源辨识方法,工作危害分析（JHA）作業條件風險分析（LEC)安全检查表分析（SCL）故障假设分析（WI）故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)危险与可操作性分析（HAZOP）失效模式与效应分析(FMEA)故障树分析(FTA)事件树分析(ETA)危险指数法,危险源辨识、风险评價JHA,R（風險等級）=L（危害发生的可能性）XS（危害后果严重性）,R值：,危险源辨识、风险评價JHA,L值：,危险源辨识、风险评價JHA,S值：,D=LEC,危險源辨識、风险评价方法（2）LEC法,D风险值。当D达到一定值（级别）时，则为不可接受风险危险源。L发生事故的可能性大小。E人体暴露在危险环境中的频繁程度。C一旦发生事故会产生的后果。,危險源辨識、风险评价方法（2）LEC法,D风险值,L发生事故的可能性大小,危險源辨識、风险评价方法（2）LEC法,E暴露于危险环境的频繁程度,C发生事故产生的后果,R=LS注：評分方法同JHA,危險源辨識、风险评价方法（3）SCL法,例：鍋爐作業危險源辨識1、鍋爐本體：本体可见受压元件完好、无渗漏/管道阀门、法兰无腐蚀渗漏/人孔、手孔、头孔无腐蚀渗漏/炉体保温状况正常。2、鍋爐外部項目：外观无裂痕、鼓包、变形、泄漏等/各类附件齐全、灵敏可靠定期进行校验（一年一次）3、安全設施：自动排气装置安全阀/压力表必须严格定期效验/所有蒸汽压力表必须标明压力红线/泄排管道装置要畅通4、水位计：按锅炉运行要求水位标准执行水位表每班必须定期冲洗/杜绝泄漏/有水位最高最低标志/2只仪表指示/水位表冲洗水位表有无泄漏5、自動保護：水位示控联锁装置/超温报警/超压报警联锁装置/点火及熄火保护装置。,个体防护,风险控制措施,降低危险,消除危险,风险控制原则,高度优先：源头控制，消除风险中度优先：过程控制，降低风险低度优先：个体防护,风险控制措施分类,风险控制措施策划,OHSMS标准中风险控制,风险控制方式策划,目标和管理方案（4.3.3）针对未达到法规等要求或健康安全绩效及有改善空间和改善必要的或领导关注的方面运行控制（4.4.6）针对需要维持的方面建立相应管制规定应急准备和响应（4.4.7）针对紧急情况上述方式的结合,4.3.2法律法規与其他要求,组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用的法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。组织应使这方面的信息处于最新状态。组织应向在其控制下的工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。,获得、了解法律法规要求,理解要點：,建立程序，该程序用于识别和获得适用法规要求，法规应及时更新。建立、实施和保持OHSMS时考虑。传达至员工及相关方。,获得、了解法律法规要求,法律法规：主要包括国家、地方政府或相关部门制定的、颁布的法律法规、条例、规章、制度、标准等。政令指令。其他要求：如产业实施规范（标准）、与官方机构的协定、非法规性指南（政府部门关于的批复、许可证、执照，法院的判决等）及相关方、员工的协议的要求等等。,审核要点,组织是否建立并保持识别、获得及更新法规和其他职业健康安全要求的程序；组织如何获取和确定相关的职业健康安全法规和其他要求；检查组织的法规和其他要求获取的是否充分；组织如何向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的信息；与部门以及相关方有关的法规和其他要求的识别和确定,4.3.3目标和方案,组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标。可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括防止人身伤害和健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。在建立和评审目标时，组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案至少应包括：a)为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定；b)实现目标的方法和时间表。应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标的实现。,理解要點,制定目标的要求应在相关职能和层次上建立目标。体现防止人身伤害与健康损害、守法承诺及持续改进的承诺、OHS风险。目标建立的SMART原则明确的可测量的可实现的相关的和及时的。,理解要點,目标的管理形成文件考虑可选技术方案、财务、运营及经营要求、相关方的观点等进行适当的评审和调整,理解要點,方案是为实现目标而制定的战略和行动计划管理方案的内容包括：规定职责和权限，具体负责人制定实现目标的方法和时间表规定实现的方法的所需的资源应对定期评审方案，修改方案作出规定方案是对实现目标而制定，不是对不可接受风险控制，不可接受风险的控制可以在运行控制中进行。,审核要点,组织是否有明确的实现职业健康安全目标的管理方案，是否文件化；组织制定职业健康安全管理方案的依据是什么，方案的制定能否实现其目标；管理方案的内容是否阐述了资源、职责、时间安排和优先次序；管理方案是否使有关风险得到有效控制；是否对管理方案定期评审与修订。,4.4实施和运行,实施和运行,绩效测量的反馈,检查和纠正措施,策划,审核,理解要点,“实施与运行”实际上是职业健康安全管理体系PDCA运行模式中的实施阶段（do），是风险控制的关键活动。,4.4.1资源，作用，职责，责任和权限,最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注1：资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源。明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论他（他们）是否还负有其他方面的职责，都应明确界定如下作用和权限：确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。,理解要點,OHS和OHS管理体系最终责任由最高管理者承担。确保资源（人力资源和专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源）；明确作用、职责、责任，授予权力，形成文件，予以沟通。任命管理者代表最高管理层中成员，赋予相应权责职业健康安全是组织内每个人的责任，不仅要考虑自己的安全，还应考虑别人的安全。,审核要点,组织内各层次的职责是否明确，并形成文件；最高管理层的职责是否明确，有无管理者代表的授权及职责规定；管理者如何为改进职业健康安全绩效提供必要的资源；组织内的员工代表及其职责。,4.4.2能力、培训和意识,组织应确保任何在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力。该能力应依据适当的教育、培训或经历来确定。组织应保存相关的记录。组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。组织应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录。组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见4.4.7)方面的作用、职责和重要性，偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的：职责、能力、语言技能和文化程度；风险。,理解要點,能力是指已证实的应用知识和技术的能力，意识是指对某事（如危险源和风险）有察觉。能力（教育、培训、经历）进行鉴定。根据风险、职责、能力、语言能力及文化程度确定培训需求，并予以培训实施。使工作人员意识到其活动和行为的后果，个人表现改进对职业健康安全的益处方针、程序、体系要求、应急准备和响应相关的作用、职责和重要性不按规定执行可能带来的后果,审核要点,组织是否建立培训程序，并考虑职责、能力、文化程度及风险的不同情况；如何确定组织中各层次人员的安全培训需求，员工对其岗位的安全重要性认识程度如何；培训程序实施的如何；重要岗位或对安全产生重大影响岗位的人员的培训；特殊工种员工的培训与技能；如何对相关方、临时工实施所需的培训；培训活动与效果是否进行了跟踪检查和记录。,4.4.3沟通、参与和协商,4.4.3.1沟通针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施和保持程序，用于:在组织内不同层次和职能进行内部沟通；与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。,4.4.3.2参与和协商a)工作人员參與：危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；事件调查；方针和目标的制定和评审；对变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。b)与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。,4.4.3沟通、参与和协商,理解要點：,沟通和协商的目的是鼓励相关方参与良好的OHS实践并支持其OHS方针和目标。沟通内部沟通，如管理者承诺信息、危险源与风险信息、目标信息、事件调查处理信息，影响OHSMS变化信息等。与承包商（OHS绩效要求、后果）及工作场所访问者（相关的OHS要求、程序、控制措施等）等。与外部相关方的沟通（接收信息、形成文件并作出回应）。,工作人员参与。危险源辨识、风险评价和控制措施确定；事件调查；方针、目标的制定和评审；影响他们OHS的变更的协商；OHS事务相关意见发表OHS事务代表。与承包方和外部相关方的协商。影响他们OHS的变更的协商；OHS事务的协商。,理解要點：,审核要点,组织是否有协商和沟通程序；组织内与员工、与相关方协商和沟通的内容及记录；员工是否了解员工代表及管理者代表，是否了解职业健康安全状况的改进情况；组织的职业健康安全方针是否被员工和相关方所充分了解；涉及重大风险的外部信息有无适当的处理和记录。,4.4.4文件,职业健康安全管理体系文件应包括：a)职业健康安全方针与目标；b)对职业健康安全管理体系覆盖范围描述；c)对职业健康安全管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准所要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险成相匹配，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,理解要點,充分与足够管理手册：可以不单独编。程序文件：描述管理体系核心要素及其相互作用，12个。作业文件：管理方案、培训计划、应急预案、运行标准记录、表格等。,审核要点,职业健康安全管理体系的结构与查询途径；职业健康安全管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求；要素间的相互作用关系是否给予确定与描述；组织各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何。,4.4.5文件控制,应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持程序以规定：a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。若需保留，则应作出适当的标识。,理解要點,制定程序，包括文件的批准与发布文件的使用与管理文件的评审与修订失效文件的处理与保存文件控制的范围与OHSMS有关的体系文件外部的相关法规文件、技术标准等,审核要点,是否建立和保持了文件和资料控制程序；是否能保证体系运行的各个重要岗位都能及时得到相应文件的现行版本；文件的发放、归档控制；文件和资料的标识及查找方法；对于因需要而保留的已作废文件与资料，是否进行了适当的标识和管理。,4.4.6运行控制,4.4.6运行控制组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更管理（参见4.3.1）。对于这些运行和活动，组织应实施并保持：适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中；b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；c)与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；e)规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。,理解要點：,需要控制的运行和活动与危险源相关的控制应遵循风险控制原则健康管理：职业病管理健康检查劳动防护用品作业环境等,理解要點,安全管理进入危险区域执行危险任务使用危险物质设施设备货物、设备和服务的采购承包方、外部人员及访问者一般事务等生产安全、检测安全、仓储安全、物流安全、交通安全劳动防护用品/安全设备与特种设备管理/特殊作业安全/饮食安全、相关方及采购的服务管理/办公场所安全/妇女儿童、未成年人保护。等,审核要点,依据危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需采取控制措施的运行和行动；检查相应的控制措施是否可行、有效；是否对在用的安全设施、设备进行正常、有效的维护保养；有关的程序和要求是否通报给供方和承包方，采用何种方式；实施行动是否严格按程序执行；对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制。,组织应建立、实施并保持程序，用于：a)识别潜在的紧急情况；b)对此紧急情况做出响应。组织应对实际的紧急情况做出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方需求，如应急服务机构、相邻组织或居民可行时，组织也应定期测试其响应紧急情况的程序，并让有关的相关方适当参与其中。组织应定期评审其应急准备和响应的程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试或紧急情况发生后（见4.5.3）。,4.4.7应急准备和响应,潜在紧急情况的特点是一般不会发生（即发生的概率较小，只有在条件适宜时才发生），但一旦发生，其所产生的后果往往是灾难性的。如：导致严重人身伤害/健康损害、火灾和爆炸、危险物质或气体泄漏、传染病的广泛流行/传播/爆发、公用设施供应的中断如电力中断、内乱/恐怖活动/破坏活动/工作场所暴力、关键设备故障、交通事故、自然灾害/恶劣天气等。对潜在的事故和紧急情况控制的重点应该是预防为主，防患于未然，而非事后的补救。,理解要點,应急响应程序/计划/预案；应急响应设备（物资）；应急响应培训；应急程序定期测试；应急程序评审和修订。,理解要點,理解要點,审核要点,组织是否制定了应急准备和响应的计划和程序；组织识别出潜在的紧急情况有哪些；是否对应急准备和响应的计划和程序进行了测试与评审；当事故发生后，应急计划和程序是否能达到预定的实效；当情况发生变化时，组织是否及时地修订计划或程序。,4.5检查,检查,绩效测量的反馈,管理评审,实施和运行,审核,4.5.1绩效测量和监测,组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。程序应规定：a)适合组织需要的定性和定量的测量；b)对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；c)对控制措施有效性（既针对健康也针对安全）的监视；d)主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；e)被动性绩效测量，即监视健康损害、事件(包括事故，“未遂事件”等)和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；f)对监视和测量的数据和结果的记录，以便于后续的纠正措施和预防措施的分析。如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。应保存校准和维护活动及其结果的记录。,理解要點,监视和测量对象OHS绩效可以定性也可以定量监测方法包括主动监测与被动监测主动监测（目标满足程度、控制措施有效性监视、法规符合性、工作场所安全巡视、OHS培训有效性评估、OHS行为观察、员工OHS满意度、方案实施程度、健康检查等）被动监测（健康损害、事件/健康损害的发生及比率、时间损失率等）监视和测量设备校准和维护。,理解要点,在职业健康安全管理体系中的地位和作用核心要素，是体系中的一种常规测量和监视活动。与其他要素间的相互关系绩效测量与监测的绩效参数反应了职业健康安全管理体系其他每个要素的执行情况；绩效测量与监测的数据与结果是纠正和预防措施的分析依据；绩效测量与监测的反馈是其他每个要素的重要输入信息。绩效测量和监视的内容职业健康安全方针和目标是否正在得到实现；风险控制是否实施并且有效；是否从中汲取教训；员工和相关方的意识、培训、沟通和协商方案是否有效；能够用于评审或改进职业健康安全管理体系状况的信息是否在建立和使用。,绩效测量和监视的技术和方法（主动和被动）主动监视方法：职业健康安全管理方案；运行准则；法规和其他要求。被动性监视方法：事故案例；near-miss事件案例；疾病案例；财产损失案例。绩效测量和监视设备测量设备的校准测量设备的精度合同方所用测量设备有关绩效测量和监视的检验设备检验工作条件验证检验检验记录,审核要点,组织是否建立了绩效监视和测量的控制程序；对重大危险源的控制和运行是否进行了定期监视和测量；对监视和测量方法的使用、仪器及校准状态等有无具体规定和记录要求；是否对组织内的职业健康安全管理方案、法规和其他要求等方面的符合性进行定期检查监视；有无对以往的事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的记录和监视。,4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺见4.2C，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法规要求的遵守情况(见4.3.2)。组织应保存定期评价结果的记录。注：对不同法规律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。4.5.2.2组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况(见4.3.2)。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存定期评价结果的记录。注：对不同的应遵守的其他要求，定期评价的频次可以有所不同,4.5.2合规性评价,评价事项法律法规遵守情况其他要求遵守情况方法审核监管机构检查结果访谈项目评审设施巡查或直接观察等,理解要點,4.5.3事件调查、不符合,纠正和预防措施,4.5.3.1事件调查组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：a)确定内在的可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；b)识别采取纠正措施的需求；c)识别采取预防措施的可能性；d)识别持续改进的可能性；e)沟通调查结果。调查应及时展开。对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据4.5.3.2相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件并予以保持。,4.5.3事件调查、不符合,纠正和预防措施,4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：a)识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果b)调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；c)评价预防不符合的措施的需求；并采取适当措施，以避免不符合的发生；d)记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求,则程序应要求对拟定的措施在其实施前先进行风险评价。为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的职业健康安全风险相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在职业健康安全管理体系文件中。,理解要點,事件调查及时调查记录分析沟通不符合与职业健康安全管理体系绩效相关的不符合与职业健康安全绩效相关的不符合,理解要點,纠正和预防措施识别不符合纠正不符合调查不符合原因采取措施评价预防措施需求采取措施记录和沟通措施结果跟踪验证正式采纳（标准化）措施的实施应关注其所带来的新的风险,理解要点,在职业健康安全管理体系中的地位和作用辅助性要素。发挥“亡羊补牢”的作用，体现整个管理体系的控制能力和机制。与其他要素间的相互关系（是以下要素的重要输入信息）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划；目标应急准备和相应审核管理评审,制定程序（程序需考虑的方面）职责与权限适用对象（适用于所有人员）处理对象财产（损坏程度）措施记录和记录保持：记录不符合、事故或危险源的详情；保存记录的位置和职责调查和分析：包括目的；谁调查、调查人员的权限和所要求的资格；不符合的根源；与目击者面谈的安排；实际问题（如摄像机的可用性）；安排调查报告,审核要点,组织是否建立了文件化的事故、事件、不符合、纠正和预防控制程序；是否明确了纠正措施管理部门的职责；对采取的纠正措施是如何进行监督实施的，是否有纠正措施的实施记录；对纠正和预防措施的风险评价及有效性评价；由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改的情况。,4.5.4记录控制,组织应建立并保持必要的记录，用于证实符合职业健康安全管理体系要求和本标准要求，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置。记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。,理解要點：,保持标准和组织所规定的记录;按程序要求对记录进行标识、贮存、保护、检索、保留和处置;记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性.,理解要点,在职业健康安全管理体系中的地位和作用辅助性要素。涉及到职业健康安全管理体系整个过程的每个环节，对职业健康安全管理体系的有效运行具有非常重要的作用。程序化管理（必须通过程序进行记录管理）记录的标识：填写完整、字迹清楚、标识明确、保存时间记录的保存：须遵守职业健康安全保持力的法规和其他要求记录的处置：程序应规定记录的处置权限保密要求电子记录,记录实例培训记录；职业健康安全检验记录；职业健康安全管理体系审核报告协商报告事故（事件）报告事故（事件）跟踪报告职业健康安全会议纪要医疗测试报告健康监视报告个体防护设备发放和维护记录应急相应演练报告管理评审危险源辨识、风险评估和风险控制记录,审核要点,是否有文件化的记录和记录管理程序；记录的标识是否具有可跟踪性；记录的填写是否正确、内容是否完整、字迹是否清晰记录的保存与管理是否便于查阅，能否避免损坏或遗失；记录的保存期限是否合理。,4.5.5内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对职业健康安全管理体系进行内部审核。目的是：确定职业健康安全管理体系是否：符合组织对职业健康安全管理的策划安排,包括本标准的要求；得到了正确的实施和保持；有效满足组织的方针和目标。向管理者报告审核结果的信息。组织应基于组织活动的风险评价结果和以前的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案。应建立、实施和保持审核程序，以明确:关于策划和实施审核、报告审核结果和保存相关记录的职责、能力和要求；审核准则、范围、频次和方法的确定。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,理解要點,按计划的时间间隔进行目的评价体系符合性、有效性，发现改进机会建立审核方案实施审核并保留记录审核员的选择应确保客观性和公正性,审核程序审核的范围和频次审核能力审核方法实施审核和报告审核结果的职责和要求管理评审内容审核方案，包括日程安排，需依据组织活动的风险评估结果和以往的评审结果制定审核方案需按年度制定，并覆盖其范围内的整个运行。,理解要點,审核的关键管理者的支持；员工对审核的正确认识和积极配合