XX证券从业金融市场模拟题及参考答案

XX证券从业者金融市场模拟问题及参考答案希望出口证券实务考试频道“xx证券从业者金融市场模拟提问及参考答案”对考生有帮助！组合式选择题(共50个问题，每个问题1分，共50分)下面的对比选项中只有一个最符合主题要求。不正当选举和不正当选举都分不开。(51)以下关于可转换债券价值的陈述。是()。一.可转换债券本质上是由两种基本工具组成的复合：普通债券和股票期权资金工具，因此，可转换债券的价值大体上可以看作是普通债券和股票期权的组合.因为可转换债券持有人可以根据债券中约定的回购价格在回购期间行使回购权，这实际上等于以回购价格为选项的执行价格的美式购买权。一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有人就可以行使美国购买权，从而获利三.偿还条件等于购买可转换债券时无条件出售给发行人的债券持有人的1张美国购买权.转售条款等于债券持有人同时拥有发行人销售的一张美国销售权: B : C : d :回答：D:简要分析(52)一家证券公司的注册资本为8亿元，可以从事以下()业务：一.证券资产管理.证券自营业务。证券投资咨询。证券收购和赞助: B : C : d :回答：D:简要分析(53)关于基金经理，以下陈述是正确的()。一.基金经理是负责基金设立和运营管理的专门机构二.基金经理由基金管理公司负责。基金运营公司通常由证券公司、信托投资公司设立.基金经理的目标功能是最大限度地提高自身利益: B : C : d :回答：C:基金经理的目标功能确认是为了最大限度地提高受益人的利益，因此项目无效。(54)以下关于证券交易所的陈述是正确的()。I .为证券集中交易提供场所和设施.证券交易配置。证券交易监督。实行自律管理的法人: B : C : d :回答：D:解释在我国证券法，证券交易所为证券集中交易的场所和设施，组织监督证券交易。实行自我管理的法人。(55)无形市场与有形市场相比，具有以下()典型特征：.营业场所不固定。交易范围比较广。交易时比较短的问题。交易种类很多V.分布式交易: B : C : vd :回答：C分析：无形市场与有形市场相比具有以下几个典型特征：(1)交易地点不固定，分散交易。无形市场和有形市场最明显的区别之一。(2)交易范围比较广。(3)交易时间比较长，不是集中，固定。(4)交易种类很多。(56)根据证券发行制度，发行人申请公开发行()必须雇用具有赞助资格的机构作为赞助人。一.公司债券.可转换为股票的公司债券。股票。法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券: B : c :d :回答：C:解释如果发行者申请公开发行可以转换为股票，股票的公司债券依法采取收购方式或根据法律和行政法规实行推荐制的其他证券，应聘用具有赞助资格的机构作为赞助机构。(57)有价证券投资基金支付的费用除了管理费用外，还包括()。一.基金销售服务费。基金托管费用。基金运营费。基金交易费: B : C : d :回答：D:解释基金从成立到结束支付一定的费用。通常情况下。基金支付的费用主要有以下几个方面：(一)基金管理费；(二)基金抚养费；(3)基金交易费；(四)基金运营费；(5)基金销售服务费。(58)根据股东的权利和风险负担的大小，股票可以分为普通股和优先股。其中。普通股股东按持股比例享有的权利如下()。一.企业决策参与权。利益分配权。股票优先权。剩馀资产分配权: B : C : d :回答：D:解释普通股具有以下基本权利。公司决策参与权；利益分配权；股权优先股；剩馀资产分配权限。优先股享有以下权利：优先权；优先请求权。(59)债券和股票的以下比较。对()。一般来说，如果市场有效。债券的平均收益率和股票的平均收益率大体上保持着比较稳定的关系2.债券和股票是虚拟资本，本身没有价值。但是都是实际资本的代表。股票和债券发行都是公司额外资本所必需的债券是一种有机证券。股票是终身证券: B : C : d :回答：C:解释债券发行是公司额外资本的需要，股票发行是股份公司创立和增加资本的需要。所以项目无效。(60