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天津工业大学 马克思主义基本原理概论 专题六 第 107页 专题六 如何认识资本主义教学目的:知识：使学生深入了解资本主义生产方式产生、发展和被取代的历史必然性，掌握唯物辩证法所揭示的人类社会发展规律；认识私有制商品经济在资本主义发展过程中的地位和作用；把握资本主义生产方式的本质，深刻认识资本主义生产关系的实质和反映社会化大生产客观要求的经济运行的一般规律；正确认识资本主义政治制度和意识形态的实质；正确认识资本主义发展的历史阶段；正确认识当代资本主义的新变化及其实质。方法目标：学会运用唯物辩证法分析社会历史问题。素质目标：坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。教学重点： 1、商品经济的一般规律（劳动二重性理论、价值规律等）2、剩余价值理论3、资本主义基本矛盾和经济危机4、垄断资本主义的一般特征5、当代资本主义的新变化6、资本主义的历史地位和发展趋势教学难点：1、劳动二重性理论2、商品经济的基本矛盾3、资本的本质4、社会资本再生产运动5、平均利润和生产价格理论6、垄断资本主义的实质7、如何看待资本主义民主制度？7、如何认识当代资本主义发生的新变化？8、如何认识资本主义的历史地位和历史趋势？教学基本内容： 第一讲 资本主义的产生第二讲 商品经济的基本规律第三讲 资本主义的政治制度和意识形态第四讲 从自由竞争资本主义到垄断资本主义第五讲 当代资本主义新变化第六讲 资本主义的历史地位和发展趋势教学要求：本专题内容多，抽象性强，视野宽大。教学中必须注重理论与实践相结合，体现马克思主义的时代感和说服力。第一，理论与资本主义的发展史相结合。结合资本原始积累、产业革命阐述资本主义生产关系的产生，使学生认识资本主义生产方式的本质及其蕴含的根本矛盾。第二，理论与资本主义的现实相结合。结合西方的选举、街头政治等实际，使学生深刻认识资本主义政治制度和意识形态的实质。第三，理论与时代特征相结合。结合新的科技革命、新经济形态、新的劳动组织形式等阐述马克思理论与时俱进的品质。第四，理论与当今中国改革开放的实际相结合。结合我国在特色社会主义建设中取得的理论和实践成就，阐述马克思揭示的人类社会发展规律。思考题： 1、为什么资本主义生产关系没有首先在中国确立？2、价值规律、市场机制是万能的吗？3、如何理解资本、剩余价值的一般性和特殊性？4、如何理解资本主义生产规律的一般意义？5、如何对待资本主义民主和意识形态？6、如何理解垄断资本主义的实质?7、如何理解当代资本主义新变化的原因和实质？8、黄仁宇在资本主义与21世纪一书中写到：“资本主义既可以当作快乐与新生命之源动力，又可以视为许多失望和灾害的渊薮，因而我们无法在理智上和情感上漠然视之。”以唯物辩证法的眼光，应该如何评价资本主义的历史地位和发展趋势？学时安排：14学时 第一讲 资本主义的形成问题引导： 1、如何理解“资本来到世间每个毛孔都滴着血和肮脏的东西”？ 2、为什么资本主义生产关系首先在西方形成而不是中国？ 在人类社会发展规律的作用下，人类社会经过原始社会和奴隶社会，进入封建社会，又经过封建社会进入资本主义社会。同以往其他社会的更替一样，资本主义社会代替封建社会，也是生产力与生产关系、经济基础和上层建筑矛盾发展的必然结果，也经历了长期的过程。 一、资本主义生产关系的产生 马克思指出：“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。” （一）封建社会的经济结构 封建社会的经济结构即生产关系的基础，是封建主阶级占有基本生产资料土地和不完全占有生产工作者农奴或农民。农民完全没有或只有很少的土地，在人身上依附于封建主，耕种封建主的土地，忍受残酷的剥削和压迫。在封建社会里,“封建的统治阶级地主、贵族和皇帝,拥有最大部分的土地,而农民则很少土地,或者完全没有土地。”（中国革命和中国共产党毛泽东选集第 2 卷 第587页） 在封建土地所有制的基础上形成了两个对立的阶级：一个是占有全国绝大部分土地的封建地主阶级；一个是仅占有极少部分土地的农民阶级。农民要通过一定条件才能取得土地的使用权, 因而必须也有可能建立起以个人劳动为基础的小私有经济。小私有经济是农民区别于奴隶的主要标志。它可以在一定程度上剌激农民的劳动兴趣、提高劳动生产率；但更重要的是它可以把农民束缚在土地上，有利于封建主对农民的剥削和统治。这是封建经济能够存在的条件。 封建主对农民的剥削，不仅依靠土地所有权，还采取超经济的强制迫使农民为他劳动。所谓超经济的强制,是指在农民对封建主的人身依附关系的基础上，封建主对农民人身的强制。超经济强制在封建制度下是不可避免的。列宁说：“农民对地主的人身依附是这种经济制度的条件。如果地主没有直接支配农民个人的权力,他就不可能强迫那些得到份地而自行经营的人来为他们做工。所以必须实行超经济的强制。” 封建地主阶级对农民进行剥削的主要形式是封建地租。封建地租不仅包括农民的全部剩余劳动或剩余产品。往往还包括一部分必要劳动或必要产品。它是封建土地所有权在经济上实现自己的形态，体现了封建主和农民之间的剥削与被剥削、统治与被统治的关系。封建地租有三种形式：劳役地租、实物地租和货币地租。 劳役地租（又称力租)是封建地租最原始的形式。实物地租又称谷租。劳役地租和实物地租都是以自然经济为基础的。货币地租（又称钱租）。货币地程是封建地租的最后形式, 也是它的解体形式。由劳役地租到实物地租，再由实物地租到货币地租，是封建地租形式的一般历史发展过程，也是封建主对农民的剥削程度不断提高的过程。但三种地租形式不是截然分开的, 它们常常是互为补充、互相交错的。此外，农民还要遭受各种超经济剥削。 （二）农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征 封建社会的经济, 基本上是以一家一户为单位的、自给自足的自然经济。农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征。 家庭手工业催生封建行会组织的产生。封建社会末期，随着封建社会生产力的发展，在手工业者和商人的集聚地逐渐形成了城市，手工业和商业构成了城市经济的基础。在封建社会的城市里,手工业的发展引起了手工业者之间的竞争。为了阻止外来手工业者的竞争和限制本地手工业者之间的竞争,同行的或手艺相近的手工业者组成行会。行会是手工业者的封建组织 ，它规定产品质量、销售价格、劳动时间、学徒人数以及待遇标准等等，参加者不得违犯。行会中有三个等级,即行东（师傅）、帮工和学徒。学徒在期满“出师”后可升为帮工；帮工在积累了生产经验、考核合格后经行会同意，可自设作坊成为行东。行东拥有生产资料,是作坊的主人,对帮工和学徒有轻微的剥削,但他同帮工、学徒之间的关系还不是资本主义的雇佣关系,而是一种封建的师徒关系。封建行会制度，既是商品生产有了一定发展的结果, 又是商品生产发展不够充分的产物 , 因此它具有封建保守性和排它性。初期,它在一定程度内限制了竞争和分化,保护了手工业者的利益,对城市手工业的巩固和发展起了一定的积极作用；后来,由于商品生产的发展和市场的扩大,行会组织的各种清规戒律则越来越成为生产力进一步发展的障碍。 （三）封建社会内部资本主义因素的萌芽 封建社会末期,商品生产的发展,市场的扩大,促使自然经济逐渐瓦解,封建的人身依附关系逐渐削弱，城乡资本主义经济开始萌芽。资本主义萌芽，最早于14世纪末15世纪初，在地中海沿岸的一些城市产生。 1、最初的资本主义关系是在小商品生产者分化的基础上产生的 简单商品生产是在生产资料私有制和个体劳动基础上为交换而进行的生产。在简单商品生产条件下,由于各个商品生产者的生产条件、熟练程度和劳动强度等不同,生产同一种商品所耗费的劳动也不一样。但是,同样的商品在市场上只能按照同样的价钱出卖。这样一来,生产条件好的生产者就能赚钱。在生产条件差的生产者就要赔本,从而引起了小生产者的两极分化。少数生产条件好的发了财,变成了资本家；大多数生产条件差的破了产,变成了雇佣工人。正是在两极分化的基础上,逐渐产生了资本主义生产关系。 2、工业中资产阶级产生的两种途径： （1）手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家 在城市手工业中,由于商品经济的进一步发展和市场日益扩大,竞争越来越激烈。有些为较大市场进行生产的行东,不顾行会规章的限制，擅自增加帮工和学徒的人数，延长劳动时间,采用效率较高的生产方法，使自己富裕起来变成资本家,把帮工和学徒变成自己的雇佣工人。与此同时,在竞争中处于不利地位的行东则贫困破产,连同他们的帮工、学徒一起，成为富裕行东的雇佣工人。行东和帮工、学徒之间的师徒关系逐渐变成了资本主义的雇佣关系。行会制度因而逐渐瓦解。 （2）商人直接支配生产, 成为工业资本家 在资本主义因素萌芽的过程中,商业资本起了很大的促进作用。商业资本促进了市场的扩大和自然经济的瓦解,使大量小生产者破产并把货币集中在少数人手中。商业资本还通过种种形式来剥削和控制小生产者。起初,商人只是小生产者交换商品时的中介；随后,他们成了定期向小生产者收购产品的包买商；接着,包买商又利用小生产者的经济困难,贷给现金和原料而以低价预购其产品；最后,商人直接将原料甚至劳动工具分发给小生产者，让他们按照自己规定的日期、规格、数量和质量生产商品,付给一定的酬金，从而全面控制了小生产者。这时,小生产者就完全丧失了独立地位, 实际上变成了雇佣工人；包买商则执行着工业资本家的职能。列宁指出：“手工业者成了在自己家中为资本家工作的雇佣工人,包买主的商业资本在这里就变成了工业资本。” 由此可见, 工业中资产阶级的产生, 主要是通过两种途径：一是手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家；一是商人直接支配生产, 成为工业资本家。 3、农业中资本主义关系的产生 封建社会末期,随着工业中资本主义生产关系的出现，农村中封建关系也开始瓦解，资本主义关系也应运而生。商品经济的发展,货币地租代替了实物地租,刺激了封建主阶级贪欲的增大,剥削日益加强,使农民的私有经济遭到破坏。同时,农民对封建主的人身依附关系进一步削弱,渐远变成契约关系。在实物地租的条件下,农民之间已经有了贫富分化的萌芽；当农民的生产一旦卷入商品经济的漩涡, 两极分化急剧发展,大多数农民贫困破产成为农村中的无产阶级雇农,少数农民则上升为富农,并出现了租地农业资本家。资本主义生产关系开始在农村中发展起来。 二、资本的原始积累 封建社会末期，要大规模地、迅速地发展资本主义,必须具备两个基本条件：第一,大量的有人身自由但丧失了一切生产资料的无产者；第二,少数人手里集中了大量的为组织资本主义生产所必需的货币财富。 在封建社会里,商品经济的发展所引起的小商品生产者的分化，实质上就是为资本主义的发展准备条件。但是,小生产者的分化是十分缓慢的。马克思指出：“有些小行会师傅和更多的独立小手工业者，甚至雇佣工人,变成了小资本家, 并且由于逐渐扩大对雇佣劳动的剥削和相应的积累, 成为不折不扣的资本家。 但是这种方法的蜗牛爬行的进度, 无论如何也不能适应十五世纪末各种大发现所造成的新的世界市场的贸易需求。”因此,大地主和资产阶级借助于野蛮的暴力来加速这两个条件的形成,这就是资本的原始积累。“所谓原始积累只不过是生产者和生产资料分离的历史过程。这个过程所以表现为原始的, 因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史。” 在西欧，资本原始积累开始于15世纪后30年，经过16世纪的高潮，一直延续到19世纪初才告结束。资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货币财富。 （1）用暴力掠夺农民的土地,是原始积累过程的基础。它在英国表现得最为典型。在英国, 从15世纪末一直延续到19世纪初, 经历了300多年掠夺农民土地的过程, 这就是有名的“圈地运动”。当时，由于毛纺织业的兴起,引起对羊毛需求的增加和羊毛价格的上涨,大地主和农场经营主把大批农民从土地上赶走,拆毁和焚烧他们的房屋,把土地变为牧场,逼得广大农民到处流浪。同时，资本家和封建贵族还通过“掠夺教会地产，欺骗性地出让国有土地，盗窃公有地，用剥夺方法、用残暴的恐怖手段把封建财产和克兰财产转化为现代私有财产”，建立了资本主义的土地私有制，从而奠定了资本主义私有财产制度的基础。与此同时,国家却颁布了各种血腥法律,用鞭打、监禁以至处死来禁止农民流浪,强迫他们成为雇佣劳动者。例如, 英国16世纪30年代的法律规定,对没有职业的“流浪人”,第一次被捕要鞭打到身体流血为止；第二次被捕鞭打后还要割去半只耳朵；第三次被捕则判处死刑。从1509年至1547年,被处死的达7万多人。 圈地运动的完成。工业革命的基本前提条件是通过资本原始积累来创造的，而原始积累则主要通过圈地运动、殖民掠夺、奴隶贸易、国债和税收制度等方式来完成。 圈地运动是资本原始积累的重要手段之一。革命前的英国，圈地是零星的“个人暴力行为”，革命后，资产阶级和新贵族运用他们所掌握的国家政权，以“议会立法为名颁布了几千项圈地法令。于是，圈地运动大规模地、合法地进行起来。17001760年，议会通过圈地法令208项，圈占土地31万英亩；17611820年，共通过圈地法令3，209项，约圈占土地318万英亩。这种所谓“议会认可的圈地”，按照法令规定，申请圈地者在得到本教区土地持有者的4/5同意后，即可向议会提出申请。“士地持有者的4/5”，不是以农户为单位，而是按所占田亩面积或地价计算。因此圈地往往只凭一两户犬地主的意志决定。议会圈地法今已成为掠夺人民土地的工具，广大农民遭受到比革命前更为狂暴的剥夺。圈地运动迫使成千上万的农民离开自己世代居住的家园。17世纪末，全国的自耕农还有1618万户，到18世纪末，自耕农作为一个阶级来说已经不存在了。被剥夺土地的农民或流亡到殖民地，或成为农场主的雇工，大部分流入城市成为工业劳动后备军，遭受资本家的残酷剥削。大批不受土地束缚的“自由”劳动大军的涌现，为工业革命提供了劳动力。同对圈地运动消灭了自给自足的小农经济，不仅劳动者所需的一切物品取之于市场，农场主也要在市场上购买消费品和农场需要的生产资料，从而促进了国内市场的日益发展和扩大。 大规模的圈地运动，使英国农业发生了根本性的变化，它促进了地产的集中和农业资本主义的发展。17世纪末，英国地主的地产平均面积是70英亩，1780年扩大到300英亩。17401788年，4万多个土地在100英亩以下的农场被消灭，300英亩以上土地的大农场数量增加。地主把掠夺来的土地改作大规模的农场，或把它租给农场主经营，收取地租。农场主雇佣农业工人耕作，利用大农场的优势，采用新的农业技术装备，改进耕作技术，采取科学的耕作方法和施肥方法。如用人工牧草和粮食作物的轮作制代替了休耕制；牛羊由放牧改为大规模的圈栏饲养；1701年开始使用的播种机，既节省种子，成活率也高。资本主义大农场的发展，向城市供应大量的粮食和原料，农场主获得了巨额利润。英国土地所有制的改革和农业生产的技术革新，标志着英国农业资本主义迅速发展，为工业革命的进行奠定了雄厚的物质基础。 （2）利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺是资本原始积累的又一个重要方式。最初的货币财富的积累,是通过强盗式的行径进行的。资产阶级远涉重洋,通过征服殖民地、残杀土著居民、搜掠黄金和财物、贩运奴隶、进行掠夺性的殖民贸易、进行商业战争等, 在少数人手中集中了大量的、建立资本主义生产所必需的货币资本。例如,英国资产阶级向中国贩卖鸦片,就是殖民贸易的一种。15世纪末在海地岛上的土著居民有100万人,由于被掠夺残杀,到1914年只剩下139000多人。在奴隶贸易方面,英、荷等国资产阶级贩运到美洲的黑人竟达1,500万人之多。 1718世纪大规模的殖民掠夺是英国资本原始积累的重要来源。英国资产阶级取得政权后，首先完成了对爱尔兰的血腥征服。为了争夺海上霸权和殖民地，英国先后同葡萄牙、西班牙、荷兰和法国展开了激烈的斗争。17世纪中期，打败了巳趋衰落的葡萄牙、西班牙以及荷兰。此后，英国和法国成为争夺殖民地和海上霸权的主要对手。18世纪，英法两国展开了激烈的争霸战争。17011713年的西班牙王位继承战，是英法两国争夺霸权的第一次大冲突。17401748年的奥地利王位继承战，英法又成敌手。17561763年的七年战争是英法争霸具有决定性的战争。一系列争霸战争的结果，新兴资产阶级统治的英国打败了封建大国法兰西。在地中海，它夺取了直布罗陀海峡，控制了大西洋通往地中海的航线；在北美，它夺取了加拿大，密西西比河以东的土地；在印度，它排挤了法国的势力，取得了在印度的实际统治权。至此，英国取得了海上霸主地位，建立了殖民地霸权。此后，英国资产阶级全力以赴地从事海外殖民事业，更加疯狂地进行殖民扩张和殖民掠夺。 罪恶的奴隶贸易是英国殖民掠夺的重要手段，也是英国资本原始积累的重要来源之一。英国在北美建立殖民地后，猎取和贩卖黑奴就成为殖民者发财致富的源泉。17世纪末，英国在西非冈比亚建立捕奴站，象猎捕野兽一样捕捉黑人。根据1713年的乌特勒支条约，英国取得了向西属拉丁美洲贩卖黑奴的权利后，成为世界上最大的奴隶贩子。1771年，英国贩卖奴隶占用的海船达191艘。奴隶贩子从本国用船载上廉价的纺织品，玻璃制品、烟、酒、枪支，金属制品等运去北洲，用欺骗用暴力手段掠取奴隶，然后运往南印度群岛和北美，卖给英国、法国和西班牙种植园主。再从那里运回英国工业所需要的棉花、烟草和糖等。这就是所谓的“三角贸易”。奴隶贸易的利润率高达100300%，它不仅仅使奴隶贩子赚了钱，工业家、土地贵族、造船主等都从中得到了好处，17831793年，仅利物浦的贩奴船，从非洲装载到西印度群岛的奴隶达30万，贩奴商人获利达1，500多万英镑，利物浦是当时奴隶贸易的中心，它就是吸吮黑人的鲜血繁盛起来的，由一荒僻的小村庄发展成为了英国第二大港口城市。 对殖民地人民残酷地榨取和掠夺，使英殖民者获得惊人的则富和广阔的国外市场、英殖民者在西印度群岛的巴巴多斯、牙买加等地推行奴隶制度，经营巨大的甘蔗种植园，残酷地榨取不断从非洲运来的黑人奴隶的血汗。l789年以前，英国在西印度群岛每年收入达400万英镑。在印度，英殖民者通过洗劫国库、课征繁重的田赋、勒索土邦王公纳贡、独占食盐和鸦片贸易等手段，使印度的财富源源不断地流进英国。1757年，英军侵占印度的孟加拉邦后，仅抢劫国库财宝就多达6,000万英镑。英国殖民强盗头子克莱武一人就抢了23.4万英镑，到1760年回国时已有价值100万英镑的财产”。17571815年间，英国掠夺印度财富达10亿英镑之多。 随着殖民掠夺的加强和殖民地的不断扩大，英国的海外贸易迅速发展。1697年，英国的进口贸易额为334万英镑，出口额为339万英镑；到1767年，进口额增到1,200万英镑，出口额增至1,380万英镑。整个18世纪，英国对外贸易总额增加了6倍。伦敦成了世界贸易的中心。 马克思指出：“美洲金银产地的发现, 土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井,对东印度开始进行的征服和掠夺,非洲变成商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。”（上字幕） 新兴资产阶级在国外进行疯狂掠夺的同时，还通过国债制度、课税制度和保护关税制度，加强对国内人民的剥削，积累起巨额货币资本。从17世纪下半半叶到19世纪20年代，英国连年进行对外战争。为筹集经费，政府向金融家和商业公司大举借债和增加捐税。1694年英格兰银行开始营业的第一笔生意，就是以8%的利率贷款120万英镑给政府，这是英国国债制度的开始。1771年英国国债为5,400万英镑，1782年增至2.3亿英镑。政府为了偿还国债和支付利息，不断增加税收。16881755年，英国捐税由181万英镑增加到668万英镑，其中消费税由62万镑增加到350万英镑。18世纪30年代，劳动人民收入的一半，以消费税的形式被政府搜刮而去，政府又以支付利息的形式塞进了资本家的腰包。资本家就是这样以向政府放债取息的方式，经过国家税收的渠道，吮吸了广大劳动人民的血汗，积聚了资本。正如马克思所指出：国债“象挥动魔杖一样，使不生产的货币具有了生殖力，这样就使它转化为资本。”这一切，大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史过程。 资本的原始积累在所有资本主义国家初期都存在过,尽管采取的形式不同,但实质上都是借助于暴力,迫使生产者和生产资料分离,并把生产资料和货币财富集中到少数资本家手里。资产阶级学者却故意歪曲历史,说什么资本家的祖先是“勤劳”、“节俭”起家的；工人的祖先是由于“懒惰”、“挥霍”而穷困,以致他们的子孙成为无产者。这是一种谎言。资产阶级是靠剥削和暴力起家的。资本原始积累的事实表明，资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。” 三、资本主义生产方式的形成 （一）封建社会基本矛盾的发展 封建社会的前期, 铁制农具的广泛应用,使农业、畜牧业和副业都有了发展，尤其是灌溉事业取得了很大成就。中国在战国时代就兴建了邗江、灵渠、都江堰等大规模的水利工程。手工业的生产规模逐渐扩大,技术水平也有显著提高, 煮盐、冶铁、陶瓷、纺织、刺绣、漆器等特别发达, 并以技艺精巧、质量优良闻名于世。我国很早就发明了指南针,汉代发明了造纸，宋代有了活字印刷、火药的应用也在欧洲之前。由此可见，封建社会早期的生产关系是适应生产力发展的。 但是，到了封建社会的后期，封建社会的生产关系终究会成为生产力进一步发展的障碍。这是因为：第一，农民遭受封建主的残酷剥削和压迫,仅能维持简单再生产，没有进一步改进生产技术的可能；第二, 手工业者受到行会规章的束缚。不能有效地扩大生产、改进技术；第三,封建主义经济的特点是自然经济占主要地位,闭关自守,墨守成规，严重束缚了生产技术的发展和劳动生产率的提高。结果,封建社会生产发展缓慢，长期处于停滞不前的局面。 （二）封建社会生产关系和生产力之间的矛盾,表现为封建主和农民之间的阶级斗争 封建社会生产关系和生产力之间的矛盾,表现为封建主和农民之间的阶级斗争。封建地主阶级对农民残酷地经济剥削和政治压迫,迫使农民采取逃亡、抗捐、抗税以及武装起义等各种斗争形式,反抗封建地主的阶级统治。每一次农民起义都动摇了封建统治的根基, 推动了社会生产力的发展。 （三）当资本主义经济出现以后,封建主义的生产关系和上层建筑又竭力阻碍和限制它的发展。主要表现在：封建割据和自然经济阻碍了自由贸易的发展和国内统一市场的形成；农民对封建主的人身依附,阻塞了自由劳动力的来源；封建行会制度妨碍了资本主义的自由竞争；等等。因此,变革封建主义的生产关系就成为生产力发展的客观要求。 （四）资产阶级充当了推翻封建制度的革命的领导者并取得胜利 在封建社会末期, 随着资本主义经济的产生, 出现了两个新的阶级：无产阶级和资产阶级。农民阶级、无产阶级和资产阶级都是反对封建制度的阶级力量。农民阶级因受剥削最深,人数最多, 是推翻封建制度的主力军。但是,农民阶级不是新生产方式的代表，不能成为领导阶级；而无产阶级还比较年轻，还没有形成独立的政治力量。因此,资产阶级从自身的阶级利益出发,充当了推翻封建制度的资产阶级革命的领导者。斯大林说：“在资产阶级革命时代,例如,在法国, 资产阶级就曾经利用生产关系一定要适合生产力性质这个大家知道的规律来反对封建制度，推翻了封建的生产关系，建立了新的资产阶级的生产关系,并且使这种生产关系适合封建制度内部生长起来的生产力的性质。” 从十七世纪到十九世纪 , 西欧各国封建制度的灭亡,都是资产阶级利用农民、工人和其他劳动人民的力量,通过资产阶级革命来完成的。 （五）资本主义生产方式的最终建立 资产阶级通过革命的手段建立了资产阶级的政治统治，进而在资产阶级政权的帮助下，实现了产业革命，机器大工业代替了工场手工业，促进了社会生产力和资本主义关系的空前大发展，最终建立起资本主义生产方式。 第二讲 商品经济的基本规律教学目的和要求：本讲主要阐述私有制基础上商品经济的基本矛盾及其基本规律，阐述马克思的劳动价值论及其当代意义，为进一步剖析资本主义经济制度的实质提供理论前提和思想基础。教学重点： 1、劳动二重性理论2、商品价值量的决定3、价值规律4、商品经济的基本矛盾教学难点： 1、劳动二重性理论2、商品经济的基本矛盾3、价值规律的积极作用、消极影响思考题：参考书目： 提问导入：有一些人认为今天我们的社会主义和资本主义没什么区别。他们的理由是：资本主义有商品、货币、资本，社会主义也有商品、货币、资本。你怎么看？都处于商品经济阶段是一样的，但生产关系本质不同。 要进一步解决这个问题就必须弄清楚商品经济的基本规律和基本矛盾。 一、人类社会的两种基本经济形态 人类社会的历史发展表明，任何时候社会成员之间的经济活动总要采取一定的方式，从而形成不同的经济形态。自然经济和商品经济是人类社会发展至今的两种基本经济形态。 （一）自然经济 自然经济是一种以自给自足为特征的经济。在自然经济中，生产者从事生产活动的直接目的，是为了满足生产者自身的需要和家庭成员的需要，而不是为了交换。有时也会产生交换，但在整个经济中不起决定作用。自然经济是与低下的社会生产力水平相适应的一种经济形态，是一种封闭的经济形式。自然经济形式存在于整个原始社会，是原始社会唯一的经济形式。在奴隶社会和封建社会中，生产者从事生产活动的直接目的主要是为了自己和家庭以及奴隶主和封建主的消费，不是为了交换，自然经济依然占统治地位。 （二）商品经济 1.商品经济的产生 商品经济不是从来就有的，而是在一定的历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。随着社会生产力的发展和社会的进步，在奴隶社会和封建社会自然经济的缝隙中，逐渐产生出一种崭新的经济形式商品经济。商品经济是商品生产和商品交换的总和，是一种直接以交换为目的的社会经济形式，即生产是为了满足市场需要的经济形式。 商品经济存在和发展必须具备两个基本条件。 一是社会分工。正是因为有了社会分工，生产者各自生产不同的产品，而他们对产品的需求又是多样的，于是就必须用自己生产出来的某种产品换取他人生产的其他种类的产品，以满足各自对多种消费的需要。社会分工是商品经济的基础和前提。 二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者，存在具有独立经济利益的经济实体。社会分工虽然是商品经济的基础和前提，但仅仅存在社会分工，产品并不一定作为商品来生产，作为商品来交换。商品经济产生和发展的决定性条件是生产出来的产品归属不同的所有者。当生产出来的产品归属不同的所有者，以产品的不同所有者身份相互交换劳动时，他们的产品才表现为商品。 2.商品经济的发展 商品经济经历了简单商品经济、资本主义商品经济和社会主义商品经济三个不同的发展阶段。 商品经济萌芽于原始社会末期，在奴隶社会和封建社会中，自然经济是占主导地位的经济形式，而商品经济只是处于从属的地位，处于简单商品经济的阶段。简单商品经济亦称小商品经济，是指以生产资料个体私有制和个体劳动为基础的商品经济。在这一阶段，商品生产者生产的目的是通过交换满足自己的需要。市场规模狭小，市场发育不完善。 到了资本主义社会，社会化大生产代替了分散的、以个体劳动为基础的生产方式，劳动产品的商品化程度很高，市场体系日臻完善，市场机制在配置社会资源中起着基础作用，商品经济进入高度发达的阶段，即市场经济阶段。 3.以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 从所有制关系上说，简单商品经济和资本主义商品经济都是建立在生产资料私有制基础上的商品经济。 所有制问题，是马克思主义理论体系中具有根本意义的问题。经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品（超额利润或利润）。所有制以实际占有为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，并表现了经济利益的实现形式。在简单商品经济阶段，生产资料归小生产者所有；在资本主义商品经济阶段，生产资料归资本家所有。所有权则是法律意义上的所有制，将所有制以法律形式固定下来，就是所有权。从经济意义和法律意义上对生产资料所有制进行区分，是马克思的理论贡献。 在以私有制为基础的商品经济中，商品生产者的劳动具有两重性 ：既是具有社会性质的社会劳动，又是具有私人性质的私人劳动。 一方面由于存在广泛的社会分工，每个商品生产者所从事的只是某一种商品的生产，或者是某一环节的劳动，他们相互依存，需要彼此交换所生产的商品。这样，每个商品生产者的劳动都是社会总劳动的一部分，是具有社会性质的社会劳动。另一方面，由于生产资料私有制的存在，每个商品生产者独立地进行商品生产活动，生产什么、生产多少、如何生产，都由自己说了算，并对决策后果承担责任。因此，在私有制条件下，商品生产者的劳动又是按照自己私人的利益和要求进行的，是具有私人性质的私人劳动。（图示：商品生产者的劳动的两重性私人劳动和社会劳动进一步发展成资本主义的基本矛盾）私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾。在资本主义制度下进一步发展成资本主义的基本矛盾：生产的社会化和生产资料的资本主义私有之间的矛盾, 正是这一矛盾的不断运动，决定了资本主义制度的历史走向。提问引导：我们生活在商品经济之中，最重要的是什么？钱。钱能干什么？买东西。为什么能买东西？要解决这个问题，就必须要理解这里的东西是什么？钱是什么？这里的东西是商品，钱就是货币。二、商品的因素：商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品。提问：手机作为商品，我们在购买的时候最在意什么？功能、价格。这就是说商品具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。（一）使用价值和价值 1.使用价值 使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性。使用价值构成社会财富的物质内容。马克思讲“不论财富的社会的形式如何，使用价值总是构成财富的物质的内容。” 2.交换价值和价值 商品的使用价值，不是用来满足生产者自身需要的，它是通过交换用来满足别人的、社会的需要的，因而作为商品又具有交换价值。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。不同商品之间的交换比例是由什么来决定的？或者说，商品的交换价值是如何决定的？ 对此，经济学说史上曾有过不同的看法，例如：斯密和萨伊提出“生产费用”论，萨伊的“效用价值”论，马尔萨斯的“供求决定价值”论，门格尔、维塞尔、庞巴维克的“边际效用”论，马歇尔的“均衡价值”论，熊彼特的“创新价值”论，托夫勒、 耐斯比特的“知识价值”论、“信息价值”论等等。 决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值，也不是供求和效用，而是价值。价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。商品交换实际上是商品生产者之间相互交换劳动的关系，商品的价值在本质上体现了生产者之间的一定的社会关系。价值是商品所特有的社会属性。价值之间在质上是相同的，只有量上的差别，因而它们可以相互比较。价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。 3.使用价值和价值的关系 商品的价值和使用价值之间的关系是对立统一的关系。其对立性表现在：商品的使用价值和价值是相互排斥的，二者不可兼得，要获得商品的价值，就必须放弃商品的使用价值，要得到商品的使用价值，就不能得到商品的价值。表现在：作为商品，必须同时具有使用价值和价值两个因素。使用价值是价值的物质承担者，价值寓于使用价值之中。一种物品如果没有使用价值，就是无用之物，即使人们为它付出了大量的劳动，也没有价值。一种物品尽管具有使用价值，但如果不是劳动产品，也没有价值。 （二）生产商品的劳动二重性：具体劳动与抽象劳动 作为商品两个因素的使用价值和价值，是由劳动的二重性即具体劳动和抽象劳动决定的。 1.具体劳动 具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，具体劳动创造商品的使用价值。这一过程，是人们以特定的劳动方式来改变自然物质的形态，以适应自身的特定需要的过程。因此，具体劳动和自然物质共同构成使用价值的源泉。 2.抽象劳动 抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力消耗。抽象劳动是价值的唯一源泉。 3.具体劳动和抽象劳动的关系 具体劳动和抽象劳动也是矛盾统一的关系。一方面，具体劳动和抽象劳动不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在时间上和空间上是统一的，是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面；另一方面，具体劳动所反映的是人与自然的关系，它是劳动的自然属性，而抽象劳动所反映的是商品生产者的社会关系，它是劳动的社会属性。 马克思提出劳动二重性原理的重大贡献。劳动二重性学说“是理解政治经济学的枢纽”。 （三）商品的价值量 1.社会必要劳动时间决定商品的价值量 商品价值是人类一般劳动的凝结，相应地，商品的价值量就由生产商品所耗费的劳动量决定。而劳动的量通常是用劳动的持续时间来衡量的，所以，商品的价值量取决于生产商品时所耗费的劳动时间。决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而只能是社会必要劳动时间。“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”它意味着形成价值量的主观的劳动力和客观的生产条件都必须具有正常的性质。 2.商品价值量与劳动生产力的关系 生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产力的变化而变化。劳动生产力指的是劳动者生产使用价值的能力。它的高低，可用单位劳动时间内生产的产品数量来测量；也可用单位产品中所耗费的劳动时间来测量。影响劳动生产率的因素很多，主要有：劳动者的平均熟练程度，科学技术的发展程度，生产过程的社会结合，生产资料的规模和效能以及自然条件等。 3.商品价值量与劳动复杂程度的关系 商品的价值量同简单劳动与复杂劳动有密切的关系。简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。复杂的劳动等于自乘的或多倍的简单劳动，也就是说，少量的复杂劳动等于多量的简单劳动。 在相同的劳动时间里，复杂劳动创造的价值大于简单劳动创造的价值。在以私有制为基础的商品经济条件下，复杂劳动转化为简单劳动，不是商品生产者自觉计算出来的，而是在商品交换过程中自发地实现的。 （四）价值形式与货币 通过上面的分析，我们已经知道：商品有使用价值和价值两个因素，那么，相应地，它就有两种表现形式，即商品使用价值的表现形式和价值的表现形式。 商品使用价值的表现形式是指商品的自然形式，如商品的形状、式样、大小、颜色等，它可以通过商品体自身被直观地感觉到。 商品的价值表现是商品的社会属性，它从单个商品本身是看不出来的。一种商品只有与另一种商品相交换，即与别的商品发生关系时，它的价值才能通过别的商品表现出来。 价值形式就是商品价值的表现形式，也就是交换价值。伴随着商品生产和商品交换的发展，价值形式的发展经历了四个阶段，即简单价值形式、总和的或扩大的价值形式、一般价值形式和货币形式 。 随着货币的产生，商品的交换由以物易物变成以货币为媒介的交换。此后，整个商品世界就分化成为两极：一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；一极是货币，它只代表商品的价值。这样就使商品内在的使用价值和价值的矛盾，发展成为外在的商品和货币的矛盾。 一切商品只要转换成货币，商品使用价值和价值的矛盾就能得到解决，从而使商品的价值得到实现。所以，货币的出现，有利于解决商品交换的困难，促进了商品经济的发展。但是，如果在交换中商品不能转换成货币，生产商品的私人劳动就得不到社会的承认，商品的价值也不能实现。因此，在商品经济条件下，商品能否转换为货币，对商品所有者来说具有决定性的意义。所以，马克思把商品转换成货币的过程，称为“商品的惊险的跳跃”，而且说“这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，但一定是商品所有者”。 （五）价值规律 1.价值规律的内容和表现形式 在商品经济中，每一个商品生产者根据自己的利益决定投资方向和经营的规模，事先谁也难以确切知道各种商品的需求量及其变动，因而，社会生产和流通不可避免的处于自发状态。 那么是什么在调节和支配社会生产和流通以及各个部门、各个企业的生产经营活动呢？是一只“看不见的手”，即价值规律。 价值规律是商品生产和商品流通的规律。它的基本内容是：（1）商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定的。（2）商品交换以价值量为基础，实行等价交换。 商品实行等价交换是商品经济的法则和客观规律。价值规律既支配商品者的生产，又支配商品的流通；既包括价值的决定，又包括价值的实现。凡是有商品生产和商品交换的地方，它必然客观存在并发挥作用，因此，价值规律是商品经济的基本规律。 价值规律要求商品生产者之间要以价值为基础，实行等价交换，即商品价格和价值相符合。但是，在现实的经济生活中，由于受各种因素的影响，特别是受市场供求关系的影响，商品的价格与价值往往是不一致的。当商品供过于求时，商品的价格低于价值；当商品供不应求时，商品的价格高于价值。商品的供求关系是经常变化的，往往处于不平衡的状态，所以，商品价格总是不停地围绕着价值这个轴心上下波动。 2.价值规律的作用 价值规律在商品经济中，主要作用表现在以下三个方面： （1）调节生产资料和劳动力在社会生产的各部门之间的分配。通过供求变动和竞争，市场价格的波动，社会各生产部门的生产资料和劳动力大体保持一定的比例关系。不过，价值规律的这种自发调节，是以一定程度的资源浪费为代价的。 （2）刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，促进社会生产力的发展。在商品经济条件下，为了追求更多的利润，并在竞争中获胜，就会刺激商品生产者不断改进技术，提高管理水平，提高劳动生产率，力求使个别劳动时间低于社会必要劳动时间，结果促进了社会生产力的发展。但是，价值规律刺激生产力的发展，又常常是以一部分商品生产者破产，以社会劳动的一定程度的损失为代价的。 （3）促使商品生产者在市场竞争中实现优胜劣汰。在商品经济中，各个商品生产者的生产条件是不同的。一些生产条件好的商品生产者，由于劳动生产率高，个别价值低于社会价值，竞争力强，在竞争中处于有利地位，就会扩大生产规模。同时，一些生产条件差的生产者，劳动生产率低，商品个别价值高于社会价值，竞争力差，在竞争中处于不利地位，不断亏损，甚至破产。价值规律的优胜劣汰机制的作用，有利于提高社会生产率，促进经济社会的发展，是经济社会发展的一种推动力。但也不可避免地会产生商品生产者之间的两极分化。 三、深化对劳动创造价值的认识（可不讲，让学生自学） （一）时代提出的新课题 劳动价值论从其形成到科学化经历了一个相当长的历史时期，它形成于资产阶级古典经济学那里，但在马克思这里得到科学化和发展。马克思肯定了古典经济学提出的劳动是创造财富和价值的源泉这一科学命题，并创造性地提出商品二因素理论。从商品的使用价值和交换价值分析出发，从交换价值引申出价值，并提出了价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。 马克思阐述的劳动二重性是对劳动价值学说的创造性发展。马克思区分了创造商品的劳动具有二重性，从质的方面分析了价值实体，揭示了价值本质，抽象劳动形成价值。既然价值是由抽象劳动形成的，因而商品和商品的交换，反映着价值和价值的交换，也就是劳动和劳动的交换。同时，马克思指出商品价值量是由社会必要劳动时间决定的。马克思阐明了在商品生产中，具体劳动在创造使用价值的同时，起着转移原有价值的作用。只有抽象劳动才能创造价值，从而解决了价值形成问题。劳动价值论既然是马克思主义经济学的基础和枢纽，在科学的劳动价值论的基础上，马克思才得以建立科学的资本理论和科学社会主义理论，从而为无产阶级革命提供了强有力的理论武器。 自从马克思的巨著资本论发表一百多年来，世界发生了翻天覆地的变化，在此期间，科技进步日新月异，社会生产力迅速发展，资本主义所有制结构、阶级结构发生了很大变化；社会主义制度的产生，尤其是社会主义市场经济体制的建立，出现了一系列新情况、新问题。 其主要表现是： （1）科学技术的发展，导致了产业结构的变化，劳动向其他领域延伸。在科学技术的推动下，第一产业比重下降，第二产业经过上升后，比重逐渐减少，第三产业迅猛发展。产业结构的调整，出现了许多新兴产业，如金融业、教育产业、文化产业、体育产业，科学技术的发展出现了许多高科技产业，如信息产业、新材料产业、新能源产业、生物工程产业、航空航天产业等。另一方面，大量劳动力向第三产业转移，近年西方发达国家第三产业就业人数高达70%左右。总之，在科学技术的推动下，导致劳动向其他领域转移和延伸，生产劳动的领域，不仅仅局限在物质生产领域，而且延伸到服务领域和精神文化领域。 （2）科学技术的发展，使劳动分工越来越细。随着科学技术的发展，社会分工细化、专业化。一是劳动分化，从而使劳动过程的管理、协调、监督、技术开发等许多职能从直接劳动过程中分离出来，成为专门的职业；二是劳动过程的环节增多，链条拉长，从而使生产商品的劳动很难在同一个独立的时间和空间完成；三是使劳动过程成为复杂的系统工程，各种相对独立的劳动职能以直接或间接