证券从业考试《发行与承销》练习题及答案（xx年）_第1页
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文档简介

证券从业考试发行与承销练习题及答案（xx年） 许多考生在复习证券从业资格考试时，十分迷茫。面对复习，我们应该制定一个复习计划，并按照步骤实施，从容面对考试，本文“证券从业考试发行与承销练习题及答案（xx年）”，一起来做一做考试试题吧。那就随出guo来了解一下吧。 一、单选题 1、证券公司应遵循内部()原则，建立有关隔离制度。(xx年5月真题) A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案：b 2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案：c 3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币()万元。 A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000 标准答案：d 4、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案：b 5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案：b 6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则()应向中国证监会申请变更登记。 A.张三 B.证券公司甲 C.证券公司乙 D.证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案：c 二、多选题 7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有()。 A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式 C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购 标准答案：a, b 三、判断题 8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。() 对 错 标准答案：错误 9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。() 对 错 标准答案：错误 10、经营单项证券承销与保荐业务
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