上清所培训资料01-全额托管

全额交易结算 功能概述及操作要点 1 1.交易管理 2.结算管理 3.综合查询 4.系统功能 全额业务主要功能 2 全额交易结算流程图全额交易结算流程图 3 结算指令生成 首期结算指令执行 存续期 到期结算指令执行 交易中心应急 交易接收 录入、复核、修改、删除、撤销 逾期返售（质押式回购） 交易确认 撤销 源交易编号 成交编号 首 期 结 算 指 令 编 号 到 期 结 算 指 令 编 号 现金交割（债券借贷） 1.交易管理 2.结算管理 3.综合查询 4.系统功能 全额业务主要功能 4 1、交易中心达成交易： 交易双方均需作交易确认，且无先后顺序。 2、客户端录入交易： 可实现债券分销录入及五种交易方式的应急录 入、复核、修改、删除、撤销、交易确认等操作。 注：支持的五种交易方式现券、质押式回购、买断式回购、 债券远期、债券借贷 1.1本币交易指令管理 5 6 交易中心达成交交易中心达成交 易：易： 买卖双方登录确买卖双方登录确 认无先后顺序。认无先后顺序。 若一方拒绝则交若一方拒绝则交 易作废，需要重易作废，需要重 新发起。新发起。 1 1）成交数据查询界）成交数据查询界 面根据交易类型分面根据交易类型分 为不同的标签页为不同的标签页 2 2）可以查询到指定）可以查询到指定 日期内该持有人发日期内该持有人发 生的所有交易详细生的所有交易详细 信息。（包括交易信息。（包括交易 中心和客户端）中心和客户端） 3 3）选中有质押券的）选中有质押券的 交易，下框可以展交易，下框可以展 示质押券详细信息。示质押券详细信息。 7 8 （1 1） 交易状态：交易状态： 未生效 已确认 作废 买卖双方状态买卖双方状态 1.3.1应急交易录入应急交易录入 9 流程：卖方录入，卖方操作员流程：卖方录入，卖方操作员2复核，买方确认。复核，买方确认。 1.3.1应急交易录入应急交易录入 10 首期结算日期首期结算日期= =成交成交 日期日期+ +清算速度清算速度( (节节 假日递延至下一工假日递延至下一工 作日作日) ) 到期结算日期到期结算日期= =首期首期 结算日期结算日期+ +回购天数回购天数 ( (节假日递延至下一节假日递延至下一 工作日工作日) ) 实际占款天数实际占款天数= =到期到期 结算日结算日- -首期结算日首期结算日 在交易录入未复核时，仅录入人可修改、删除交易指令。在交易录入未复核时，仅录入人可修改、删除交易指令。 11 本方操作员本方操作员2登录：确认交易信息无误后进行复核登录：确认交易信息无误后进行复核。 12 在交易复核后在交易复核后、确确 认前认前，仅录入人可仅录入人可 对交易发起撤销对交易发起撤销。 交易撤销指令需经交易撤销指令需经 其他操作员复核通其他操作员复核通 过生效过生效。 13 客户端录入交易：客户端录入交易： 买方登录客户端，买方登录客户端， 核对交易信息无核对交易信息无 误后，点击同意误后，点击同意 确认。确认。 14 1.交易管理 2.结算管理 3.综合查询 4.系统功能 全额业务主要功能 15 全额结算指令查询界面： 可查询该持有人账户下所有已生成的结算指令（包含首到 期）。 全额结算指令管理界面： 只能查询到当前可执行的结算指令，并对这些指令发起撤 销、逾期贩售、现金交割等操作。 16 全额结算指令查询界面：全额结算指令查询界面： 1）筛选项：）筛选项： 可以根据证券代码、持有可以根据证券代码、持有 人账号、源交易编号等信人账号、源交易编号等信 息筛选出所需查看的结算息筛选出所需查看的结算 指令。指令。 2）操作）操作/查询代理：查询代理： 当以操作当以操作/查询代理人登录查询代理人登录 时，默认展示其代理的所时，默认展示其代理的所 有被代理人的结算指令，有被代理人的结算指令， 在本方账号可输入筛选出在本方账号可输入筛选出 目标被代理人。目标被代理人。 3）质押券：）质押券： 点击目标指令，如有质押点击目标指令，如有质押 券在下框中会展示其详细券在下框中会展示其详细 信息。信息。 17 18 2.2全额结算指令管理 结算指令操作发生在结算指令生成之后，成功之前。 全额结算指令撤销的两种情况： 1）未进入结算处理流程的：成交日对T+1日首期 结算指令的撤销（撤销） 2）已进入结算处理流程的：首期结算指令等券、 等款状态下可进行撤销操作（终止）。 19 全额结算指令撤销标准流程： 1）发起方操作员1发起结算指令撤销 2）发起方操作员2复核 3）对手方操作员1确认对方发起的撤销指令 4）对手方操作员2作最终复核 20 步骤二：本方操作员步骤二：本方操作员2登录复核登录复核 步骤一：本方操作员步骤一：本方操作员1 起撤销指令起撤销指令 21 步骤四：对手方步骤四：对手方 操作员操作员2复核复核 步骤三：步骤三： 对手方操作员对手方操作员1确确 认认 22 逾期返售： 质押式回购结算指令首期成功，到期失败，逆回 购方可发起逾期返售，由正回购方确认。 现金交割： 债券借贷未到到期日，双方均可对未到期的结算 指令发起现金交割，由对手方进行确认。 23 24 逾期返售发起界面逾期返售发起界面 逾期返售标准流程： 1）逆回购方操作员1发起逾期返售指令 2）逆回购方操作员2复核 3）正回购方确认对手方发起的逾期贩售指令 (现金交割流程相似，融出方、融入方均可发起) 25 1.交易管理 2.结算管理 3.综合查询 4.系统功能 全额业务主要功能 26 1）可根据日期查询产品历史余额,详细展示该持有人所持有的所有产品的 证券代码及各科目的余额。 2 ）以操作/查询代理人身份登录系统，持有人账号可下拉选择，筛选出所 需查找的被代理人持仓余额变动信息。 27 1）可查询到一定时间段该持有人所持有的产品在不同科目中的余额变动明细。 2 ）以操作/查询代理人身份登录系统，可查询所有被代理人持仓余额变动明细， 持有人账号可下拉选择，筛选出所需查找的被代理人持仓余额变动信息 。 28 1.交易管理 2.结算管理 3.综合查询 4.系统功能 全额业务主要功能 29 点击记录条数后，自动跳转至 关联