2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》提升训练试卷 附解析.doc

提高2020年期货就业资格考试期货法律法规训练考试卷附分析考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。姓名： _参考编号： _一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、中国证监会派遣机构应在() 12日内检验公司风险监督指标接触警告标准的情况和原因，评估公司的影响度。a，5个b，7个c，10个d，15个我国期货交易所作为市场主体之一，其性质是()a、非盈利企业法人b、非牟利民间团体c、公共机构d .按照其章程进行自律管理的法人组织3、未取得就业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令纠正，发出警告，单独或合并后处以下罚款：a，3万元b，5万元c，十万元d，20万元4、停止上调是指合同中()交易日的交易价格不得超过规定的上调幅度，超过其上调幅度的报价被视为无效，不能成交。a，1b，2c，3d，65、期货公司拥有的金融资产应按()和流动性状况不同的比例进行风险调整，分类中同时满足两个以上标准的，应按最高比例进行风险调整。a、分类b、会计年龄c、回收性d .流动资产6、我国期货交易所应当在季度结束后15天内，年度结束后()向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。a，10日b，20日c，30日d，14日7、期货证券公司在()情况下解散的，没有必要报告中国证监会的审查许可。a、营业期满后，股东大会决定不继续b、股东大会决定解散c、破产d .需要合并或单独解散8、下列期权中不符合期货交易所章程内容的为()a、管理者的发生、任免及其责任b .保证金的管理和使用制度c、章程修订程序d、财务会计和内部控制制度九、宋体期货者发现投资者有违法行为，应当表明其含义。a .立即向主管部门报告b .公平对待该投资者c .向某期货经营机构报告，注意防止投资者信用风险d .了解投资者的投资目标10、期货交易所总经理因故暂时无法履行职权的，代替()履行职权。a、经理指定的人员b、经理指定的副总裁c、会长d、会计11、在构成美元指数的货币中，按权重从大到小的顺序是()a、美元、欧元、日元、英镑、瑞典克朗、瑞士法郎b、欧元、日元、英镑、加拿大元、瑞典克朗、瑞士法郎c、欧元、日元、英镑、加拿大元、瑞士法郎、瑞典克朗d，美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗12 .期货公司应避免与客户利益冲突。 在不可避免的情况下，必须确保()优先。a、客户利益b、社会利益c、公司利益d、国家利益13 .期货价格同向连续上涨的，期货交易所可采取的措施是()a .暂停交易b .调整升降幅度c .降低保证金比率d .按一定原则平仓14、()有权批准交易所的会员资格。a、期货交易所b、中国证监会c、期货业协会d、工商行政管理部门15、公司制期货交易所采用()的组织形式。a、无限责任公司b、有限责任公司c、株式会社d、合作社制公司16、在以下有关交易的指示中，错误的是()a、书面发出交易指令的，期货公司应书面填写交易指令书b .电话发出交易指令的，期货公司应同期录音c .以电脑、互联网等委托方式发出交易指令的，期货公司应以适当的方式保存该交易指令d、客户可通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式发出交易指令17、开盘价格的集体竞争价格在交易日开始前()分钟内进行。a，5b，15c，20d，30十八、期货公司合并、个别、停业、解散、破产的，国务院期货监督管理机构应自接受申请之日起()内作出承认或不承认的决定。a，20日b，30日c，两个月d，三个月十九、期货公司应至少保存投资者开户资料、指令记录、交易结算记录及其他业务记录。a，三年b，五年c，15年d，20年20、发生期货公司违法经营或重大风险，严重危害期货市场秩序，损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以命令该期货公司。a、立即破产b .停业整理c、当地解散d、期限清算21、生产经营者不是通过套期保值来消除风险，而是转移到期货市场的风险负责人。a、期货交易所b、其他期限保证人c、期货投机家d、期货结算部门22 .期货交易所不得限制实物交付总量，应与交付仓库协商，明确双方的权利和义务。 下一个说法错误的是()a、交货仓库不得发放仓库发票b .交货仓库不得限制交货商品的入库、出库c、交货仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密d、交货仓库不得违反国家有关规定参与期货交易23 .期货投资者保障基金管理机构应定期编辑保障基金的采购、管理、使用报告，经会计师事务所审计后提交。a、中国证监会和财政部b、财务部c、中国期货业协会d、期货交易所24、2000年3月，香港期货交易所和()完成股份制改造，与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易所和结算所有限公司(HKEx )。a、香港证券交易所b、香港商品交易所c、香港联合交易所d，香港金融交易所25、投机的说法不对的是()a、投机者承担了价格风险b .投机的目的是获得很大的利益c、投机者主要获得价差收益d .投机交易主要在期货和实物两个市场操作26、期货公司申请全面清算金融期货业务资格，到申请日为止()的风险监督指标应继续符合规定标准。a，一个月b，两个月c，6个月d，一年27、期货交易所交易结算系统和交易结算业务应当符合()要求，真实、准确、完全反映会员保证金的变动情况。a、交易b、结算c、交易和结算d .期货保证金安全库存管理监测28、根据期货交易管理条例的规定，交货仓库由()指定。a、中国证监会b、期货交易所c、期货公司d，客户29、投资者期货交易经验应证明按了相关期货公司结算专用印章的最近()内期货交易结算单。a，一年b，2年c，三年d，5牟30、期货价格真实地反映了供求和价格变动趋势，具有强烈的期待性、连续性和公开性，因此在期货交易发达的国家中期货价格被视为一个。a、权威价格b .指导价格c、现货价格d .参考价格31、宋体中国证监会可驻期货交易所。a、巡逻人员b、警部c、审计员d，管理员32 .期货投资者保障基金筹措、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构共同制定。a、国务院财政部门b、国务院税务部门c、国务院商业部门d、国务院期审计部门33、下列交易命令中未包括的事项是()a、品种b、数量c、成交价格d .买卖方向我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免手续是()a、由中国期货业协会提名，理事会通过b、由中国证监会提名，理事会通过c、由中国证监会提名，会员大会通过d、由中国期货业协会提名，会员大会通过35、期货公司风险监督指标优于预警标准，持续维持时，风险预警期终止。a，15个工作日b，一个月c，两个月d，三个月36、芝加哥期货交易所成立之初，采用()的交易方式。a、长期合同b、期货合同c .交换合同d、期权合同37、在期货交易所上市的交易品种，须经()批准。a、中国期货业协会b、国务院期货监督管理机构派遣机构c、国务院商业主管部门d、国务院期货监督管理机构38、第一批期货投资基金()年出现在美国。a，1949b，1950c，1969年d，197039、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应向中国证监会报告大会的所有文件。a，五天b，7号c，10日d，15日40、过小追加的顾客保证金必须按()标准计算。 不包括已经计入“应收账款风险损失金”科目的顾客在着仓形成的对期货公司的债务。a、期货公司规定的保证金b、期货交易所规定的保证金c、期货业协会规定的保证金d、期货交易所规定的结算准备金41 .在期货交易中，现货商利用期货市场抵消现货市场中价格逆转运动的情况下，将该过程称为()a、杆作用b、套期保值c、风险分散d .投资免疫战略42、期货证券公司的以下行为不是欺诈客户的行为。a .在与客户签订经纪合同之前，未按规定向客户出示风险说明书b .聘用无资格的期货业者c .挪用客户保证金d .向顾客保证利润、分享利润和分享风险43 .期货公司的()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司改善或交换。a、交易软件和财务软件b .反病毒软件、财务软件c、结算软件、防病毒软件d、交易软件和结算软件44、设在会员制期货交易所的理事会任职期间为()a，一年b，2年c，三年d，五年45、2月10日，某投资者在300点的权利下一张3月到期，在执行价格为10200点的恒生指数下跌选项的同时，在120点的权利下一张3月到期，执行价格为10000点的恒生指数下跌选项。 这位投资者的最大利益是()点。a，20b，120c，180d，30046、期货公司变更所有权或注册资本，单一股东或相关股东预定拥有期货公司()所有权的，中国证监会根据慎重的监督管理原则进行审查，作出承认或不承认的决定。a，5%b，100%c，50%d，70%47、如果买方看漏了期权，就应该把期权的头寸抹掉，同期限、同期合同月份，然后卖掉()a、更高执行价格的下跌期权b、更低执行价格的涨价期权c .执行价格相同的下跌期权d .执行价格相同的购买期权48、某套期货于7月1日购买9月，销售11月的大豆期货合同，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月和11月的合同价格为568美分/蒲式耳和595美分/蒲式耳，合同之间的价格差异如何变化a、扩大b、缩小c、不变d，无法判断49、国务院期货监督管理机构应当建立、健全和建立保证金安全库存监督制度。a、期货保证金监督管理机制b、期货保证金第三方管理机构c、期货保证金审计机制d .期货保证金安全库存管理监督机制五十、期货公司对外发布的广告宣传资料，自发布之日起()以内，须由报地中国证监会派机关报案。a，3个工作日b，5个工作日c，10个工作日d，15个工作日51、申请人或者拟人化人通过欺诈、贿赂等不正当手段取得职务资格的，应当撤销，警告负责的公司和人员，处以()元以下罚款。a，3万b，5万c，10万d，20万52 .关于期货交易的记述，以下说法不正确的是()a、期货交易信用风险很大b .利用期货交易可以帮助生产者锁定生产成本c .期货交易竞价集中，入场交易必须是交易所会员d .期货交易具有公平、公正和公开的特点53、在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般每年召开一次。a、董事会b、理事会c、经理d，理事长54、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应当在人民币()万元以上，到申请日为止两个月的风险监督指标应继续符合规定标准。a，1000b，2000c，3000d，500055、会员制期货交易所会员大会以()以上会员参加者有效。a，1/2b，1/3c，2/3d，3/456，根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除()同意外，期货人不得兼任引起现役与实际或潜在利益冲突的其他组织职务。a、中国证监会b、某期货经营机构c、所在地的中国证监会派遣机构d、中国期货业协会57、期货公司停业的，应向()提交相应的申请资料。a、中国证监会b、期货交易所c、中国期货业协会d、国家工商总局58、2006年9月，()成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。a、中国期货保证金监测中心b、中国金融期货交易所c、中国期货业协会d、中国期货投资者保障基金宋体证券公司申请业务资格介绍，公