2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷D卷 附解析.doc

省(市)名票号同时，中国政府将继续贯彻“一国两制”的方针。2019年期货资格证书考试期货基础知识能力试卷D卷分析检查说明：1.考试时间：120分钟。这篇论文的满分是100分。2.请按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读回答各种问题的要求，并在密封的行中回答，否则不得分。一、单项(共80项，每项0.5分，共40分)1、下列不属于技术分析的方法有()A.价格B.供给C.交易量D.未平仓2.期货公司逾期不改正，其行为严重危及期货公司稳定运行，损害客户合法权益，或者因涉嫌严重违法违规被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不得采取下列()措施。A.终止或暂停部分期货业务停止批准新的业务或分支机构限制期货公司自有资金或风险准备金的分配和使用d、限制分红，限制董事、监事和高级管理人员的报酬和福利3.宋体关于期货公司申请股权变更的陈述是错误的()一、期货公司与股东不得交叉持股期货公司可以为股权受让方提供一定的资金支持。没有扣押或冻结要变更的股权受让方应符合持有相应股权的法定条件。4、以下属于期货市场在微观经济中的作用是()A.促进国内经济的国际化提高合同兑现率C.促进国内经济的国际化D.为政府宏观调控提供参考依据5、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场进行监督管理的机构有()A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商业部6、申请设立期货公司，股东持股5%以上，净资产不低于实收资本()15%b、20%c、35%d、50%7.期货交易所调整基本结算担保标准的，应当在()向中国证监会报告。A.调整前B.调整前3天内C.调整后D.调整后3天内8、股指期货交易保证金比例较高的是()A.杠杆越小B.杠杆越大C.收入越低D.收入越高9、在我国，期货交易行业自律管理机构有()A.中国证券监督管理委员会B.中国期货协会C.外汇期货D.期货公司10.全能结算会员期货公司的期货保证金账户与()分开管理。A.自己的基金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户11.期货交易所希望任命张为中层管理干部。根据期货交易所管理办法的规定，交易所应当自决定之日起向中国证监会()报告。A.第5B.第10次C.第15次D.第30次12.期货公司应当根据账龄和会计核算的具体内容，按不同比例调整应收项目的风险。如果分类同时满足两个或两个以上的标准，则应采用()来调整风险。A.最高比例B.最低比例C.中间比率D.比例自决13、期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法要求，评估投资者的产品意识水平和()A.违约风险B.风险容忍C.婚姻状况D.未来收入14.宋代期货从业者王某利用其工作之便了解了其期货公司部分客户的交易信息。王某不仅利用客户的交易信息从事期货交易，还向亲友透露了信息。得知上述情况后，期货公司解雇了王某。期货公司对王某的处罚决定作出后，应当向()报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国期货协会15、期货投资者保护基金管理机构应当定期编制保护基金筹集、管理和使用报告，经会计师事务所审核后，报送()A.中国证券监督管理委员会和财政部B.财会部C.中国期货协会D.外汇期货16.松提期货公司的独立董事最多可以兼任()家期货公司的独立董事。a、1b、5c、3d、217.中国期货交易所董事会由会员董事和非会员董事组成，其中非会员董事由()委派。A.期货协会B.国务院C.商业部D.中国证券监督管理委员会18、世界上第一个有组织的金融期货市场是()A.伦敦证券交易所B.芝加哥交易所阿姆斯特丹证券交易所D.法国证券交易所19.()不符合金融期货投资者适当性制度实施办法为一般单位客户发放交易代码的标准。a .申请开户时，保证金账户的可用资金余额不得少于50万元所有员工都具备金融期货的基本知识并通过相关测试(三)最近3年内有10笔以上(含)期货交易(四)具有参与金融期货交易的内部控制和风险管理制度20.期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易。交易结果由()承担。A.李某B.期货公司C.外汇期货d、期货公司与李某21.已取得资格证书或被取消资格的人员连续_ _ _ _年未在本机构实习的，应在申请资格前参加_ _ _ _组织的后续职业培训。()a、2；中国证券监督管理委员会b、3。期货协会c、2；期货协会d、3；中国证券监督管理委员会二十二、宋从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规章制度和组织规章制度。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货协会C.外汇期货D.保证金监控中心23、宋体根据风险监管指数标准，期货公司应继续满足债务与净资产之比不得高于()100%b、120%c、125%d、150%24、一个国家或地区的实际国内生产总值，p增长是指()A.国内外上市公司在国内的价值B.所有部门产生的最终产值C.国内居民生产的最终产值D.国内部门生产的最终产值25日，美国失业率和非农就业数据将对美联储的货币政策制定产生一定影响。当失业率下降，非农就业增加时，市场对美联储货币政策的预期是()A.提高利率的可能性增加B.提高利率的可能性减弱了C.保持利率不变D.降息的可能性增加26.芝加哥期货交易所的利率期货交易以()交易为主。A.欧洲美元期货B.欧洲中长期国债期货C.美国中长期国债期货D.美国短期国债期货27、期货公司变更注册资本，不需要向中国证监会提交申请材料的是()一、主要部门负责人表B.股东大会关于变更注册资本的决议文件C.变更注册资本的详细方案拟增加出资的股东大会或董事会的相关决议28、下列证券不能抵销的保证金是()A.期货交易所认可的标准仓单B.可转让国债C.可转让票据中国证监会认可的其他证券29.在一个30.期货经纪公司(以下简称期货经纪公司)是指期货经纪公司为保证各项业务的规范运作，实现既定的工作目标，防范操作风险的发生而建立的各种控制机制和一系列内部操作控制程序、措施和方法。A.内部控制系统B.内部控制文本系统C.内部监督系统D.内部控制模式31.期货公司拟解除首席风险官的，应当在作出决定前()个工作日，向公司住所地中国证监会派出机构报告解除原因和履行职责的情况。a、3b、5c、7d、1032、期货公司可以在公司董事长消失后，按照公司章程的规定临时决定由合格人员代表履行职责，但代表时间不得超过()一、两个月3个月C.6个月d，12个月33.甲公司持有期货公司3%的股份，乙公司持有期货公司3%的股份。甲公司计划将期货公司的全部股份转让给乙公司。以下陈述属实()一、转让不需要报监管机构批准转让应当报中国证监会批准三、转让须报期货公司住所地中国证监会派出机构批准。甲公司应将转让其股权的决定通知期货公司。34.期货经纪公司因()情形解散的，无需报中国证监会批准。营业期限届满，股东大会决定不再延长。b、股东会决定解散C.破产D.因合并或分立而解散35.会员单位应当建立并有效实施客户发展()制度，明确客户发展人员、审计人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员及其他相关期货从业人员的职责。A.有责任B.有责任C.刑事责任D.民事责任36.宋式的期货价格()被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A.上海期货交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所37、客户以证券作为保证金，会员应收取证券()A.市场回购B.公证C.适当保存D.提交给期货交易所38.期货公司为投资者进行股指期货账户测试时，()投资者应在试卷上签名。A.期货经纪人B.开户知识测试仪C.销售部负责人D.客户开发人员39、期货公司向股东、实际控制人及其关联方提供期货经纪服务时，()风险管理要求。A.没有增加b、不得降低三、宣布中国证监会决定减少或增加D.期货公司将自行决定是降价还是涨价。40.期货交易应当在依法设立或者经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.外汇期货B.期货公司C.证券交易所D.证券公司41.证券公司申请引进业务资格。公司总部至少有()名具有期货业务资格的业务人员。a、2b、3c、4d、542.客户王某认为期货公司没有进入市场交易其交易指令，因此向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿其交易损失。庭审过程中，法院根据王某的交易指令记录，对期货交易所的交易指令和期货公司通报的交易结果进行了核对。期货公司要证明已经进入市场交易，下列因素必须完全一致是()A.交易种类B.业务方向C.交易时间D.价格43.宋代期货投资咨询服务合同指南和风险揭示表由()。A.证券公司B.期货公司C.中国期货协会D.外汇期货44.期货公司向客户收取的保证金()所有权属于期货公司，但客户可以自由使用。所有权属于期货交易所，但客户可以自由使用。C.所有权属于客户D.所有权归期货交易所、期货公司和客户共同所有45.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当在申请日前三个会计年度内至少盈利一年，每季度末客户权益总额平均不少于人民币()一、三千万元5000万元8000万元1亿元46.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或者误导性材料，情节严重的，中国期货业协会将在()年内或者永久拒绝期货从业人员资格申请。a、3b、5c、7d、1047.期货公司的首席风险官负责()。A.中国期货协会B.外汇期货C.期货公司监事会D.期货公司董事会48、豆油套利是()A.购买大豆期货合约时，卖出豆油和豆粕期货合约B.购买大豆期货合约卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约D.出售大豆期货合约49、期货交易所()结算系统。A.那天没有负债B.当月无负债C.流动负债D.第二天没有债务50.中国证监会应当自受理证券公司介绍业务申请材料之日起()个工作日内作出批准或者不批准的决定。a，7b，10c，15d，2051、下列不属于期货交易所的责任是()A.交易场所、设施和服务组织和监督交易、结算和交付c、保证合同的履行d、按照法律规定管理期货市场52.()是建立期货市场和现货市场之间的损益对冲机制。A.对冲B.保证金制度C.实际交货D.发现价格53、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()。A.circB.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行54、下面关于期货交易所的陈述，错误是()A.为了赢利b、按照公司章程的规定实施自律管理丙、以其全部财产承担民事责任负责人由国务院期货监督管理机构任免55.宋铁甲是一家期货公司的客户。h股结算时，a股的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例。期货公司向甲