2020年期货从业资格证《期货法律法规》题库检测试卷B卷 附解析.doc

姓氏(城市)名字验证编号.密度.。密封.。安.准.。回答。标题.2020期货资格证书期货法律法规试题库考试文件b卷附件分析考试信息：考试时间：120分，这本书满分100分。2，请先按照要求在试卷上的指定位置填写你的名字、考试号码等信息。请仔细阅读各种题目的回答要求，并在密封线内回答。否则不计分。一、单一主题(共80个问题，每个问题0.5分，共40分)1、股指期货交易的保证金比率越高()。a，杠杆越小b，杠杆越大c，收益越少d，收益越高2、为了确保期货从业者的持续专业提高，中国期货产业协会每年都要组织()。a、职业培训b、后续职业培训c、分析师培训d，学历教育3、以下关于期货的结算陈述无效()。a，期货结算实行每日公示制。也就是说，顾客开设仓库后，当天的损益是将交易所结算价格与顾客的仓库值进行比较的结果，之后到平昌前，顾客每天1日的损益是将交易所前交易日结算价格与当天结算价格进行比较的结果b，顾客披露后，其总损益可通过开唱和其平唱的比较，或累计所有一日一日损益来获得c，期货结算实行每日结算制，客户在持有阶段将一天一天的损益全部直接转入保障账户。客户处于收入状态时，只要毛利帐户的金额超过初始保证金的金额，客户就可能超出部分现金。在损失状态下，如果保证金馀额低于维持保证金金额，客户必须追加保证金，否则将成为强制平仓d，客户平仓后的总损益是毛利帐户初始金额与最终金额之间的差额4、以下不是期货交易所的特性()。a，高度分散的b，非常严格c，高度组织d，高度规范化5、以下不是技术分析手段()。a，价格b，供给c，数量d，仓库6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准，注册资本必须在人民币(人民币)万元以下。a，1000b，2000c，3000d，50007、宋实务者必须遵守相关法律、法规、规章和政策，遵守()相关规则和有关机关的规定。a、中国证券监督管理委员会b、中国期货行业协会c，期货交易所d，毛利监测中心8、期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、行为能力丧失等特殊情况下不能履行职务的，期货公司可以根据章程等规定，暂时决定由符合相应任职资格条件的人代为履行职务，代替履行职务的期限不得超过()个月。a，2b、3c、6d，129、期货交易所的交易结算系统及交易结算业务应反映会员担保的变动。a，真实性，准确性，完整性b、真实、及时、完整c，准确及时d、真实、公开、完整10、期货交易所应当按照中国证券监督管理委员会关于期货保证金安全保管管理的规定，发送相关信息。a、股东大会b、中国证券监督管理委员会c、期货行业协会d、期货保证金安全存款管理监测机构11、市民、法人受期货公司或客户委托。作为中介提供合同机会或签订期货经纪合同的中介服务，中介关系下的民事责任在于。a，期货公司b，客户c，期货交易所d，中介12、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产和流动负债的比例不能低于()。a，30%b，50%c，100%d，150%13、期货公司申请注册本不低于人民币()亿元的期货投资咨询业务。a，1b、2c、3d，414、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。a，5000b，6000c，4000d，300015、宋体1865年美国芝加哥期货交易所(CBOT)成立，实行担保制，真正意义上宣布期货交易的诞生。a、每日无负债支付系统b、双向交易和套期保值机制c、标准化期货合约d，未来交易合同16、期货市场在微观经济中的作用如下()。A.促进国民经济国际化b、合同兑现率增加c、促进国民经济的国际发展d、为政府宏观调控提供参考17、期货合同是由()统一规定在未来特定时间和地点交付一定数量和质量的商品的标准化合同。a，证券交易所b，期货交易所c、期货行业协会d，期货经纪公司18.如果期货从业者违反相关法律、法规、政策条款向投资者承诺或保证的情况严重，协会将取消期货从业者资格，拒绝接受从业者资格申请。a，一年内b，6个月内c、3年内或永久d，永久19，芝加哥期货交易所成立初期，采用签名交易方式。a、未来合同b，期货合约c，交换协议d，期权合约20、监测中心收到期货公司取消客户交易代码的申请后，应转交给相应的期货交易所。a，在收到取消申请的3天内b，收到申请的第二天c，在收到取消申请的一周内d，当天21、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存款监督机构应当向国务院期货监督管理机构发送、业务资料及其他相关资料。a、审计报告b、纳税报表c、业务计划d、财务会计报告22、实行会员等级结算制的期货交易所结算会员的结算工作资格，应当依法批准。a、期货行业协会b，期货交易所c、中国证券监督管理委员会d、中国证券监督管理委员会派遣机构23、期货合同由()统一拟定。a，期货交易所b、期货行业协会c，礼物公司d，sfc24、未经中国证券监督管理委员会批准，任何个人或单位及其有关人员擅自持有期货公司5%以上的股份，或通过提供虚假申请费等方式成为期货公司股东，情况严重，将处以警告、单一或病院()韩元以下的罚款。a，3万b，5万c，10万d，20万25、应股指期货投资者适性制度的要求，交易所应定期或不定期更新试卷，期货公司和证券公司应使用更新的试卷进行测试。a，期货公司开户负责人b，投资者c，专门介绍业务人员d，公司市场开发人员26、如果客户在期货交易中违约，期货交易所应承担风险准备金和自己资金违约的责任，以确保对该客户的适当()。a、请求权b、收回权c，上尉d、质押权27，主要上升趋势线上方有效时机的应对措施。a，销售b，买进c，平昌d、仓库建设28、期货从业人员违反相关法律、法规、规定或期货从业人员执业行为准则行为的，可以向任何人举报。a、期货行业协会b，期货公司c、sfc派遣机构d，sfc29、期货交易所会员应委托，进入交易所进行期货交易。a，客户联系人b，公司的交易部经理c，公司运营部经理d，外出代表30、如果中国证券监督管理委员会认为有必要，可以对期货交易所高级管理人员实施()。a、拘留b，传唤c，提示d、个人自由限制31、在期货交易所，期货交易必须()。a，期货投资者b，期货交易所会员c，礼物公司d，结算会员32、()期货公司投资者适当性制度实施的验证验证。a、中国证券监督管理委员会及其派遣机构b，中国金融期货交易所c、中国期货保证金监控中心公司d，中国期货行业协会33、会员期货交易所设立的董事会任职期限为()。a，一年b，2年c，3年d，5年34.因违反法律或重大风险，监管部门不得在相关金融机构和分支机构停业整顿、托管、接管或解除后，从相关金融机构和分支机构关闭、管理、接管或解除之日起(以下)申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。a，6年b，3年c，4年d，5年35、运用担保基金补偿期货投资者保证金损失后，依法取得相应的赔偿权，可以依法参加期货公司清算。a、安全基金管理机构b，期货投资者c，礼物公司d，期货交易所36、会员单位必须建立和有效实施客户开发()系统，明确客户开发人员、审阅人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关礼品从业人员的责任。a，责任b、追究责任c、刑事责任d、民事责任按照37，期货公司监督管理办法的规定，对期货公司及其分支机构依法实施监督管理的是。a，期货交易所b、中国证券监督管理委员会及其派遣机构c、中国期货行业协会d，中国银监会38.中国证券监督管理委员会对风险监督指标设定了预警标准，规定了特定标准“不能低于”，其预警标准是标准()。a，80%b，90%c，120%d，150%39、（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由()开发。a、中国证券监督管理委员会b、中国期货行业协会c，期货交易所d，商务部40、期货公司逾期的，其行为严重危害期货公司的稳健经营，损害客户的合法权益，或者严重违法违规嫌疑正由国务院期货监督管理机构调查，国务院期货监督管理机构对此不能采取以下措施：a、期货业务的部分终止或停止b、停止审批新业务或分支机构c、限制期货公司自身资金或风险准备金的分配和使用d、股息分配限制、董事、主管、高级管理人员的薪酬支付限制、福利提供41、期货公司发生重大诉讼、仲裁、股权冻结、用于担保等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际经理应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。a，3天b，5天c，7天d，15日42、金融期货交易结算业务资格申请，注册资本在人民币元以上。a，3000万b，5000万c，1亿d，10亿韩元43、公民、法人受期货公司或客户委托，中介提供合同或进行期货经纪合同等中介服务的情况下，中介关系下的民事责任应由()承担。a，期货公司b，客户c，中介先负责，他不能负责的部分由委托人负责d，中介44、宋体证券公司申请经营者格介绍的话，公司总部至少有期货从业者的姓名。a，2b、3c、4d、545.我国期货交易所应当在每季度末后15天内，在一年结束后(以下简称)内，向中国证券监督管理委员会提交有关运营情况及相关法律、法规、规章、政策执行的季度及年度业务报告。a，10天b，20天c，30天d，14日46，2006年9月，()成立标志着中国期货市场商品期货和金融期货共同发展的新阶段。a、中国期货保证金监测中心b，中国金融期货交易所c、中国期货行业协会d、中国期货投资者保护基金47.自被中国证券监督管理委员会或其派出机构确定为不合格人选之日起()年内，不得申请期货公司董事、监事及高级管理人员的任职资格。a，2b、3c、5d、748、期货公司客户发生重大透支、穿孔的情况，期货公司应立即书面通知，并向所在地区的中国证券监督管理委员会申报。a，所有股东b、sfcc，期货交易所d，所有客户49、期货经纪公司是指期货经纪人为保障各项事业的规范运行，实现既定的业务目标，防范经营风险而设立的各种控制机制及一系列内部运营控制程序、措施和方法的统称。a、内部控制系统b、内部控制文本系统c、内部监督制度d，内部控制模式根据50，期货从业人员执业行为准则（修订）规定，除()同意外，期货从业者不得兼任使现任职务与实际或潜在利害关系相冲突的其他组织的职务。a、中国证券监督管理委员会b、期货经营机构c、所在地中国证券监督管理委员会调度机构d，中国期货行业协会51、期货公司没有代表客户履行出资义务，应当承担。a、侵权责任b、违约责任c、侵权责任和违约责任d，不负责52、国有及国有企业在国内外进行期货交易时，应遵循()原则，严格遵守国务院国家资产监督管理机构及其他相关部门的国有资产进入期货市场的相关规定。a，对冲b，诚实信用c，公平公平d，差异交易根据53，期货从业人员资格管理办法，有以下错误的说法。（）A.中国期货产业协会有责任在未经中国证券监督管理委员会批准的情况下审查考试申请者的应试资格B.从事期货事业的机关可以聘用没有期货从业人员资格证书的人作为期货事业助理，期货助理不能对外执行业务C.期货从业者不按规定进行年例检查的，中国期货产业协会将给予行政处罚。D.期货从业者受到中国期货产业协会的惩戒处分，有关机关应当在10日内报告中国证券监督管理委员会或其派遣机关54，宋体1882年允许CB