2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》提升训练试卷B卷 附解析.doc

姓氏(城市)名字验证编号.密度.。密封.。安.准.。回答。标题.2020期货实务资格证考试期货基础知识晋升教育文件b卷附件分析考试信息：考试时间：120分，这本书满分100分。2，请先按照要求在试卷上的指定位置填写你的名字、考试号码等信息。请仔细阅读各种题目的回答要求，并在密封线内回答。否则不计分。一、单一主题(共80个问题，每个问题0.5分，共40分)1、宋体营业部负责人资格经()法批准。a、中国证券监督管理委员会b、中国证券监督管理委员会派遣机构，期货公司所在c、中国证券监督管理委员会派遣机构，期货公司营业部所在地d，中国期货行业协会2.期货交易所会员应委托()进入交易所进行期货交易。a，客户联系人b，公司的交易部经理c，公司运营部经理d，外出代表3、客户指定的交易命令没有有效期限()，应视为有效。a，当天有效b，3天内有效c，在命令未取消之前有效d、长期有效4、期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构制定。a、国务院财政部b、国务院税务部门c、国务院商务部d、国务院审计部门5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司规则，规定期货公司净资本与净资产的比例、净资本与国内期货经纪、海外期货经纪业等业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例等风险监督指标。a、长期经营b、持续经营c，稳健的经营d，营利性经营6、期货行业协会的权力机构是a、会员大会b、董事会c，礼品部d，董事长7、一家大豆经销商结算，10手期货合约建设仓库，基本差额为-30元/吨，平仓购买时基本差额为-50元/吨，该经销商的损益为()a，利润2000元b，损失2000元c，收益1000韩元d，损失1000元8，期货公司监督管理办法规定，对期货公司及其分支机构依法进行监督管理的是()a，期货交易所b、中国证券监督管理委员会及其派遣机构c、中国期货行业协会d，中国银监会9、期货产业协会是期货产业的()组织，是社会团体法人。a，聪明b，自制力c、行政性d，自发性根据10，期货从业人员资格管理办法，有以下错误的话。（）A.中国期货产业协会有责任在未经中国证券监督管理委员会批准的情况下审查考试申请者的应试资格B.从事期货事业的机关可以聘用没有期货从业人员资格证书的人作为期货事业助理，期货助理不能对外执行业务C.期货从业者不按规定进行年例检查的，中国期货产业协会将给予行政处罚。D.期货从业者受到中国期货产业协会的惩戒处分，有关机关应当在10日内报告中国证券监督管理委员会或其派遣机关11、据一家期货公司期末财务报表显示，流动资产为6000万韩元，流动负债为5500万韩元。中国证券监督管理委员会派出机构应根据期货公司风险监管指标管理试行办法对该期货公司采取以下监管措施()a，责令限期整顿公司b、对期货公司高层管理人员的监管对话c、限制或暂停公司的部分期货业务d，不需要监管措施12、投资者期货交易经验，应将最近(印有相关期货公司结算印章)内的期货交易结算帐单作为证据。a，一年b，2年c，3年d，5亩13、以下对期货业务规则的说明中，错误的是()A.客户开立帐户之前，必须签名确认是否知道期货交易风险说明书B.期货公司在为客户开户前必须签订期货经纪合同c，期货公司在为客户开户之前，必须向客户出示期货交易风险说明书d，期货公司的客户信息保留期限必须小于10年14.一般来说，一种商品的替代品越多，该商品的需求弹性就越大。()a，越小b，越大向c，0走d，不确定性15、宋体以下情况，应判定期货经纪合同无效()a、未获得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务b、期货公司与客户签订合同后，没有及时向中国期货业协会申报c、期货经纪合同约定的手续费低于运营成本。d、期货经纪合同的形式不符合中国期货业协会的要求16，期货交易所董事会各任期年。a，1b、2c、3d、517、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、行为能力丧失等特殊情况下不能履行职务的，期货公司可以根据公司章程等，暂时决定由符合相应在职资格条件的人员代为履行职务。并自做出决定之日起，于工作日向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。a，3b、5c、7d，1518、期货公司应根据分类、()、老化和可收回性等不同比例进行资产风险调整。a，流动性b、流动资产c，净资本d，流动负债19、期货市场在微观经济中的作用如下()A.促进国民经济国际化b、合同兑现率增加c、促进国民经济的国际发展d、为政府宏观调控提供参考20、生产经营者是在没有通过对冲消除风险的情况下转移到期货市场的风险承担者a，期货交易所b，其他对冲c，期货投机者d，期货结算部21、期货公司需要注册资本在人民币()万元以下的金融期货交易结算业务资格申请、申请前2个月的风险监管指标，继续遵守合规标准。a，1000b，2000c，3000d，500022、重大事业是指期货公司净资本等风险监管指标可能会波动以上的业务。a，8%b，10%c，12%d，15%23，随着交货日期的临近，现货价格和期货价格将存在差异()a，它越来越大了b，越来越少c，不变d，不确定性24、期货公司为股东、实际经理人及其相关人士提供期货经纪服务，并具有风险管理要求。a，不能上来b，不能降低c、中国证券监督管理委员会宣布决定下调或上调d，期货公司决定自主下调或改善25、以下关于期货交易所的陈述是正确的()A.中国证券监督管理委员会提议时，可以召开期货交易所会员会议b，期货交易所会员会议由大会主席主持c、期货交易所总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任命和罢免d，期货交易所总经理每任期可以连任3年，任期3期26、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按照规定向期货公司通报额外保证金，随着行情向武器库不利的方向变化，期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担不超过损失额的主要赔偿责任()a，60%b，80%c，20%d，40%27、完全结算会员期货公司可以根据非制会员的信用和市场情况调整()标准。a，佣金b，准备金c、储备d，毛利28.我国期货交易所应当在每季度末后15天内结束一年后内，向中国证券监督管理委员会提交有关运营情况及相关法律、法规、规定、政策执行的季度及年度业务报告。a，10天b，20天c，30天d，14日29、宋体实行会员等级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的信用和事业进行情况限制结算会员的结算业务范围，但必须在()日内向中国证券监督管理委员会报告。a，3b、5c、7d，15根据30，期货交易所管理办法的规定，董事会至少要有董事出席。a，2/3以上b，超过三分之一c，1/2以上d，1/4或更高31、期货交易所应按照手续费收入的比例提取风险准备金。a，10%b，15%c，20%d，25%32、期货公司想持有股票或注册资本、单一股东或相关股东持有期货公司股份的情况下，中国证券监督管理委员会将根据慎重的监管原则，进行审查、批准或不批准的决定。a，5%b，100%c，50%d，70%33、如果会员在期货交易所规定的时间内没有添加保证金或本身没有平准，期货交易所必须强制平仓的相关费用及发生的损失由()承担。a，期货交易所b、会员c、期货交易所和会员比例d、期货交易所和会员联合团结34.某一天，一位投机者购买了8手的铜期货合约，并在一天内以常客结束，则该投资者属于()a，长期交易者b，短期交易者c，中央线交易者d，当日交易者35、申请设立期货公司，期货从业人员资格人员不少()a，10个人b，15个人c，8人d，30人36，主要上升趋势线上方有效时机的应对措施。a，销售b，买进c，平昌d、仓库建设37、不包括金融期货的三大类别()a，股票期货b、利率期货c，外汇期货d，石油礼物38、期货交易所无需准备并及时公布()a、每日报告b，每周报告c，月份报告d，年度报告39、投资者通过电话下达交易指示的话，期货公司必须()做a、以适当的方式保存交易说明b，同时录制c、代表投资者制定书面交易准则d、经投资者书面确认后40，空套期保值意味着()。A.在现货市场上空前的同时在期货市场上空前b，在现货市场制作长脖子的同时，在期货市场制作空位c、在现货市场创建多头，在期货市场创建多头d，在现货市场创造空缺的同时，在期货市场制作长脖子41、根据宋体对一家期货公司的期末财务报表及风险监督报告，净资本为6000万韩元，中国证券对该公司报告进行场外检查时发现了以下问题。第一，公司没有支付足够的资产减值准备，按规定补充了300万韩元。第二，公司不正确计算预计负债，按规定补充150万韩元。调整上述问题后，公司的期末净资本为()a，6000万韩元b，6450万韩元c，5550万韩元d，5700万韩元42、期货公司应()下次向客户提供交易结算报告。a，关闭每周交易b、年度财务结算c，每个事务完成d，关闭每日交易43.会员制期货交易所会员会议会员以上出席者有效。a，1/2b，1/3c，2/3d，3/444.非秘密制会员的顾客申请或取消自己的交易代码等，按照非秘密制会员的规定处理。a、CBRCb、sfcc，期货交易所d，期货行业协会45，芝加哥期货交易所成立初期，采用签名交易方式。a、未来合同b，期货合约c，交换协议d，选项协议46、由歌曲期货投资咨询服务合同准则及风险公开图书格式开发。a，证券公司b，期货公司c、中国期货行业协会d，期货交易所47、以下关于期货交易所的陈述无效()A.以营利为目的b、按照公司章程的规定实行自律管理c、作为所有财产的民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免。48.会员制期货交易所会员会议结束之日起，期货交易所必须向中国证券监督管理委员会报告大会前的文件。a，5天b，7天c，10天d，15日49、以下是国务院期货监督管理机构依法履行的义务，而不是监督和管理期货市场()A.期货交易的信息披露监督检查b、引导和监督期货行业协会活动c、违反期货市场监督管理法律、行政法规的调查和处理d，接收与期货业务相关的客户投诉，协调会员之间、会员与客户之间的纠纷。50、期货公司会员应根据中国证券监督管理委员会的相关规定及金融期货投资者适当性制度实施办法要求评估投资者的产品认识水平和a，违约风险b、风险敏感度c，婚姻状况d、未来收入51、期货公司向客户收取的利润()a，所有权属于期货公司，但客户可以自由使用b，所有权属于期货交易所，但客户可以自由使用c，所有权归客户所有d，所有权由期货交易所、期货公司、客户共同所有52、股指期货交割方法为()a，作为一种股票交付b，以股票组合交付c，以现金交付d，以股价指数交付53、()期货市场与现货市场之间建立一种损益对冲的机制。a，对冲b、毛利制度c、实物交付d，发现价格54、在国有期货公司工作的a、b寻找自己的职业行为，提供10，000元好手续费。有的甲答应给某个乙干活，但由于某种原因，事情没有办成。有的b看到事情没有实现，有的a拒绝退款，有的b威胁说如果要求钱，就贿赂某b。对甲的行为必须设置为()a，贿赂b，诈骗罪c，敲诈犯罪d、受贿和敲诈犯罪55、宋体期货公司为股东、实际经理人及其相关人士提供期货经纪服务，这是不能做到的。a、提高保证金征收标准b、