期货从业资格考试《期货基础知识》能力提升试题.doc

姓氏(城市)名字验证编号.密度.。密封.。安.准.。回答。标题.期货资格考试期货基础知识能力提高考试考试信息：考试时间：120分，这本书满分100分。2，请先按照要求在试卷上的指定位置填写你的名字、考试号码等信息。请仔细阅读各种题目的回答要求，并在密封线内回答。否则不计分。一、单一主题(共80个问题，每个问题0.5分，共40分)1.额外客户毛利不足应按()计算，不包括已计入“应收风险损失”帐户的客户入殓导致的对期货公司的负债。a，期货公司设定的保证金b、期货交易所规定的保证金c、期货行业协会规定的保证金d、期货交易所规定的结算准备金2、期货公司应()下次向客户提供交易结算报告。a，关闭每周交易b、年度财务结算c，每个事务完成d，关闭每日交易3.期货公司应根据账龄及其会计的特定内容，以不同比例对应收项目进行风险调整，如果在分类中符合两个或多个标准，则应使用()进行风险调整。a，最高比例b，最低比率c，中等比例d、自行开发比例4.非结算会员的客户申请或取消相应的交易代码，按照非结算会员的规定处理。a、CBRCb、sfcc，期货交易所d，期货行业协会5、会员期货交易所总经理、副总经理在()就职。a、中国证券监督管理委员会b、董事会c、中国期货行业协会d、会员会议6、宋实务者必须遵守相关法律、法规、规章和政策，遵守()相关规则和有关机构的规定。a、中国证券监督管理委员会b、中国期货行业协会c，期货交易所d，毛利监测中心7.据宋体一家期货公司的期末财务报表和风险监管报告，净资本为6000万韩元，中国证券交易所对该公司的报表进行异地检查时，发现了以下问题。第一，公司没有支付足够的资产减值准备，按规定补充了300万韩元。第二，公司不正确计算预计负债，按规定补充150万韩元。调整上述问题后，公司的期末净资本为()a，6000万韩元b，6450万韩元c，5550万韩元d，5700万韩元8、在期货交易中，现货市场为了抵消现货市场中的价格而使用期货市场时，这个过程称为()a，杠杆作用b，对冲c，风险分散d，投资于“免疫”战略。9.期货交易所调整基础结算保证金标准时，应当向中国证券监督管理委员会报告。a，调整前b，调整3天内c，调整后d，调整后3天内10、顾客对期货交易行为所作的交易指示数和交易方向明确时，下列事项之一不正确：()a，如果没有有效期，就应该认为第二天有效b，没有品种，期货公司可以拒绝c、没有交易价格，必须按市场价格交易。d、没有开放方向，应视为开放交易。11，要以期货公司是否检讨透支交易为准。a、期货交易所规定的保证金比例b、期货经纪公司规定的保证金比例c，客户实际支付的毛利d、中国证券监督管理委员会确定的保证金比例12、宋体期货公司向股东、实际经理人及其相关人士提供期货经纪服务，这是不能做到的。a、提高保证金征收标准b、降低风险管理要求c，手续费下调标准d，增加收费标准13、期货公司申请设立营业部的话，必须向设立营业部所在地的中国证券监督管理委员会派遣机构提交相关资料。以下选项中需要提交的资料不适用的是()a，填写营业部申请书b、关于设立销售部决议文件的建议c，申请前2个月月末风险监管报告d，任用从业人员名单，礼品从业人员资格证书复印件14.中国期货监控中心必须对每位客户设置统一账户开放代码，建立统一账户开放代码和客户对应()交易代码的关系。a，期货交易所b、期货交易所结算机构c、期货行业协会d，期货公司15、实行会员等级结算制的期货交易所应当向结算会员收取()a，交易毛利b、风险准备金c，保证金结算d、结算准备金16、宋体期货公司监督管理办法规定，客户在确认交易结算报告内容、期货经纪合同约定的时间内没有提出异议()a，客户不能打开新仓库b，认为顾客对交易结算报告内容有异议c、期货公司应敦促客户尽快确认。d，视为客户对交易结算报告内容的确认17、期货公司在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定，临时符合相应任职资格条件的人可以代为履行职务，但不得超过代理职务的时间()a，2个月b，3个月c，6个月d，12个月18、关于期货交易所，以下措辞无效()A.会员制期货交易所的注册资本将分成均等股份，作为会员出资申请b、期货交易所应按照宪法实行自律管理。C.申请设立会员制期货交易所时，必须向中国证券监督管理委员会提交董事会成员名单和简历D.中国证券监督管理委员会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理19.在我国，期货交易所会员必须是()或其他经济组织。a，法人b，自然人c、海外企业法人d，国内企业法人20、期货公司需要建立交易、结算、财务数据的系统。a，存档b，保密c，及时摧毁d，备份21、积极市场上销售套期保值，基本差别缩小，结果如下()a，部分保护b，损益季度c，没有任何效果d，受到所有保护22、期货行业协会的权力机构是a、会员大会b、董事会c，礼品部d，董事长23，一位投机者预测3月玉米价格会上涨，于是1手3月购买了玉米合同。但是之后价格没有上涨，1手3月追加购买了玉米合同。从此市场价格反弹，投资者销售合同。这个投机者的做法是()a，平均购买低b，平均高销售c，购买金字塔d，金字塔销售根据24，最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，不能确认合同无效的是()a、没有期货经纪业务主体资格，从事期货经纪业务b、不适合期货交易主体的客户从事期货交易c、单位或个人不以实际身份从事期货交易。d、违反法律和规章条例25.证券公司保管介绍业务相关的证明文件、文件、账簿、说明书等，比以下多()a，一年b，5年c，15年d，20年26、协会对期货从业者作出惩戒处分决定之日起，应当在工作日内向中国证券监督管理委员会和相关派遣机构报告，并在协会网站上及时公开。a，5个b，7个c，10个d，15个27、公司制期货交易所权力机构a，董事会b、董事会c、股东大会d、会员会议28、期货合同是由()统一规定在未来特定时间和地点交付一定数量和质量的商品的标准化合同。a，证券交易所b，期货交易所c、期货行业协会d，期货经纪公司29、更换期货经纪公司聘用的相应合格会计法人，更换后应向中国证券监督管理委员会报告并说明原因。a，3天b，3个工作日c，一周d，一个月30、董事会会议结束之日起()内，董事会应向中国证券监督管理委员会报告会议决议及其他会议文件。a，3b、5c，10d，2031、我国负责承认、管理、取消期货从业者资格的机关是()a、中国证券监督管理委员会b，期货交易所c、中国人民银行d，中国期货行业协会32，()在金融期货投资者适当性制度实施办法中不符合通用单位客户的交易编码标准。a，经济实力b，产品认知能力c、风险管理能力d，身体状况33、期货经纪公司因情况解散，无需报告中国证券监督管理委员会批准。a、营业期限到期后，股东大会决定不再持续b、股东大会决定解散c，破产d，因合并或分离而需要解散34、国务院期货监督管理机构派遣有权批准的期货公司，以下事项为：a、法定代表人变更b、设立或终止国内分支机构c、注册资本变更d、变更居住地或营业场所35，如果宋体2008年a期货交易所的手续费收入为2000万韩元，那么该交易所需要提取的风险准备金为()a，500万韩元b，400万韩元c，300万韩元d，200万韩元36、期货公司业务实行许可制度，根据其商品期货、金融期货业务种类发放许可证。a，期货交易所b、期货行业协会c、国家商会d、国务院期货监督管理机构37、协会对违反相关法律、规定、规则及中国证券监督管理委员会相关规定或本准则的期货从业者，根据情节轻重给予警告、批评惩戒的公开通知，期货从业者资格6个月至12个月停止()A.撤回期货从业人员资格，拒绝在一年内接受从业人员资格申请b、撤回期货从业者资格并在3年内拒绝从业者资格申请C.撤回期货从业人员资格，5年内拒绝接受从业人员资格申请D.取消期货从业者资格并在6年内拒绝接受从业者资格申请38、美国失业率及非农业就业数据将对美联储的货币政策制定产生什么影响，失业率下降，非农业就业增加时，市场对美联储的货币政策抱有预期()a，提高利率的可能性b，利率提高的可能性减弱c，保持利率不变d，提高利率下调的可能性39、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按照规定向期货公司通报额外保证金，随着行情向武器库不利的方向变化，期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担不超过损失额的主要赔偿责任()a，60%b，80%c，20%d，40%40、公司期货交易所采用()组织形式。a、无限责任公司b、有限责任公司c，有限公司d，伙伴关系公司41、芝加哥期货交易所成立初期，采用签字的交易方式。a、未来合同b，期货合约c，交换协议d，选项协议42、甲公司通过走私汽车获取RMB 4000万元后，通过乙期货交易所账户将这笔资金兑换为外币，试图汇往美国，可以按资金金额的10%支付“手续费”。b期货交易所知道这笔资金是a公司走私犯罪收益金后，也同意为这笔资金转移提供账户，收到“手续费”400万韩元后，将这笔资金改为438万美元，将预付货款汇至美国a公司的账户。b期货交易所行为构成()a，走私罪b、洗钱犯罪c，汇款罪d，单位贿赂43、会员会议常设机构()a、董事会议b、董事会c、董事会d、常设理事会44、人民法院审理纠纷案件，应当根据当事人的过错以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定由过错方承担的民事责任。a、期货侵权纠纷和无效期货交易合同b、礼品侵权纠纷c、无效的期货交易合同d，期货交易合同45、有一天，一个投机者购买8手的铜期货合约，一天后一口气结束的投资者属于()a，长期交易者b，短期交易者c，中央线交易者d，当日交易者46、公司制期货交易所股东大会结束之日起(以下简称)，期货交易所应将会议全部文件报告中国证券监督管理委员会。a，3天b，7天c，10天d，15日47、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请前一个月风险监管指标持续符合规定标准。a，1b、2c、3d、648、期货交易所的期货交易必须是()。a，期货投资者b，期货交易所会员c，礼物公司d，结算会员49.总结算会员期货公司和非生产会员的签署、变更或终止必须签订，从结算合同变更或终止之日起(以工作日为准)，向双方居住的中国证券监督管理委员会派遣机关、期货交易所、期货保证金安全保管监督机构申报。a，3b、5c、7d，1550、期货公司会员应根据中国证券监督管理委员会的相关规定及金融期货投资者适当性制度实施办法要求评估投资者的产品认识水平和a，违约风险b、风险敏感度c，婚姻状况d、未来收入51、非结算会员对交易结算报告内容提出异议()a，在结算合同约定的时间内，以书面形式向期货交易所提出异议b、书面反对在期货交易所规定的时间内全面结算会员期货公司c、对在结算协议协议约定时间内全面结算会员期货公司提出书面异议d，在期货交易所规定的时间内，以书面形式向期货交易所提出异议52、期货公司会员应结合投资者个人信用报告等信用证书和投资者信用风险信息数据库中的信息，综合评价投资者的诚信。a、中国证券监督管理委员会b、中国期货行业协会c、中国银监会d，中国人民银行53、宋体张某取得期货实务资格后，对自己在实务过程中从事的期货业务行为，以违法违规嫌疑接受调查。对此，期货公司必须