期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题D卷 附解析.doc

姓氏(城市)名字验证编号.密度.。密封.。安.准.。回答。标题.期货资格期货基础知识综合练习题d卷附件分析考试信息：考试时间：120分，这本书满分100分。2，请先按照要求在试卷上的指定位置填写你的名字、考试号码等信息。请仔细阅读各种题目的回答要求，并在密封线内回答。否则不计分。一、单一主题(共80个问题，每个问题0.5分，共40分)1、在下图中，可以消除每日价格活动中意外因素引起的不规则性()a，kk折线图b，条形图c，点图d，移动平均线2.期货从业人员被迫违反违法违规指示，但按照期货从业人员管理办法规定履行报告义务的情况下，行政处罚。a，轻，可减少b，要轻点，轻点c，可以轻、轻或免税d、轻、减轻或免除3、期货公司应避免与客户的利益冲突，如果不能避免，则以()为准。a，客户利益b、社会利益c，公司的利益d、国家利益4、客人王某认为期货公司没有在市场交易中放入自己的交易指示，期货公司向法院提起诉讼，要求自己赔偿交易损失。法院在审判进行过程中，将期货交易所的交易方针、期货公司通报的交易结果与王某交易指令的记录进行了对比。要证明期货公司已经进入市场，必须完全符合以下因素之一()a、交易品种b，交易方向c，交易时间d，价格5、期货公司董事会除了行使公司法规定的职权外，还应审查并决定客户保证金的保管是否符合保护客户资产及期货保证金安全保管的监控要求。a、客户保证金安全存款系统b、人事管理系统c、财务管理系统d、业绩管理系统6、()有权制定期货行业协会章程。a，主任会议b、主席会议c、会员会议d、国务院期货监督管理机构7、国务院期货监督管理机构在调查期货交易价格操纵、内幕交易等重大期货违法行为时，限制事件当事人的期货交易，不得超过_ _ _ _交易日期；事件复杂，可以延长到_ _ _ _ _交易日。（）a，15；15b，15；30c，30；45d，30；608、协会对违反相关法律、规定、规则及中国证券监督管理委员会相关规定或本准则的期货从业者，根据情况轻重给予警告、批评惩戒的公开通知，期货从业者资格6个月至12个月停止()A.撤回期货从业人员资格，拒绝在一年内接受从业人员资格申请b、撤回期货从业者资格并在3年内拒绝从业者资格申请C.撤回期货从业人员资格，5年内拒绝接受从业人员资格申请D.取消期货从业者资格并在6年内拒绝接受从业者资格申请9、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，应责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得以下罚款。a，1倍以上，小于3倍b，1倍以上，小于5倍c，3倍以上，小于5倍d，3倍以上，小于10倍10、期货投资者担保基金由中央管理，统一使用。a，期货公司b，期货交易所c、中国证券监督管理委员会d，财政部今年11，2008年4月，某期货公司财务职员林某有用了300万元的期货保证，为他父亲进行了股票交易，获得了30万元的收益。返还不正当使用的300万元期货保证金。以下对期货保证金有用的刑事责任的陈述是正确的()A.担保的不正当使用行为是职务行为，构成单位犯罪B.某些特定担保的不当使用行为是个人行为，刑事责任独立承担c、保证金的不当使用行为不构成犯罪，扣除本单位资金构成犯罪D.考虑到某人退还贪污的保证金，有些人可能不承担刑事责任12、对期货经纪公司高层管理人员的以下说明是正确的()a，高级管理人员离开推荐公司后，任职人员的资格仍然有效B.高级管理人员因违法违规嫌疑受到处罚的，期货经纪公司应当自处罚之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会申报。C.所属公司处置或解聘高级管理人员的情况，应在公布前向中国证券监督管理委员会申报d、期货经纪公司法定代表人不能履行职责时，该公司可以由其他具有高管资格的经理代为履行13、期货公司及营业部的许可均由()统一打印。a，国务院b，期货交易所c、中国期货行业协会d、中国证券监督管理委员会14、期货公司变更以上股权，必须经国务院期货监督管理机构批准。a，3%b，5%c，1%d，4%15、期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、行为能力丧失等特殊情况下不能履行职务的，期货公司可以根据章程等规定，暂时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职务，相反履行职务的期限不得超过()个月。a，2b、3c、6d，1216、期权的时间价值和期权合同的有效期()a，比例b，反比c、衍生产品关系d，没事吧17、宋体一家期货公司股东大会通过决议，期货公司现任总经理王某从本公司总经理那里获得7%的股份。对于王先生的股权收购行为，以下几点是正确的：a，王先生不能接受期货公司的股份。因为将在期货公司担任董事长一职b、王先生可以转让期货公司的股份，但如果股份比例超过5%，则必须请求中国证券监督管理委员会批准c，王先生不能接受期货公司的股份。因为是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王先生可以转让期货公司的股份，但股份比例增加到5%以上，并应由期货公司居住的中国证券监督管理委员会的派遣机关批准18，芝加哥期货交易所成立初期，采用签名交易方式。a、未来合同b，期货合约c，交换协议d，选项协议19.期货公司应当聘用董事、监事及高级管理人员，并自做出决定之日起的工作日内向中国证券监督管理委员会相关派遣机关报告。a，2b、3c、5d、720、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为a、中国期货行业协会提名，通过董事会b、中国证券监督管理委员会提名，通过董事会c、中国证券监督管理委员会提名，通过会员会议d、中国期货行业协会提名，通过会员会议21、我国将召开期货交易所会员会议。通常一年举行一次。a，董事会b、董事会c，老板d，董事长22，构成美元指数的货币中，根据权重从大到小()a、美元、欧元、日元、英镑、瑞典克朗、瑞士法郎b、欧元、日元、英镑、加元、瑞典克朗、瑞士法郎c、欧元、日元、英镑、加元、瑞士法郎、瑞典克朗d、美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、瑞典克朗23、国务院期货监督管理机构派出具有批准权限的期货公司，以下事项为：a、法定代表人变更b、设立或终止国内分支机构c、注册资本变更d、变更居住地或营业场所24、期货从业者的以下行为中，不能构成不正当竞争行为的是a，在开发客户时，暗示与该组织有特殊关系b，在投资者不知情的情况下，将佣金退还给投资者代理人c、开发低于公司其他客户手续费标准的新客户d、使用容易引起误解的宣传方法进行自我夸张25、没有主体资格的事业单位因期货经纪业务，使期货经纪合同无效，有关机关不按照客户的交易指示进行交易，客户没有错误，有关机关应当退还客户保证金，赔偿客户的损失。以下选项中不在损害赔偿的范围内的是()a，交易手续费b，税金c，交易差异d，利息26，期货交易管理条例规定期货交易所实行()结算制。a，季末没有负债b，第二天没有负债c，年末无负债d，当天没有负债27、()不能为非结算会员处理结算业务。a，完全结算会员b、特别结算会员c、交易结算会员d，一般结算会员28.证券公司保管介绍业务相关的证明文件、文件、账簿、说明书等，比以下多()a，一年b，5年c，15年d，20年29、下一个商品期货不属于能源期货()期货。a，热煤b，铁矿石c，原油d，燃料油30、期货公司应根据账龄及其会计的具体内容，以不同比例对应收项目进行风险调整，并在符合两个以上标准的分类中同时使用()进行风险调整。a，最高比例b，最低比率c，中等比例d、自行开发比例31.期货公司设立申请主要股东及实际经理人最近没有主要违规记录。a，一年b，2年c，3年d，5年32、期货公司客户发生重大透支、穿孔，期货公司应立即书面通知，并向自己居住的中国证券监督管理委员会申报。a，所有股东b、sfcc，期货交易所d，所有客户33、宋体实行会员等级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的信用和事业进行情况限制结算会员的结算业务范围，但必须在()日内向中国证券监督管理委员会报告。a，3b、5c、7d，1534、申请设立期货公司，持有股份股东5%以上，净资产不低于实收资本()a，15%b，20%c，35%d，50%35、如果中国证券监督管理委员会认为有必要，可以对期货交易所高级管理人员实施()a、拘留b，传唤c，提示d、个人自由限制36.期货公司对外公布的广告宣传资料应当自发行之日起报告所在地的中国证券监督管理委员会发给并记录。a，3个工作日b，5个工作日c，10个工作日d，第15天37，不包括金融期货投资者资格制度的特别法人()a、基金管理公司期货资格考试如实回答b、合格的海外机构投资者c，证券公司d，外商投资企业38.在我国，会员制期货交易所是法定代理人。a，监督人b，理事长c，老板d，主席39、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、行为能力丧失等特殊情况下不能履行职务的，期货公司可以根据公司章程等，暂时决定由符合相应在职资格条件的人员代为履行职务。并自做出决定之日起，于工作日向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。a，3b、5c、7d，1540、我国的期货交易必须在()内进行。a，期货交易所b、商品交易市场c、商品原产地d、双方商定的地点41、宋体在期货交易所总经理因任何原因暂时不能履行职权的情况下，代为履行职权。a、总经理指定的人b，总经理指定的副总裁c，主席d，会计42、宋体甲期货公司想执行投资咨询业务，公司提交的合规经营情况说明应是最近一年。a，3b，4c，1d，243、当期货公司接受顾客委托期货交易时，错误的做法是()a、与客户签订书面合同b、要求客户签署和确认风险清单c，向客户提前提供风险说明文件d，要求顾客全权委托期货公司职员代为下达交易命令44、期货公司股东、董事不能超越()直接向最高风险负责人发出指示，或妨碍最高风险负责人工作。a，老板b、主席c、董事会d、董事会永久风险管理委员会45、如果期货从业者发现投资者有违法违规行为，就应该()a、及时向主管部门报告b、投资者的公平待遇c、为防止投资者信用风险，及时向相关期货业务部门报告d、了解投资者的投资目标46、安全基金的启动资金根据截至2006年12月31日的风险准备金总额，由期货交易所积累的风险准备金形成。a，5%b，10%c，15%d，20%47、期货公司应根据分类、老化及可收回性等不同比例调整资产的风险。a，流动性b、流动资产c，净资本d，流动负债48、期货交易所应按照手续费收入的比例提取风险准备金。a，10%b，15%c，20%d，25%49.会员制期货交易所会员会议结束之日起，期货交易所必须向中国证券监督管理委员会报告大会前的文件。a，5天b，7天c，10天d，15日根据50，期货从业人员资格管理办法，有以下错误的说法。（）A.中国期货产业协会有责任在未经中国证券监督管理委员会批准的情况下审查考试申请者的应试资格B.从事期货事业的机关可以聘用没有期货从业人员资格证书的人作为期货事业助理，期货助理不能对外执行业务C.期货从业者不按规定进行年例检查的，中国期货产业协会将给予行政处罚。D.期货从业者受到中国期货产业协会的惩戒处分，有关机关应当在10日内报告中国证券监督管理委员会或其派遣机关51、期货公司合并、分立、停业、解散或破产，国务院期货监督管理机构应当自收到申请之日起内做出批准或不批准的决定。a，20天b，30天c，2个月