2015年上半年广西基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题

2015年上半年广西基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 2、_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用3、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用 D基金份额持有人大会费用 4、证券投资基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金5、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。 A主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 6、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 7、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 8、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 9、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 10、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75%11、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 12、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数 13、封闭式基金分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值14、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 15、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 16、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度 17、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、_和平衡型基金。 A收入型基金 B主动型基金 C被动型基金 D混合型基金 18、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构 19、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 20、_是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 22、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。 A报价单位为每份基金价格 B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D申报价格最小变动单位为0.01元 24、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 25、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 26、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是_。 A基金市场供求关系 B基金份额净值 C基金发行时的价格 D基金发行时的面值 27、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 29、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 30、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 32、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A：5000万 B：2000万 C：1000万 D：1亿33、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 34、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金35、开放式基金非交易过户的情况不包括_。 A继承 B捐赠 C申购和赎回 D司法强制执行 36、开放式基金非交易过户主要包括_等。 A继承 B司法强制执行 C出售 D赎回 37、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 38、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 39、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 40、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额发售机构 D基金监管机构41、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 42、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A15% B20% C25% D30% 43、以下混合基金中投资风险最低的是_ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金 D：股债平衡型基金44、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度 45、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 46、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 47、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_ A份额转换；基金份额总值 B份额转换；基金份额净值 C金额转换；基金份额总值 D金额转换；基金份额净值 48、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。 A现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款 49、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 50、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 51、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 52、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 53、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 54、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 55、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经_独立董事同意。 A1/2 B2/3 C80% D全体 56、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动