2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题20）

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题20） A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】主承销商理应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况实行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 2、转融通业务出现()异常情况之一的，本公司能够暂停全部或者部分转融通业务并公告。.不可抗力.意外事故.技术故障.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司能够暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。 3、证券经纪业务的禁止行为包括()。.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物.不得侵占、损害客户的合法权益.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户实行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和实行清算、交收。(8)不得以任何方式提升或降低，或者变相提升或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。 4、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。.必须恪守诚信原则.提供充分合理的依据.以书面方式特别声明.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。 5、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。.本人有效身份证明文件及复印件.单位介绍信或街道证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.住址证明 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 6、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。.资金币种.资金余额.资金变动情况.保证金余额 A、 B、 C、 D、 准确答案：C 【专家解析】证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 7、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在()公示公司名称、住所、联系方式投诉电话等信息。.公司营利场所.公司网站.中国证券业协会网站.中国证监会 A、 B、 C、 D、 准确答案：B 【专家解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还理应通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。 8、中国证监会的非现场检查包括()。.证券公司的年度报告.董事会报告.制度与人员的检查.财务报表附注等的检查 A、 B、 C、 D、 准确答案：B 【专家解析】非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料实行定期和不定期的统计分析，通过度析即时发现存有的问题。中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告;董事会报告;财务报表附注;与承销业务相关的自查内容。 9、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，理应分别将分派的证券或者现金记录在()内。.转融通担保证券明细账户.转融通担保证券账户.转融通担保资金明细账户.转融通担保资金账户 A、 B、 C、 D、 准确答案：A 【专家解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，理应分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相对应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。 10、下列关于证券经纪业务特点的说法中，准确的有()。.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券.具体对象是特定价格的证券.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点.证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点 A、 B、 C、 D、 准确答案：D 【专家解析】证券经纪业务的业务对象的广泛性：证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券，所以，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，特定价格的证券是证券经纪业务的具体对象，而同一种证券在不同时点上会有不同的价格，所以，证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点。 11、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，准确的()。.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务.证券公司理应制定证券投资顾问人员管理制度，增强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理.证券公司理应建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制.证券公司从事证券投资顾问业务，理应保证证券投资顾问人员的数量、业务水平、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适合 A、 B、 C、 D、 准确答案：A 【专家解析】项，向客户提供证券投资顾问服务的人员，理应具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 12、关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不准确的是()。.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格.要求会员按季编制库存证券报表.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案 A、 B、 C、 D、 准确答案：A 【专家解析】项应为要求会员按月编制库存证券报表;项应为报中国证监会备案。 13、上市公司理应在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的()等财务指标和非财务指标的影响实行详细分析。.持续经营水平.未来发展前景.当年每股收益.次年每股收益 A、 B、 C、 D、 准确答案：A 【专家解析】上市公司重大资产重组管理办法第十九条规定，上市公司理应在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营水平、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响实行详细分析。 14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应具备下列条件()。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适合的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度 A、 B、 C、 D、 准确答案：B 【专家解析】根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应具备下列条件：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。有100万元人民币以上的注册资本。有固定的业务场所和与业务相适合的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。有健全的内部管理制度。具备中国证监会要求的其他条件。 15、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，所以证券经纪业务的对象具有()的特点。.广泛性.价格变动性.保密性.性 A、 B、 C、 D、 准确答案：A 【专家解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，所以，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，因为证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同时点会有不同的价格，所以，证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。 16、发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?().首次公开发行股票并上市.上市公司发行新股、可转换公司债券.股票在二级市场上实行转让.中国证监会认定的其他情形 A、 B、 C、 D、 准确答案：C 【专家解析】发行人理应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证监会认定的其他情形。 17、第28号准则与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括()。.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见 A、 B、 C、 D、 准确答案：C 【专家解析】与第1号准则相