9001审核讲解.ppt

讲解内容（来自BVQI的理念）,审核概述不合格报告和纠正措施审核管理检查单审核方式审核员执行审核报告ISO推进室教育培训资料2002-10-15,天马行空官方博客：,审核概述,质量审核是系统的、独立的、书面的获得审核证据并对其进行客观评估的过程，以便确定既定准则被满足的程度ISO9000：2000,天马行空官方博客：,审核概述,审核的目的确定符合性确定有效性提供改进机会符合法律法规要求为了通过认证,天马行空官方博客：,审核概述,进行审核的缘由新的供方定期对供方的评审合同规定的要求体系的更改增加订货量出现质量问题,审核概述,审核的好处给管理者以信心给顾客以信心观察运作方面存在的问题提供改进的机会对纠正和预防措施提供反馈,审核概述,审核的分类第一方审核由组织为自己的目的对自己进行审核第二方审核由某一有利害关系的组织对另一个组织进行的审核第三方审核由某一独立的组织进行的审核（典型的是认证审核）,审核概述,审核的类型初始审核或认证审核监督审核重新认证审核,审核概述,审核的基础（总原则）独立性理解和可靠性的基础道德的行为正直的基石公正的陈述真实和确切的报告证据用于合理的结论关心所有事情的合理关心,审核概述,审核方案的管理方案的目的和范围职责、资源和程序实施审核方案监控评审审核方案记录联合审核合并审核,审核概述,审核活动（开始一个审核）文件评审准备现场审核实施现场审核汇报审核结果结束审核审核跟踪,不合格报告和纠正措施,不合格：“没有满足规定的要求”,不合格报告和纠正措施,要从正面、积极的去看待不合格别从负面、消极的去看待不合格发现不合格是通过纠正措施提供改进的机会,各种客观证据手册和有关程序审核准则之间不一致的事实证据程序和实作之间不一致的事实证据缺少证据以佐证标准各条要求得到贯彻缺少证据来展示体系各部门得到持续改进,不合格报告和纠正措施,不合格报告和纠正措施,不合格报告报告什么是错的解释违反了哪条要求有助与调查自己检查，以免“乱解释要求”,不合格报告和纠正措施,纠正措施:“消除已经出现不合格或者其他不希望情况的原因所采取的措施”纠正:“为消除已发现的不合格所采取措施的措施”如：返工或降级,不合格报告和纠正措施,跟踪审核再次到现场审核审查文件化的证据*修改后的程序*培训记录公文往来关闭不合格报告,审核管理,审核是要花钱的审核必须很好加以管理审核不能搞突然袭击坚持提前协商好双方都便利的日期,审核管理,中间和最终通气会管理者代表和其他负责人审查审核发现的问题讨论不合格对纠正措施取得一致意见,审核管理,小组最终联络会末次会议的准备审查和收集审核发现的问题讨论建议编写最终报告,审核管理,末次会议重述审核缘由、范围、判别标准回顾审核计划和方法抽样方法的免责声明报告观察项目，正面的、副面的纠正措施及期限建议回答提出的问题跟踪审核要求,审核管理,汇集信息,策划和编写文件,初始会议（首次会议）,审核,末次会议,跟踪审核,审核管理,四个阶段时间的分配审核准备40%执行审核40%报告结果10%跟踪审核10%,审核管理,审核范围位置组织机构（各部门）涵盖的产品审核范围可能没有涵盖整个质量管理体系,审核管理,审核判别准则ISO标准合同规定的规范质量体系的文件质量计划其他要求,审核管理,汇集信息审核前的沟通文件审核审核前的访问属于认证的话要进行合同评审,审核管理,策划确定工作量的大小人、天数选择小组成员编制计划编制工作文件通知被审核方，商定日期和时间,审核管理,成员的选择独立性要求专业技术小组凝聚力培训需求,审核管理,审核计划范围、判别准则日期和天数时程安排矩阵计划审核小组要求记住，所有班次都要审核到,审核管理,编写工作文件检查单各种表格标准指导文件,审核管理,通知被审方发出：审核计划时程计划矩阵计划检查单,审核管理,矩阵计划垂直方向与水平方向,审核管理,各种会议初始会议末次会议通气会（Wash-upmeetings）小组联络会（Teamliaisonmeetings）作好准备、备好议程记录出席人员、座位的安排,审核管理,跟踪行动按协商一致的时间执行审查文件证据到现场重新审核只限于审查纠正措施别全面再来一次,审核管理,跟踪审核文件化的证据各种记录培训的证明补充或修正后的程序,审核管理,如果过期怎么办？,可能的话，再给他们一点时间！,检查单,检查单：是被所有审核指导者认为的一种有用的辅助记事录,检查单,用途帮助记忆确保所有问题和控制点都检查到确保涵盖过程的相互作用确保审核的深度和连续性有助与时间控制组织好审核笔记是报告的组成部分,检查单,格式要求留有空白处作笔记时间留间隙以便控制和作记录引用审核判别准则的要求引用控制文件引用验证的文件（各种记录）,审核方式,良好的伙伴关系审核员与被审方之间关系是确保审核成功的关键,审核方式,创造有利沟通的氛围场合时间肢体语言副语言风俗习惯敏感点,审核方式,有效的沟通选定并构思沟通的仔细察看你自己及自目的己的态度和行为分析沟通对象仔细察看听众及听众组织沟通的信息的态度和行为把各种主意形成仔细察看相互之间的结构作用,审核方式,聆听的艺术减少分散注意力听其内容别过早下结论听出主题利用“空挡”时间进一步澄清,审核方式,要避免的坏习惯假的注意力集中成见（先入之见）过激反应打断别人讲话听时眼不见人只听我想要听的边听边收集想法,审核方式,提问的技巧所提问题应当：为收集有关信息不应当建议如何回答不应当含有感情的词或暗示用交谈方式提问把问题编织在一般谈话中别追问、避免一问一答式的,审核方式,提问的技巧开放式问题关闭式和直截了当式问题澄清问题避免引导性问题不要提会引起反感的问题,审核方式,成功的审核方式建立合适机的氛围使被审方放松使用恰当的提问技巧使用开放式，节制使用关闭式问题用友好和外交方式团队精神+合作=成功的审核,审核员,审核员的作用审核员的作用是向委托方提供有事实根据的关于符合审核依据程度的信息所有的结论必须要有客观的可靠的依据审核组长必须自始自终对审核全面负责,审核员,审核员的职责执行计划和程序在规定的范围内沟通和说清审核的各项要求有效地计划和完成个人的任务收集并分析证据、报告各种发现验证纠正措施支持和配合组长遵守职业道德,审核员,组长附加的职责收集策划所需信息编制整个计划分配审核员任务确保工作文件已经编好主持初始和末次会议确保审核按计划执行确保及时报告审核结果,审核员,资格要求胜任能力：文化程度培训经验独立性理解各项工作的能力,审核员,审核员应具备的素质洞察力毅力随机应变的能力严格受过训练的方式社交能力表达能力（审核）专业技能,审核员,好的特性讲礼貌的记性好的友好的坦诚的乐以助人的正直的建议性的成熟的能理解人的谦逊的有见识的老练的有教益的有外交风度的,审核员,差的特性批评的懒散的好争吵的不诚实的固执的感情脆弱的过早下结论的不切实际的不体谅人的“什么都懂”反复无常的没有团队精神的,执行审核,收集信息交谈副语言肢体语言文件审核观察,执行审核,文件审核质量手册程序作业指导书记录,执行审核,对记录的抽样没时间全部抽样选择代表性抽样抽样百分比没规定有工作的代表性涵盖有关时期检查控制情况,执行审核,观察注意观察物质性的证据！产品设备仪器状态操作,执行审核,观察做什么用的？需要校准吗？校准了没有？有记录吗？读数是多少？读数在允许的范围内吗？,执行审核,观察标识？检验和试验状态？贮存位置和条件,执行审核,循迹审核选择一或几项工作从头到尾按顺序进行检查选择相关的记录是否把所有的工作都做完了？是否按照程序规定的来执行的？,执行审核,过程方法识别和控制这些过程，它们的先后顺序和相互作用对有效进行质量管理是关键的那些过程,执行审核,过程：,输入,过程活动+资源,输出,控制（即程序）,执行审核,准备对过程进行审核：识别过程的目的所有权识别过程的输入识别意向的输出建立工作流程需要什么资源控制点是什么？如何进行监控？职责和权限,执行审核,对过程进行审核从头到尾按过程进行选择适当的记录是否所有的活动都执行了？控制是否有效？意向的输出达到了吗？标识？测量和监控状态？贮存位置和条件？,执行审核,对体系进行审核勾画出体系的框架来各种过程各种输入和输出各种控制先后顺序相互的作用编制计划,执行审核,自始至终记好笔记向被审方解释记笔记的必要一定记好你的笔记：全面准确清楚精确,执行审核,控制好时间时间总是不够的事先计划好别让你的审核内容岔开别挖掘得太深别瞄准一些无关紧