第3章 第二次世界大战后国际贸易理论的新发展.ppt

第3章二战后国际贸易理论的新发展,第3章二战后国际贸易理论的新发展,3.1技术扩散与贸易模式3.2产业内贸易理论与国际贸易3.3规模经济与国际贸易3.4国家竞争优势理论,3.1技术扩散与贸易模式,3.1.1技术差距论3.1.2产品生命周期阶段理论3.1.3制成品生命周期理论3.1.4原材料生命周期理论,3.1.1技术差距论,1961年，美国经济学家波斯纳(Posner)建立的技术差距模型率先给出了解释。,3.1.1技术差距论,按照技术差距模型(technologicalgapmodel)，工业国之间的大量贸易建立在新产品和采用新工艺生产的基础上，新产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场竞争中具有了暂时的垄断地位，因而对外出口高新技术产品。,3.1.1技术差距论,进口国通过进口产品进行技术模仿，并开始生产这些产品，当它们最终掌握了和创新国一样的新技术时，在这种产品的生产上，就与创新国具有了相同的生产函数，于是可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新国的国内市场。,3.1.1技术差距论,与此同时，创新国的公司也许已经开发了更新的产品，采取了更先进的技术工艺，并且开始出口，这样新一轮的技术差距又产生了。,3.1.1技术差距理论,图4-1技术差距与模仿滞后,3.1.2产品生命周期阶段理论,产品生命周期模型，是技术差距模型的扩展和一般化,1966年由维农(R.Vernon)最先提出。他将市场营销学中的产品生命周期概念引入国际贸易的理论分析中。,3.1.2产品生命周期阶段理论,所谓国际贸易产品生命周期就是指，由于各国的经济发展水平和消费水平不同，使得同一产品在同一时点上，在不同的国家分别处于产品生命周期的不同阶段。,3.1.2产品生命周期阶段理论,1966年由维农(R.Vernon)在论述技术差距说的基础上，将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论，认为许多新产品的生命周期经历三个时期：（1）产品创新时期（2）产品成熟时期（3）产品标准化时期,3.1.2产品生命周期阶段理论,（1）产品创新时期少数在技术上领先创新国家的创新企业首先开发新产品，新产品开发出来后便在国内投入生产，这是因为国内拥有开发新产品的技术条件和吸纳新产品的国内市场。该创新企业在生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足了国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，企业竞争的关键也不是生产成本，同时国外还没有生产该产品，当地对该新产品的需求完全靠该创新国家企业的出口来满足。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（2）产品成熟时期随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争性增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的取代。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资，即到国外建立子公司，当地生产，当地销售，在不大量增加其他费用的同时，由于利用了当地各种廉价资源，减少了关税、运费、保险费用的支出，因而大大降低了产品成本，增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（3）产品标准化时期在这一时期技术和产品都已实现标准化，参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口，对于创新企业若想继续保持优势，选择只有一个，即进行新的发明创新。,3.1.2产品生命周期阶段理论,如果从产品的要素密集性上看，不同时期产品存在不同的特征。在产品创新时期，需要投入大量的科研与开发费用，这时期的产品要素密集性表现为技术密集型；在产品的成熟时期，知识技术的投入减少，资本和管理要素投入增加，高级的熟练劳动投入越来越重要，这时期的产品要素密集性表现为资本密集型。在产品的标准化时期，产品的技术趋于稳定，技术投入更是微乎其微，资本要素投入虽然仍很重要，但非熟练劳动投入大幅度地增加，产品要素密集性也将随之改变。,3.1.2产品生命周期阶段理论,在产品生命周期的各个时期，由于要素密集性不同、产品所属类型的不同、技术先进程度的不同以及产品价格的不同，因而使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期时所具有的比较利益不同，因而“比较利益也就从一个拥有大量熟练劳动力的国家转移到一个拥有大量非熟练劳动力的国家”。产品的出口国也随之转移。,3.1.2产品生命周期阶段理论,这种产品生命周期理论，目前已在产品开发和市场营销方面得到广泛的应用，但当初维农等人提出这种理论，主要是用于解释美国的工业制成品生产和出口变化情况。因此，他们把产品周期分为五个阶段，建立一个产品周期五阶段模式：,3.1.2产品生命周期阶段理论,（1）美国垄断新产品的生产阶段。新产品的生产技术为美国所垄断，美国生产全部的新产品，生产规模较小，新产品仅能满足国内市场消费。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（2）美国垄断新产品的生产和出口阶段。新产品的生产技术为美国所垄断，美国生产全部的新产品，随着生产规模的扩大，新产品的供应增加，该种产品不仅在国内市场销售，而且出口到欧洲、日本等发达国家。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（3）外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段。欧洲、日本等发达国家开始生产该种新产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。在这个阶段，该种新产品的技术差距在美国与欧、日等发达国家之间逐步缩短，欧、日等发达国家不断扩大该产品的自给率，因此，美国对这些发达国家出口会有所下降，但对世界市场的其他大部分国家即发展中国家的出口仍在增多。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（4）美国以外的国家参与新产品出口市场的竞争阶段。随着新产品以技术差距进一步缩小，美国在该产品生产中的技术优势完全丧失，欧、日等发达国家开始成为新产品的主要出口国，在一些第三国市场上与美国产品进行竞争，并逐渐取代美国货占领这些市场。,3.1.2产品生命周期阶段理论,（5）外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。在这个阶段，欧洲、日本等发达国家生产规模急剧扩大，竞争优势明显，成为新产品主要供应者，发展中国家也逐渐掌握新产品生产技术，开始生产和销售，欧、日等国家对美国大量出口该种产品，美国成为该种产品的净进口国。这一个产品在美国的整个生命周期，也就宣告终结。,3.1.2产品生命周期阶段理论,事实上，在该种新产品处于第三、第四阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了。也就是说，另一新产品周期又开始了。因此，制成品的生产和贸易表现为周期性运动。,production,阶断1新产品,阶断2产品增长期,阶断3产品成熟,阶断4产品衰退,阶断5退出市场,consumption,consumption,production,4.1.2产品生命周期阶段理论,图4-2产品生命周期模型,3.1.3制成品生命周期理论,制成品生命周期理论是一种动态的经济理论。在一个制成品生命周期中，制造这种产品的生产要素比例、各国的贸易比较优势以及进口需求都会发生规律性的动态变化。,3.1.3制成品生命周期理论,首先是生产要素比例的动态变化。其次是贸易优势的动态转移。最后是进口需求的动态演变。,3.1.3制成品生命周期理论,图3-3制成品贸易周期与各国贸易地位,3.1.3制成品生命周期理论,总之，产品生命周期说是一种动态经济理论。从产品要素的密集性上，在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化。从不同国家上，在产品生命周期的各个时期，其比较利益将从某一国家转向另一国家，这就使得赫-俄静态的要素比例说变成一种动态要素比例说。,3.1.4原材料生命周期理论,1978年，梅基(S.P.Magee)和罗宾斯(N.T.Robins)将产品生命周期理论运用于对原料贸易的分析，提出了原料贸易周期说。,3.1.4原材料生命周期理论,第一阶段是“派生需求上涨”时期。第二阶段是“需求和供给来源的替代”时期。第三阶段是“人工合成和研究与开发”时期。,3.1.4原材料生命周期理论,通过对原料贸易周期的分析，梅基还得出了以下五个重要结论：第一，在原料贸易初期，发展中国家因为拥有对发达国家来说非常重要的原料而居主导地位，但在原料贸易末期，发达国家逐渐成为原料市场的控制者。第二，技术突破既决定了在原料生命周期之初对天然原料需求的剧增，也决定了在其生命的晚期对天然原料需求的下降。,3.1.4原材料生命周期理论,第三，全世界天然原料供给的最终耗竭并不意味着它的供应全部断绝。第四，原料的贸易条件在原料周期的第一阶段随着需求的增加而改善，但在生命周期的后期，天然原料的贸易条件却随着人工合成原料和其他代用品的投产而下降。第五，在处于导致原料贸易中断的非常时期，对原料的替代的研究和开发具有特别重大的意义。因此，技术进步是对天然原料贸易的一种替代。,3.2产业内贸易理论,3.2.1产业内贸易理论产生的背景3.2.2产业内贸易的定义与分类3.2.3产业内贸易的测量标准3.2.4产业内贸易的理论解释3.2.5产业间贸易与产业内贸易的比较3.2.6产业内贸易理论简评,3.2.1产业内贸易理论产生的背景,产业内贸易说（Intra-industryTradeTheory）美国经济学家格鲁贝尔（HGGrubel）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。,3.2.2产业内贸易的定义与分类,国际贸易按产品内容可分为两种基本类型：一种是一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品，即产业间贸易(Inter-industryTrade)，也称作部门间贸易；另一种是产业内贸易(Intra-industryTrade)，也称作部门内贸易，即一国在出口的同时又进口某种同类型制成品。,3.2.2产业内贸易的定义与分类,产业内贸易具有以下几个特点：（1）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。（2）产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。,3.2.2产业内贸易的定义与分类,（3）产业内贸易的产品具有多样化。这些产品中既有资本密集型，也有劳动密集型，既有高技术，也有标准技术。（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。,4.2.3产业内贸易的测量标准,产业内贸易指数：,3.2.3产业内贸易的测量标准,综合产业内贸易指数：,3.2.4产业内贸易的理论解释,瑞典经济学家林德(Linder)。他在1961年出版的论贸易和转变一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因做出分析。林德的基本论点是：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。,3.2.4产业内贸易的理论解释,工业化国家之间制成品贸易（产业内贸易）的原因：两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量越大。人均收入水平是影响需求结构的主要因素。,3.2.4产业内贸易的理论解释,以比较成本理论和生产要素禀赋理论为核心的传统国际贸易理论有两个重要假设前提：一是假设产品的规模报酬不变，二是假设各国生产的产品都是同质同样的，且国际市场是完全竞争的。,3.2.4产业内贸易的理论解释,以克鲁格曼为代表的一批经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸易的原因。,3.2.4产业内贸易的理论解释,综合众多经济学家的观点，造成产业内贸易现象的原因可同时从供求两方面来考察。从供给方面来看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争条件下，因而造成了同类产品的差异化；从需求方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国的消费需求形式常常有一部分是互相重叠的。,产业内贸易形成的原因和主要制约因素：,（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。（2）规模收益递增是产业内贸易的重要成因。（3）经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。,3.2.4产业内贸易的理论解释,规模经济是导致产业内贸易的必要基础。这是因为，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企业进而能发展成为出口商。由于规模经济的制约作用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来，同时，各国生产的产品又各具特色。产品差异的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物质保证。,3.2.4产业内贸易的理论解释,规模经济和产品差异化之间的相互作用，是导致产业内贸易的基础性原因。,3.2.5产业间贸易与产业内贸易的比较,表4-1产业内贸易与产业间贸易的主要区别,4.2.6产业内贸易理论简评,(一)产业内贸易理论的积极意义(二)产业内贸易理论的不足之处,3.3规模经济与国际贸易,3.3.1规模经济与市场结构3.3.2外部规模经济与国际贸易3.3.3内部规模经济、不完全竞争与国际贸易,3.3.1规模经济与市场结构,规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。,3.3.1规模经济与市场结构,外部规模经济指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模；内部规模经济则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模。,3.3.1规模经济与市场结构,外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业(即大厂商没有优势)一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态，相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成不完全竞争的市场结构。,3.3.2外部规模经济与国际贸易,外部经济理论：行业规模越大，生产成本越低。行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，这便是肯尼思阿罗(K.Arrow)所说的“边干边学”(learningbydoing)效应,3.3.2外部规模经济与国际贸易,图3-4学习曲线,3.3.3内部规模经济、不完全竞争与国际贸易,内部规模经济与外部规模对市场结构的影响不同。在存在内部规模经济的企业中，规模大的厂商比规模小的厂商更能降低成本，因而更有优势，竞争的结果就会形成不完全竞争的市场结构。因此，内部规模经济对国际贸易的影响是用垄断竞争模型来分析的。,3.3.3内部规模经济、不完全竞争与国际贸易,内部规模经济是与一定行业内企业的生产规模相对应的。对于一家企业，只有在产量达到相当大的规模时，像大型机器设备和生产线这样的不可分割的设备才能达到充分负荷，组织管理、车间操作、专门销售、大规模的研究和发展工作等专业分工的潜在优势才能充分地利用起来，从中取得经济效益，大幅度降低成本，获取更大利润。,3.3.3内部规模经济、不完全竞争与国际贸易,在不完全竞争模型中，有两个关键性的假设：一、同行业中只有为数不多的几家主要厂商；二、产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱了竞争。,3.4国家竞争优势理论,3.4.1国家竞争优势理论的产生背景3.4.2国家竞争优势理论的思想体系3.4.3国家竞争优势理论简评,3.4.1国家竞争优势理论的产生背景,迈克尔波特(MichelE.Porter，1947)是美国哈佛大学商学院教授。他在80年代发表了著名的三部曲，即竞争战略(1980年)、竞争优势(1985年)、国家竞争优势(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论。,3.4.2国家竞争优势理论的思想体系,从竞争战略、竞争优势到国家竞争优势，我们可以发现波特研究的逻辑线索是：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定于企业竞争战略。,3.4.2国家竞争优势理论的思想体系,站在产业(中观)层次，从下而上，即从企业(微观)层面向上扩展到国家(宏观)层面上。这是对国际贸易研究方法的一种拓展，因为以往国际贸易理论的立足点大多侧重于贸易活动，即从贸易研究入手，把产业研究仅作为一个附属领域，而波特的研究视角则是从产业经济入手，再去探讨它对企业乃至国家对外贸易的决定作用。,3.4.2国家竞争优势理论的思想体系,波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。,3.4.2国家竞争优势理论的思想体系,创新机制可以从微观、中观和宏观3个层面来阐述。1.微观竞争机制2.中观竞争机制3.宏观竞争机制,波特价值链分析模型简介,3.4.2国家竞争优势理论的思想体系,波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。波特认为，决定一个国家的某种产业竞争力的有四个因素：生产要素包括人力资源、天然资源、