证券从业资格证券交易单项选择题模拟试卷.doc

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷9证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷9 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。分值 A结算与清算B结算与交收C结算与清算、交收D清算与交收您的答案是： 正确答案：D解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。2 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11元成交50手，1104元成交150手，1113元成交300手，该股的收盘价是( )元。分值 A1109B11.19C10.09D9.19您的答案是： 正确答案：A解析：证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则该股的收盘价=(1150+1104150+1113300)(50+150+300)=1109(元)。3 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。分值 A期货公司B证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会视具体情况确定承担者您的答案是： 正确答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。4 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。分值 A15B7C20D10您的答案是： 正确答案：C解析：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。5 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括( )天。分值 A182B8C4D2您的答案是： 正确答案：B解析：目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种包括1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天九个品种。6 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。分值 A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议C开立资金账户D分享投资收益，承担投资损失您的答案是： 正确答案：D解析：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议；开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。7 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。分值 A10B15C20D30您的答案是： 正确答案：D解析：召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。8 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。分值 A审单B验证C验证资金及证券D结算您的答案是： 正确答案：D解析：证券买卖委托受理过程包括：验证，主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券。9 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。分值 A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下您的答案是： 正确答案：C解析：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。10 关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。分值 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5C股票实施特别处理后，涨幅限制为5，跌幅限制为10D股票实施特别处理后，涨幅限制为10，跌幅限制为5您的答案是： 正确答案：B解析：目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10，股票实施特别处理的股票，即ST股票的涨跌幅为5。11 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。分值 A1，10B2，20C3，30D5，50您的答案是： 正确答案：C解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”12 关于股票除权，下列说法正确的是( )。分值 A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股您的答案是： 正确答案：D解析：在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权，所以A选项错误；在股票名称前加XR为除权，XD为除息，DR为权息同除，所以B选项错误；C选项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利，而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。13 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )日内编制完成中期报告。分值 A120B60C180D20您的答案是： 正确答案：B解析：上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后60日内编制完成中期报告。14 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或转托管的证券营业部办理。分值 A当日B次日C第3日D第4日您的答案是： 正确答案：B解析：证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。15 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。分值 AT日中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收B结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户DT日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算公司上海分公司将对其实施证券待交收处理您的答案是： 正确答案：C解析：证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拔。16 办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括( )。分值 A证券交收账户开立申请表B权证交收履约保证金账户申请表C代理双方签署的代理结算协议D代理双方共同提交的代理结算申请您的答案是： 正确答案：B解析：办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公章的营业执照复印件等。17 客户信用证券账户可以从事的交易有( )。分值 A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易您的答案是： 正确答案：C解析：客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。18 ( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。分值 A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容您的答案是： 正确答案：C解析：证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。19 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。分值 A备付金B保证金C结算头寸D保证金和结算头寸您的答案是： 正确答案：D解析：依据风险共担的原则，结算参与人应当按中国结算公司上海分公司规定缴纳结算保证金和最低结算备付金(即结算头寸)。20 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。分值 A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730，沪市新股申购代码为0您的答案是： 正确答案：D解析：沪市新股申购代码为730；深市新股中购代码为0。21 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。分值 A转托管B双重托管C指定托管D复合托管您的答案是： 正确答案：A解析：投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。22 标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。分值 A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20您的答案是： 正确答案：D解析：标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元、股东人数不少于4000人。23 “五缘”法中，( )通常是指通过各种商业活动认识的人。分值 A地缘B业缘C神缘D物缘您的答案是： 正确答案：D解析：“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。24 为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在( )。分值 AT+0元下午3点钟前补足BT+0日下午5点钟前补足CT+1日下午3点钟前补足DT+1日下午5点钟前补足您的答案是： 正确答案：D解析：到T+1日17：00前仍未补足的，则该结算参与人被认为资金交收违约，登记结算公司将采取相应的违约处理程序。25 下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。分值 A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利您的答案是： 正确答案：A解析：交易各方要及时公布有关信息，这属于公开原则，因此B选项错误；证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，因此C选项错误；交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇，因此D选项错误。26 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或( )确定。分值 A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间自行协商C当日最高成交价D当日最低成交价您的答案是： 正确答案：B解析：有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。27 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。分值 A500万B800元C1亿D2亿您的答案是： 正确答案：C解析：股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。28 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。分值 A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：自营业务账户、席位情况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。29 下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。分值 A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差您的答案是： 正确答案：D解析：证券经纪业务中证券经纪商不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。30 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。分值 A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例您的答案是： 正确答案：A解析：上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闲市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。31 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。分值 A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D商务部您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。32 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。分值 A1个月B3个月C6个月D12个月您的答案是： 正确答案：C解析：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定。33 以下关于证券公司的账户体系的说法，错误的是( )。分值 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券您的答案是： 正确答案：B解析：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。故B选项错误。34 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。分值 A佣金B过户费C承销手续费D委托手续费您的答案是： 正确答案：D解析：主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，缴纳的是委托手续费。35 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。分值 A进行买断式回购，交割时应有50的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回您的答案是： 正确答案：D解析：进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金，所以A选项错误；买断式回购的回购债券期限由交易双方确定，所以B选项错误；买断式回购期间，交易双方不得换券所以C选项错误。36 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。分值 A70B90C95D80您的答案是： 正确答案：B解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70，其他股票折算率最高不超过65；国债折算率最高不超过95；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90。37 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。分值 A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府您的答案是： 正确答案：C解析：证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。38 在我国，证券交易所的设立须经( )批准。分值 A中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会D国务院您的答案是： 正确答案：D解析：根据证券法规定，证券交易所的设立须经国务院批准。39 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。分值 A全国银行问同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所您的答案是： 正确答案：B解析：中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。40 在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高决策机构。分值 A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会您的答案是： 正确答案：C解析：董事会是自营业务投资运作的最高决策机构。41 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳人其对应的( )计算。分值 A发行价格B净值C市值D面值您的答案是： 正确答案：C解析：证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。42 关于B股交易，下列说法不正确的是( )。分值 A采用无纸化交易方式B上海证券交易所以1000股为一单位C深圳证券交易所以1000股为一单位D目前实行T+1回转交易制度您的答案是： 正确答案：C解析：C选项应改为：深圳证券交易所以100股为一单位。43 根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。分值 A持有上市公司3股份的自然人B上市公司的监事C证券监督管理机构的工作人员D证券交易所的有关人员您的答案是： 正确答案：A解析：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。44 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。分值 A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位您的答案是： 正确答案：A解析：根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。45 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。分值 A80B100C120D200您的答案是： 正确答案：D解析：全国银行间债券市场债券买断式回购业务管