公司问责制度

精选的文件* * * * * * *有限公司责任制度第一章总则第一个目的8为了有限公司(以下简称“集团公司”)的持续稳定发展，提高集团总公司职员和下属各子公司高管的责任感和责任意识，明确自己的职责，提高执行力，确保经营顺畅和规范，根据888监察工作制度等相关规定特别制定。第二个定义本责任性是在集团公司总部职员和子公司主管人员管辖的部队和职务责任范围内，因故意、过失或遗漏影响公司发展、错误处理业务，对公司造成不良影响和后果的行为追究责任的制度。第3条责任对象(a)集团公司总部员工：包括集团公司总经理、副总裁、总经理助理、首席会计师、首席财务官等高级管理人员，以及各部门的政务、员工等。(b)子公司主管：集团公司所有或控股子公司的所有董事长、执行董事、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、总经理、总经理副总经理、总经理副总经理、总经理、首席经理、CFA、财务总监等，由集团公司选出的董事长、执行董事(三)集团公司董事会成员和监事会成员参照本制度启动责任程序，按照规定通知出资人责任。(4)认为其他集团公司应该负责的人。第4条责任范围集团公司及其子公司的所有决策、管理、生产和运营活动，以及集团公司总部职员、子公司高管的所有个人职务。第5条.责任工作返还管理部门集团公司监察组负责对负责责任工作的归省管理部门启动责任程序、责任调查组织、责任追究提案、处罚执行及后续措施纠正等工作。第6条责任原则(a)公平、公正、实事求是的原则如果责任对象在职务上过失、职务上过失或职务上过失，影响职务秩序和工作效率，错失机会，或者破坏集团公司、分部、子公司、集团公司各部门或工人的合法权益，造成不良影响和后果的行为，应严格按照本制度负责。(b)同意权限和责任的原则责任对象在行使权力时必须伴随相应的责任，对于只行使权力、逃避责任的行为，有关人员应根据本制度负责。(c)综合问责和核心问责制的结合原则在总体责任的基础上，把责任集中在有关总体大势的重点工作内容上，集中在企业重要战略目标的相关工作上。(d)问责、减刑原则集团公司希望通过问责制，有效地改善集团公司总部职员和子公司高管在经营及行政工作中遇到的问题。第二章责任规定第七条集团公司总部职员和子公司高级职员要严格履行规定的任务，认真完成集团公司分配的各项工作，严格按照规定和程序执行工作，自觉接受监督。不履行职务义务或不正确地履行，违法行为或无行为，影响每个业务流程，损害企业利益，造成不利后果和影响的，按照本制度承担责任。第8条责任问题有下列情形之一的，应当承担责任：(a)效率低下、执行效率低下会导致操作不顺畅或影响集团公司的整体工作安排。包括但不限于：1.没有合法的理由，企业的各种制度、规定明确规定了自己要承担的业务任务，或者没有认真履行集团公司的指示、决策、业务。2.对上级或董事会决议的延迟或执行效率低下会减慢业务实体、子公司和总部部门的整体流程。3.未履行任务或诚实履行任务，导致企业重要业务未及时完成，影响全球业务组织。4.每年集团公司都不按要求纠正，给予注意。(b)责任意识薄弱，导致公共利益或员工的合法权益丧失，或造成不良的社会影响。包括但不限于：1.有关重大突发事件，在涉及企业利益、员工合法权益的紧急情况下，推迟怠惰、推卸责任，及时采取必要的措施和可能的措施，有效地处理。2.经营管理活动中没有采取有效的预防措施，发生重大责任事故的人。3.重大紧急情况或重要情况，隐瞒、虚假、事后报告重要数据。4.违反集团公司的信息披露和内部信息管理相关规定，企业可能受到处罚或损害公司的形象。(c)违反规定程序，盲目决策导致严重的不利影响或重大经济损失。包括但不限于：1.重大决策失误可能损害企业利益，造成重大事故，或者有重大事故的危险。2.对于业务单位、子公司的重大决策内容，不根据规定的程序和合理的方法进行讨论，而是获得决策和批准。3.主要投资项目有重大错误或严重的质量问题。4.资金，任意安排企业资产的使用，导致资金浪费或资产损失。5.违反法律法规、公司章程和企业制度用户金、对外投资、委托理财、相关交易、资产处置、对外担保等。决策超出了责任范围。7.违反通过采取重大行政措施，引起员工的大规模不满，或造成其他社会的不利影响，损害集团的形象。(d)管理效率低下、监督效率低下、严重负面影响或其他严重后果。包括但不限于：1.制定的规范文件或政策文件与上级政策相抵触，严重损害公共利益或员工的合法权益。2.效率低下的管理，生硬的工作态度，恶劣的工作质量，强烈的反映的员工。3.经营不善或监督管理不善而经营的员工有重大违法、违反纪律的行为、滥用职权、徇私舞弊等严重违反纪律的行为。4.歪曲事实，而不报告员工反映的事项和问题。5.对于责任范围内的重大事件，不报告信息或虚报，事后报告。6.指示他人进行违法、欺诈、诽谤或非法、违反纪律的行为。7.对员工的非法、违反纪律的行为、滥用职权、偏袒和偏爱等进行褒贬、庇护或默许。(e)在业务活动中损害集团形象或造成重大经济损失。包括但不限于：1.在投资、融资、业务合作等业务活动中，违反法律、法规或集团公司的规定执行，或者不遵守诚信，不能履行合同。2.在日常工作过程中，按照有关规定投标或违反招标、采购、销售介绍不符合企业条件的人，将导致工作秩序混乱、工作失误、企业利益受损，造成不良后果。3.工程管理工作中非法发放签证、评估报告；对及时批准或者决定事项，主管不能故意超过规定的时间发布报告，造成不良影响。4.在筹资活动中违反了集团公司的相关政策制度规定。(六)在公开场合，损害企业形象的言论或行为会忽视慎重，损害管理人员的形象，对社会产生不利影响，损害公司的形象。(七)根据集团公司的规章制度，集团公司的董事会、监事会和其他主管人员认为应负责的其他情况。第9条责任(a)口头警告：口头警告，要求进行书面检查，或公开承认错误并道歉。同一案件将累积三次口头警告，第四次将给予书面警告。(b)书面警告：批评通知，纠正命令，6个月内不能晋升和提高工资，年度业绩评价减2分。(3)少量记录：通报批评，责令改正，降低一个工资等级，一年内不能晋升和提高工资，年度业绩评价降低5分/次。(4)大规模记录：批评通知、纠正命令、一级减少(如果已经是最低等级，则减少五级；如果已经是最低等级，就根据第5等级的工资差异直接削减工资，一年内不提升和提高工资，在年度业绩评价中削减20分之一。一年记录两次以上是因为严重违反纪律而卸任的。(五)解雇：因严重违反公司规章制度、严重工作失误等原因，建议立即解除辞职或者劳动合同，没有财政补偿。(六)收回及损害赔偿：要追讨以贪污、贪污、贿赂、贪污等不正当手段取得的公司财产。造成公司经济损失的，职员要承担相应的责任。此处罚可以与上述处罚类型一起使用。(七)移送司法机关：有犯罪嫌疑的，公司可以转让给司法机关追究相应的法律责任。此处罚可以与上述处罚类型一起使用。(八)集团公司董事会决定或者公司制度规定的其他方式。第10条.责任启动程序集团公司监察组发现集团公司职员和子公司主管人员符合本制度第八条规定之一或者在以下情况下启动责任程序：(a)员工或其他组织向集团公司提出的附带相关证据材料的投诉、申报。(b)新闻媒体曝光的材料。(c)集团公司董事会、监事会和主席团成员的责任提案。(d)集团公司各部门或集团下属企业提出的责任提案。(e)工作评估结果，包括但不限于：1.工作完成与目标之间的重大差异会影响特殊工作进度，导致工作延迟、资金浪费、项目挂起等。2.工作失误导致公司财产损失或形象受损等情况。3.个人工作业绩、效率等差，上级的评价结果差或不合格。第11条.责任程序的批准和审查机构：(a)见集团公司董事总经理批准，与集团公司董事相关，集团公司董事会审议。(b)集团公司的总经理(与集团公司的部门经理和子公司管理人员相关)批准并在集团公司的管理会议中考虑。(c)与集团公司其他员工相关的集团公司监察组长批准，集团公司总经理审核。第12条责任程序(a)集团公司监察组发现或受理责任问题后，应经上述权限报告相关机关批准，批准启动责任程序。(二)责任程序核准后，责任对象为集团公司高级职员，集团公司董事会任命董事、监察组进行调查验证。如果别人发生责任问题，集团工程监察组亲自调查验证。(c)监测组将在10个工作日内向审查机构提供书面调查报告，详细说明责任问题的具体事实、结论和处理建议。(4)集团公司审议机构根据监察组的书面调查报告做出责任性决定，监察组根据职责决定发出书面问题监察决定书，在3个工作日内送达有关负责人。(5)负责人对责任决定的不服，必须在收到监察决定书的3个工作日内向监察组申请审查，监察组组织审查，审查必须在10个工作日内提出审查结果，集团公司审议组织可以根据再审查结果维持、修改或停止原监察决定。如果集团公司监察组的审查结果有异议，可以向集团工程监督官陈述。(六)如果负责人没有本制度规定的责任情况，或者认为情况轻微，可以向有关审查机关提出终止责任的建议。(七)负责人在规定的时间内未向集团公司投诉的，执行原投诉决定。负责人决定忽略或不执行责任，由监察组执行。(八)对负责人发生过失后，必须作出造成过失的说明，并采取计划和措施，防止今后工作中的过失再次发生。(九)负责人应配合调查提供实际情况，不得以任何方式妨碍或干涉调查，或以任何形式打击报复性指控、举报的单位和个人。(十)责任调查记录、责任调查处理结果及其他相关资料，由监测组负责保管管理，未经责任审查机关批准，任何人不得阅览。第13条责任集团公司的责任审议机构根据调查报告决定不追究责任，监察组应将调查结论和决定书面通知负责人和举报人。如果决定追究责任，监察组应当将调查结论和决定书面通知文书，负责审查、申请权审查和责任追究的履行。(a)选择调查方法的原则根据追究责任的性质，追究方法可以根据需要选择，可以参考以下原则。1.根据所犯情况的严重性，选择追究方式，对再犯的反复加重责任。2.属于经营管理中的决策失误，决策者或机关承担70%的责任。信息收集、决策提案人或机构承担30%的责任。3.故意造成经济损失而负责的人承担全部经济责任。4.过失造成的经济损失，根据情况按比例承担经济责任。5.上述未说明的其他性质的责任由集团公司的责任审查机关决定。(a)(2)(b)如果满足若干问责问题，则重新处理；提出问责制后，如果在一个月内补救不利，问责将加重。(c)以下情况之一可以减轻、减轻或免除：1.情节轻微，没有造成不好的结果或影响。承认错误，积极改正。因为事故和自然因素，实际上。非主观因素没有产生太大影响。5.行政干预或当事人已向上级领导提出建议，结果未被采纳，不追究当事人的责任，追究上级领导的责任。(四)发生下列情形之一的，应严格或者加重处罚：1.恶劣的情况，严重的后果，巨大的影响，事故的原因确实是个人的主观因素。2.反复教学不变，不承认错误。3.事故后没有及时采取补救措施，损失扩大了。造成巨大的经济损失，无法治愈。第14条保护和赔偿(一)责任调查中，有义务为举报人保密、保障和维护举报人合法权益的人和其他有关人员的义务。(二)集团公司以一切合法方法保护调查组成员的合法和合法权益。(3)调查后，如果举报人的举报内容属实，集团公司将根据责任调查调查情况进行赔偿。1.不包括直接挽回经济损失或直接挽回经济损失，而是给予2