证券从业人员资格考试基础考题2011年9月24日回忆加答案

1有价证券的价值(本身没有价值，但有价值)2发行给少数特定投资者，审查条件相对宽松，不采用公示制的证券是私募基金3有价证券的特征：收入、流动、风险、期限4自律组织：证券交易所、证券业协会、* * *注册结算机构*(10年变更，阅读贝特版图书时一定要注意)5证券发行，投资的主体6美国第一证券交易所：费城证券交易所7中国第一个证券交易所：北平证券交易8个国家第9条决定积极开发资本市场。9行国内上市外资股(b股)、海外上市外资股(h股、n股等)10股票由法定代表人签名，公司盖章11优先股票：(1)一般股息率固定。(2)公司盈余和剩余资产分配优先于普通股股东12股份有限公司发行给发起人、法人的股票必须是无记名股票13理论上，分割或合并不会影响股东权益数和公司总权益的百分比14路重新发行概念15回购股票可以取消16帐面净值，也称为净资产17股票的市值通常是指在第二市场交易股票的价格18普通股股东在股份公司解散清算时有权要求公司取得剩余资产。19修改公司章程必须通过出席会议的股东所持表决权的三分之二以上20对投资者来说，优先股股息收入稳定可靠，在财产清算时先于普通股票股东，因此风险相对较小21非累积优先股概念22可转换债券：6个月后可转换23债券：发行人是资金借入的经济主体。投资者是贷款资金的经济主体。发行人必须在一段时间内偿还利息。债券反映了发行者和投资者之间的债券和负债关系，是这种关系的法律证据。24金边债券：国债25债券的概念26熊猫、武士、洋基债券的概念发行27帐簿国债的银行间债券市场主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者28账面国债的特点：以无机名、丢失、无券的形式发行，可以防止证券的丢失、失窃、伪造，安全良好。可上市转让，流通良好；期限长、短，但更适合发行短期国债。通过交易所的计算机网络发行，可以减少证券发行费用。上市后价格根据市场有一定的风险。29地方政府债券30企业型基金类似于股份有限公司，包括股东选举董事会，董事会选举基金管理公司，基金管理公司管理基金投资业务等组织形式。31封闭式基金在基金合同期间核准的基金股份总额固定不变，基金股份可以在法定设定的证券交易场交易，但基金股权所有者不能申请偿还本金。32开放式基金一般每交易日持续公布基金权益资产净值33指数基金可以用作对冲套利的工具。34增长基金具有长期增长前景35ETF的最小交易份额36LOF申购退款都是现金进行的37证券投资基金当事人之间的关系：持有人与管理人之间的关系、管理人与受托人的关系、持有人与受托人的关系、即基金管理人、基金受托人(基金受托人)、基金份额持有人之间的三角关系=。2=38基金管理费的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比39金融衍生工具依产品形式与关系人地点分类：内建衍生工具、交易交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具40:80年代以后的金融自由化41第一份金融期货是外汇期货42未来交易：未来交易是指在未来某个时间点，根据目前决定的价格达成交易的交易43期货交易：在交易所进行的标准化未来交易。不实际缴纳金，直到合同到期为止进行逆向交易，平仓结算44Shibor45结算所和无负债结算系统46股权期货：基于单股、股票组合、股价指数的资产的期货合约47选项，逮捕令，这两个概念考试4个问题48选项，逮捕令，这两个概念考试4个问题49选项，逮捕令，这两个概念考试4个问题50个选项，逮捕令，这两个概念考试4个问题，因此占了4个位置51存托凭证是在一个国家的证券市场流通的代表性外国公司的有价证券的可转让证书52存单根据证券发行人是否参与，分为保证和保证53资产证券化是一种融资形式，发行可交易证券以支持特定投资组合或特定现金流今年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别支持个人住房抵押贷款和信贷资产，在银行间市场发行了资产证券化产品的第一期。2005年12月21日，中国内地第一个房地产投资信托基金广州越秀房地产投资信托基金在香港交易所正式上市交易。55股指编制阶段：作为第一阶段，选择了样本股票。第二步选择基本期间，并使用固定方法计算基本期间平均周数或市值。第三步是计算计算期间的平均股价或市值，并进行必要的修改。第四步，指数化56深层卡综合指数57恒生指数58-琼斯指数59证券公司设立子公司的条件60证券自营业务61证券资产管理业务62证券公司IB业务63证券公司的内部控制要健全、合理、制衡、独立的原则，使内部控制有效64证券市场监管