湖北省基金从业《法律法规》汇总考试试卷

湖北省基金从业法律法规汇总考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 2、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限5、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国银监会 6、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 8、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为10年C募集金额为5亿元人民币D基金份额持有人为500人 9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 10、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章11、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。A印花税B交易佣金C过户费D经手费 12、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 13、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告14、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。AT BT+1 CT+2 DT+3 15、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 16、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 17、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 18、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券 19、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 20、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 21、下列关于基金托管费的说法正确的是_。A股票型基金的年托管费率一般为0.25%B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30D5023、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 24、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。A85%B90%C95%D97%25、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_A：越大B：不变C：越小D：不能判定 2、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托3、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 4、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来5、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 6、下列属于我国开放式基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D基金超市 7、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 8、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1个月B2个月C3个月D6个月 9、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 10、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段11、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 12、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 13、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高14、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 15、基金在我国台湾被称为_。A共同基金B单位信托基金C集合投资计划D证券投资信托基金 16、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 17、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 18、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限 19、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 20、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 21、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类 22、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金23、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 24、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违