证券从业资格考试试题证券交易卷1多选题

2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-多选题81-100 (81)最低结算备付金限额的相关参数有（ACD）。A最低结算备付金比例B本月证券买入金额C上月证券买入金额D上月交易天数答案：ACD解析：最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例。 (82)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（AD）A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券D分为初始清算交收和到期清算交收答案：AD解析：违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；到期购回金额=购回价格*成交金额/100 (83)关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ BCD）。A席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员B会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C会员转让席位，应当签订转让协议D对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请答案：BCD解析：席位只能在会员间转让，其他三项皆对。 (84)关于其他交易场所，以下说法正确的有（ABD）。A其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场B通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易C投资者买方和卖方直接通过竞价交易D金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者答案：ABD解析：在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。 (85)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（A）和（D）配合完成。A证券公司B证券交易所C证券结算公司D指定商业银行答案：AD解析：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成。 (86)在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ABCD）。A讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议C签订客户交易结算资金第三方存管协议D开设资金账户与建立第三方存管关系答案：ABCD解析：证券经纪商应与客户建立具体经纪关系的过程包括，讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知、签订证券交易委托代理协议、签订客户交易结算资金第三方存管协议，开设资金账户与建立第三方存管关系。 (87)合格投资者投资运作的一般规定包括（AD ）。A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人答案：AD解析：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易； 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人。 (88)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（AB）提供。A客户B资产托管机构C证监会D证券公司答案：AB解析：集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供。 (89)下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ABCD ）。A证券账号B委托日期C买卖数量D委托价格答案：ABCD解析：委托指令基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名等其他内容。 (90)按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括(ABC)等。AA股账户BB股账户C基金帐户D权证帐户答案：ABC解析：证券账户按用途划分，可分为人民币普通股票账户（A股账户）、人民币特种股票账户（B股账户）、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。其中A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。没有权证账户。 (91)经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（ABCD）A证券公司B基金管理公司C财务公司D保险资产管理公司答案：ABCD解析：考核经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构。上交所固定收益平台的交易商指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。 (92)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（ABCD）。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易答案：ABCD解析：除以上选项外，还可采取的措施包括：报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。 (93)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与（AB）签订书面定向资产管理合同。A客户B托管机构C证券交易所D律师事务所答案：AB解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。 (94)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ABD）。A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B停牌期间，可以接受新的申报C停牌期间，对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销D复牌时，停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价答案：ABD解析：停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。 (95)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（ABCD）。A大宗交易B协议转让C融资融券交易D特定证券的主交易商报价答案：ABCD解析：以上均正确。 (96)买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ABD）。A有利有金融市场的流动性管理B有利有债券交易方式的创新C加大了金融市场的风险D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格答案：ABD解析：考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。 (97)可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（CD）。A股东人数不少于3000人B融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C在交易所上市交易满3个月D股票发行公司已完成股权分置改革答案：CD解析：股东人数不少于4000人； 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。 (98)全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（BCD ）。A外资银行驻华代表处B在中国境内具有法人资格的非金融机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构答案：BCD解析：应为：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 (99)在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（ABCD）。A明确收益的构成B明确收益分配原则C明确分配方案D明确收益分配方式答案：ABCD解析：集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等。 (100)证券的流动性是证券市场生存的条件。（AB ）可以