2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷六(解析

基本下注问题第6卷(分析)单一主题选择(一)创业板上市公司的()经理对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任。A.董事和监事B.独立董事和监事C.董事会主席兼秘书D.董事、董事会秘书专家分析：正确答案：C类：常识性问题难度：简易页码：361创业板上市公司的董事长、经理和董事会秘书对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任。(2)我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司应向原股东发行股票()方法。A.自我推销B.包销C.委托D.直接销售专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：203中国的上市公司证券发行管理办法条例规定，上市公司应以委托方式向原股东发行股票。(3)证券公司申请融资融券交易，其客户资产必须安全完整，客户交易结算资金必须落实()。A.集权管理B.分散经营C.独立会计D.第三方存管机构专家分析：正确答案：D问题类型：常识问题难度：简易页码：339证券公司申请融资融券时，客户资产必须安全完整，客户交易结算资金必须由第三方存放。(4)场外市场交易系统大多采取()。A.做市商B.公开投标C.集中招标D.在线投标专家分析：正确答案：A类：常识性问题难度：简易页码：232大多数场外交易市场的交易系统都采用做市商。(5)允许权证持有人按照约定的条款向债券发行人购买黄金债券是()。A.有股票认股权证的债券B.有债务凭证的债券C.黄金权证债券D.带有货币认股权证的债券专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：115带黄金权证的债券允许权证持有人按照约定的条款从债券发行人手中购买黄金。(6)在美国，被视为无风险证券，相应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。A.货币市场基金B.短期金融债务C.国库券D.短期公司债券专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：263被视为无风险证券并且其相应的证券收益率被称为无风险利率的证券是国库券。(7)资产证券化还可能要求金融机构在交易中充当服务提供者。服务提供商负责资产池中现金流的日常管理，该资产池通常可以由()同时持有。A.赞助商B.受托人C.基金和资产托管机构D.信用增级机构专家分析：正确答案：问题类型：常识问题难度：简易页码：191资产证券化还可能要求金融机构在交易中充当服务提供商。服务提供商负责资产池中现金流的日常管理，通常可以由发起人同时持有。(8)反洗钱防控体系的核心是()。A.合法合规B.维护市场秩序C.大额和可疑交易报告系统d、预防为主，防治结合专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：327大额和可疑交易报告系统通常被称为反洗钱预防和监控系统的核心。(9)以下不属于完善内部控制机制的原则是()。A.可靠性B.合理性C.独立D.灵活性专家分析：正确答案：D问题类型：常识问题难度：简易页码：297完善内部控制机制的原则是：健全、合理、制衡和独立。(10)自20世纪80年代初以来，西方国家发起了以()为主要目标的金融自由化运动。A.金融机构去杠杆化B.金融自由化C.金融监管改革D.金融创新专家分析：正确答案：类型二：常识性问题难度：简易页码：30自20世纪80年代初以来，西方国家已经推出了f(十一)申请证券评级业务许可证的信用评级机构实收资本和净资产不低于()。一、1000万元2000万元三千万元5000万元专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：310申请证券评级业务许可证的信用评级机构实收资本和净资产不低于2000万元。(12)股票本身没有价值，但股票是一种有价值的证券，代表()。A.收入权B.财产权C.物权D.股东权利专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：46股票本身没有价值，但股票是一种代表产权的有价证券。(13)投资者可以在指定时间和地点从基金管理公司购买和赎回的基金称为()。A.封闭式基金B.开放式基金C.合同资金D.公司基金专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：123根据标题，这是开放式基金的特点。(14)中国证券法规定，通过不正当手段获取内幕信息，在信息公开前买卖证券是()行为。A.内幕交易B.市场操纵C.股票和债券的欺诈发行D.捏造和传播虚假信息专家分析：正确答案：a型：常识题难度：简易页码：352法律和监管问题。(十五)证券公司净资本的计算公式为()。a净资本=净资产金融资产风险调整-其他资产风险调整-或有负债风险调整-/中国证监会认可或批准的其他调整项目b净资本=净资产-金融资产风险调整-其他资产风险调整或或有负债风险调整-/中国证监会认可或批准的其他调整项目资本净额=净资产-金融资产风险调整-其他资产风险调整-或有负债风险调整-/中国证监会认可或批准的其他调整项目d净资本=净资产金融资产风险调整-其他资产风险调整或或有负债风险调整-/中国证监会认可或批准的其他调整项目专家分析：正确答案：C类：常识性问题难度：简易页码：300审核计算证券公司净资本的公式。(十六)中国加入世贸组织后3年内，允许外资机构设立合资企业从事境内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()。a、33%b、2/3c、49%d、1/4专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：41中国加入世贸组织后三年内，允许外资机构设立合资企业从事境内证券投资基金管理业务，外资比例不超过49%。(17)银行间债券市场发行的记账式国债主要面向()投资者。A.个人投资者B.银行机构投资者银行和非银行金融机构等机构投资者D.非银行金融机构投资者专家分析：正确答案：C类：常识性问题难度：简易页码：90个人投资者可以购买证券交易所和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。(18)可转换证券的转换价格取决于可转换证券的面值与()的比率。A.转化率B.转换值C.转换周期D.转换次数专家分析：正确答案：A类：常识性问题难度：简易页码：182转换价格=可转换债券面值/转换比率。(19)证券市场的形成与()。A.社会化大生产与商品经济发展B.股份制的发展C.信用体系的发展D.加强金融监管专家分析：正确答案：D问题类型：常识问题难度：简易页码：19-20证券市场的形成与加强金融监管无关。(20)()A.证券和期货委员会B.证券交易所C.证券协会D.国务院专家分析：正确答案：c型：常识题难度：简易页码：235中国证券业协会实行自律管理(21)基金管理公司为单个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的事故资产不得少于(万)元。一、三千万元5000万元丙、1亿元2亿元专家分析：正确答案：问题类型：常识问题难度：简易页码：132基金管理公司为单个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的事故资产不得少于3000万元。(22)相对而言，它在很大程度上可以反映经济发展状况。所谓的宏观经济晴雨表是()。A.创业板市场B.中小型企业C.主板市场D.以上都不正确。专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：214相对而言，主板市场能在很大程度上反映经济发展，被称为宏观经济晴雨表。(23)双方或多方在约定时间内定期交换现金流量的金融交易是()。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.金融远期合同专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：173检查金融互换交易的概念。(24)加权股票的平均数量由每个样本股票的发行加权。样本股票分别为a股、b股和c股，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。甲、乙、丙的收盘价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天股票价格的加权平均数是()。一、7.49元乙，7.46元丙，7.21元丁，6.95元专家分析：正确答案：D问题类型：计算问题难度：简易页码：237加权平均股价为：8.3 * 3000/16000 7.5 * 5000/16000 6.1 * 8000/16000=6.95元。(25)非累积优先股的特点是股利分配以()为界，并在当年结算。A.每个商业周期B.每个分配年度C.每个营业年度D.每个生产周期专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：69非累积优先股的特点是股息分配仅限于每个营业年度，并在该年度结算。(26)在支付期权费后，买方有权在合同规定的到期日或到期日之前，以约定的价格买入或卖出一定数量的相关股票，称为()。A.呼叫选项B.卖出期权C.美国期权D.购股选择权专家分析：正确答案：D问题类型：常识问题难度：简易页码：177研究的是股票期权的定义。(27)我国证券法规定，与他人串通，事先约定相互进行证券交易的时间、价格和方式，影响证券交易价格或证券交易量的属于()。A.内幕交易B.市场操纵C.信息披露D.后处理专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：350-351这个问题检验了对市场操纵的理解。(28)()A.封闭式基金交易所交易基金LOFD.活跃基金专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：128检查LOF的定义。(29)开放式基金的交易价格主要取决于()。A.市场供求关系B.每个基金份额的净资产值C.资本净值D.市场利率专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：124开放式基金的交易价格取决于每只基金份额的净资产值，不受市场供求关系的直接影响。(30)传统的证券发行以企业为基础，而资产证券化是在特定的基础上发行证券。A.资产B.资产池C.财产D.文件夹专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：190传统的证券发行是基于企业，而资产证券化是基于特定的资产池。(31)中国提出的中国存托凭证是指()。代表香港特别行政区证券市场某种证券的海外发行证券b .在海外或香港特别行政区发行的证券，代表内地证券市场的某类证券c .在中国内地发行的证券，代表中国或香港特别行政区以外证券市场上的某种证券d .在香港发行的证券，代表海外证券市场的某种证券专家分析：正确答案：c类：常识题难度：中间页码：184检查中国存托凭证的知识。中国存托凭证是在中国内地发行的证券，代表中国境外或中国香港特别行政区证券市场上的某种证券。(32)股份公司向股东转让资本时，这种转让的来源是()。A.资本积累基金B.盈余储备基金C.未分配利润D.股份资本专家分析：正确答案：a型：常识性问题难度：简易页码：54资本公积金是资本转换的资本来源。(33)我国证券法规定，上市公司过去三年连续亏损，由证券交易所决定()。A.终止上市风险预警的特殊处理B.暂停股票上市C.股票上市的终止宣布上市公司破产专家分析：正确答案：问题类型B:常识问题难度：中间第219页中国的证券法规定，上市公司在过去三年中连续亏损，证券交易所已决定暂停其股票上市。(34)客户身份资料应在业务关系结束后保存至少()年，客户交易信息应在交易结束后保存。a、2b、3c、5d、10专家分析：正确答案：C类：常识问题难度：简易页码：328检查客户识别系统。(35)基金托管费是支付给()的费用。A.基金经理B.基金托管人C.基金发起人D.基金的受益人专家分析：正确答案：类型二：常识问题难度：简易页码：135基金托管费是指基金托管人因托管和处置基金资产而向基金收取的费用。(36)股指期货的产生是为了满足人们控制股票市场风险的需要，尤其是()。A.非系统性风险B.市场风险C.系统性风险D.非市场