2017年上海期货从业期货法律法规：业务规范试题

2017年上海期货法规：业务规范一、单项选择题(共25道题，每道题2分，每道题的备选选项中，只有一件事最符合问题的含义)巴西出现灾难性天气时，国际期货市场的咖啡和可可价格。甲：下来乙：起来列车员：没有变化d:不一定。2.除_ _，中国是世界上最大的生产国和消费国。答：铜、铝锌、铅c:黄金、白金d:钢、不锈钢3.以下是运营风险_ _。A.负责风险管理的计算机系统中的错误造成的损失b .因灾害导致存储交易数据的计算机丢失C.因工作程序不当而作弊D.交易员处理订单的错误4.期货公司股东虚假出资或者抽逃出资的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，可以责令其限期改正。交罚款停业整顿丙：禁止转让财产d:期货公司股权转让5.申请金融期货综合结算业务资格，期货公司应当在申请日前三个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，每季度末控股股东净资产不低于()亿元。A.10B.5C.3D.16、期货公司及其分支机构不符合持续经营规则或存在经营风险的，责令限期整改。对整改后符合相关法律、行政法规和持续经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当在验收完成后()日内解除对其采取的相关措施。A.1B.3C.5D.77、期货交割方式有()。A.实际交货B.按结算价格交货C.现金交付D.结算准备金交付8.期货从业人员执业行为准则(修订)中提到的组织不包括_ _。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中介介绍服务的机构9、申请设立期货交易所应当向中国证监会提交一系列文件和材料，下列不属于法律要求的文件是()。A.董事会成员或董事会、监事会成员候选人名单及简历B.交易所会员名单C.现场、设备、资本支持文件和信息描述D.拟增加的成员或股东名单10.根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业者发现投资者有不诚实行为时，他们应该()。A.向中国期货协会汇报B.向中国证监会派出机构报告C.向期货交易所报告D.及时向期货管理机构报告，注意防范投资者的信用风险。11、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东或有负债应低于净资产()。A.30%B.40%C.50%D.60%12.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()结算账户。A.基本原则B.一般C.专注的D.暂时的13.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司在介绍业务过程中有下列行为的，将受到监管机构的行政处罚。A.期货保证金的转让未按要求审查客户开户资料和身份真实性C.代表客户进行期货交易D.为客户从事期货交易提供担保14.无论基础是强还是弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临近，基础将是_ _ _ _ _ _。A.大于零B.接近零C.无变化D.发展的15.期货投资者保护基金管理机构应当以期货投资者保护基金的名义设立，并将期货投资者保护基金存入专门账户。a:储备账户乙：证券特别账户c:特别基金账户d:投资者特别账户16.在以下情况下，合适的销售套期保值策略是_ _。A.为了防止将来采购原材料、加工和制造企业时价格上涨供应商已经签订了供货合同，但尚未购买17.它通常是为特定投资者或特定投资者群体专门设计的个性化投资计划。答：偶尔有报道分析报告c:投资计划d:政策报告18.最活跃的利率期货如下。芝加哥商品交易所3个月期欧元利率期货合约芝加哥期货交易所(CBO长期国债期货合约芝加哥期货交易所(CBO的10年期国债期货合约D.eurex中期国债期货合约19.期货公司可以委托中国证监会批准的其他机构。答：自营业务管理业务c:外包d:中介介绍服务20、在任何成功的期货交易模式中，都应该考虑_ _。A.价格预测B.定时C.适度投机D.基金管理21.以下关于商品基金和对冲基金的陈述是正确的。大宗商品基金投资于比对冲基金小得多的领域商品基金比对冲基金更加标准化和透明。商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具与对冲基金相比，商品基金的表现与股票市场的相关性更强22.通过期货交易形成的价格的特点是_ _。A.公开B.权威C.可预测性D.周期性23.以下关于需求规则的陈述是错误的。A.商品价格越高，需求越小B.收入增加导致商品需求增加在补充商品中，一种商品价格的下降将导致对另一种商品需求的减少当一种商品预计会上涨时，对该商品的需求就会增加24.以下哪一项是计算结算准备金余额的公式a当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额；当日交易保证金的损益；存取款手续费(等)。)b当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金当日损益存款-支付手续费等。)c当日结算准备金余额=前一交易日结算准备金余额-前一交易日交易保证金余额-当日交易保证金损益-支付手续费等。)d当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金-当日交易保证金存款-支付手续费等。)25.目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货中，报价单位相同。小麦和大豆大豆和豆粕c:大豆油和豆粕d:豆粕和小麦两个多项选择题(总共25道题，每道题2分，每道题2个或更多选项，至少有一个错误。选错了，科目不计分；如果你选择较少，你将获得0.5分的选择)1.以下关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响的说法是错误的答：一个国家的经济越开放，期货市场越国际化，期货市场受汇率影响越大。从趋势上看，人民币将继续逐步升值，升值预期将有力支撑商品价格的长期趋势。列车员：汇率的上升和当地货币的贬值会导致资本流出这个国家。资本的损失将减少国内证券市场的需求，从而降低市场价格。一般来说，如果汇率下降，本币升值，国内产品的竞争力就会减弱，出口型企业的利润就会减少。然而，股指期货不一定会下跌2.2006年9月8日，中国金融期货交易所由_ _ _ _ _发起成立。大连商品交易所和深圳证券交易所B.上海证券交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所3.期货公司因严重违法存在保证金缺口。中国证券监督管理委员会决定使用担保基金来补偿无法偿还的投资者的保证金损失。一名个人投资者损失了5万元保证金，二名个人投资者损失了10万元保证金，三名机构投资者损失了300万元保证金，因此声明4.出于_ _ _的目的，您可以购买看涨期权。A.获得差价B.杠杆作用C.限制风险D.即时权利目前，世界主要大豆生产国是答：美国b:巴西c:阿根廷d:中国6.以下对系统风险的描述是正确的。这种风险对投资者来说是不可抗拒的B.系统地作用于整个市场C.可以通过投资组合策略来控制D.它根据风险的普遍程度来划分。7.跨期套利策略包括_ _。A.正牛市价差B.熊市套利C.反向牛市价差D.反向市场熊市套利8.期货交易中的贵金属包括_ _ _ _ _ _。A.金色的B.银C.铂D.钯9、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）立法目的是()。A.保持股指期货市场稳定、规范、健康运行督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适宜性制度C.有效保护投资者的合法权益D.扩大金融市场的规模10.它是商品市场供应的重要组成部分，对期货价格有影响。答：前期库存当前产量丙：当前进口量d:当前出口量11.当()，基本差值将变大。A.在积极市场中，现货价格的涨幅小于期货价格的涨幅在正市场中，现货价格的涨幅大于期货价格的涨幅C.在正市场中，现货价格的下跌幅度小于期货价格D.在反向市场中，现货价格比期货价格上涨更多12.期货市场在微观经济中的作用主要包括_ _。A.锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号组织现货生产C.期货市场扩大现货销售和购买渠道D.帮助建立和完善市场经济体制13.金融期货的顺序是_ _。A.外汇期货、股指期货和利率期货外汇期货、利率期货和股指期货利率期货、外汇期货和股指期货股指期货、利率期货和外汇期货14、大连商品交易所交易品种不包括()。LLDPE豆粕(线性低密度聚乙烯)B.大豆、玉米C.棕榈油、大豆油D.精对苯二甲酸，天然橡胶15日，一名投机者以20美分/蒲式耳的溢价购买小麦美国看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。后来，期货价格升至1240美分/蒲式耳。那么这一权利将上升到每蒲式耳60美分。那么投机者可以()。A.需求实现，即以1，240美分/蒲式耳的价格出售期货B.看跌期权对冲收盘C.需求表现，即以1，200美分/蒲式耳的价格购买期货D.需求表现，即以1，240美分/蒲式耳的价格购买期货16.在履行期权合同时，下列陈述是真实的_ _ _ _ _ _。看涨期权的买方在期货交易中以期权合同规定的执行价格水平获得多头头寸买入期权的买方在期货交易中以期权合同规定的执行价格水平获得空头头寸看跌期权的买方在期货交易中以期权合同规定的执行价格水平获得多头头寸卖出期权的买方在期货交易中以期权合同规定的执行价格水平获得空头头寸17.以下关于会员期货交易所限制的陈述是正确的。A.会员期货交易所的收入不能在会员之间分配，这使得会员缺乏管理交易所的动力。会员期货交易的目的是赚取利润和最大化交易所的利益。会员期货交易所不能通过为其他投资者融资来扩大交易所的资本规模和实力。会员期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率18、关于投资者交易代码系统，以下陈述是正确的()。A.经纪公司不允许混合代码交易b .如果期货公司以混合代码进行交易，但能够证明其已按照客户的交易指令进入市场进行交易，则客户应承担交易结果。期货经纪公司应当注销交易代码，并向期货交易所备案。四、经纪公司应当按照中国证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码19.纽约商品交易所目前是世界上最有影响力的能源交易所，有_ _ _家。A.油B.汽油C.丙烷D.民用燃料油20.以下关于结算保证金的陈述是正确的。a .综合结算会员的期货公司应以自有资金向期货交易所支付结算保证金B.交易结算会员的期货公司应当用自有资金向期货交易所支付结算保证金C.综合结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算保证金。D.拥有综合结算会员的期货公司可以向非结算会员收取结算保证金。21.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项。答：非结算会员名单及其变更金融期货结算业务内部控制制度的实施金融期货结算业务风险管理系统的实施中国证监会规定的其他事项22.经中国证监会和财政部批准，期货交易所和期货公司可在任何情况下暂停支付保障资金。答：担保资金总额达到8亿元一场事故丙：遭遇市场风险d:期货交易所和期货公司遭受重大突发市场风险或不可抗力