反洗钱年度工作计划范文.docx_第1页
反洗钱年度工作计划范文.docx_第2页
反洗钱年度工作计划范文.docx_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

反洗钱年度工作计划范文反洗钱年度工作计划范文这段时间对于一名反洗钱工作人员来说一定是好嗨哟，全面风险管理方案、年度反洗钱报告和报表、反洗钱自评报告系列材料，好像每一样都不是什么省心的活。新的一年已经开始，我们又将迎来反洗钱工作计划的撰写工作。那么工作计划该怎么写?要写什么?小助今天给大家聊一下自己对反洗钱工作计划的一点心得体会。反洗钱工作计划的本末年度工作计划顾名思义就是年初对今年一年反洗钱工作的具体安排和打算，制定好了当然能够帮助我们很快进入工作角色，推进各项工作有条不紊的开展。从现实意义上说，反洗钱工作计划也是反洗钱工作资料的一部分，制定是否及时、质量是否达标也是反洗钱监管部门年底的一项重点考核指标。那么我们如何才能制定一套符合机构实际情况，又能够清新脱俗的工作计划呢?我们首先要分析下我们能够在年初确定的和不能确定的一些事情。可确定的范围：1.机构总部制定的洗钱风险管理方案2.本级机构年度内需要开展的反洗钱会议、培训、宣传任务3.核心业务系统和反洗钱系统是否有升级改造目标4.机构需要开展的内部自查、稽核任务5.反洗钱配合开展协查、调查工作6.重要制度文件的持续落实情况，如235号文、117号文等7.法人机构开展风险评估工作方案及安排8.开展打击洗钱犯罪的专项行动，如扫黑除恶、打击地下钱庄等不确定的范围：1.当年人民银行反洗钱工作重点2.年度内监管部门新制度、文件的印发，导致本机构需要更新内控制度的情况3.监管部门是否对本机构开展反洗钱执法检查4.协助或承担当地反洗钱监管部门开展年度重点工作情况5.其他合规目标或者风险管理目标，如维护客户身份信息，完整率达到95%以上。基本结论结合上述两部分内容我们可以基本得到以下结论：1.反洗钱会议、培训、宣传、自查等常规性工作，该开展的还是要开展，除非是能做出真正的创新、特色，否则我们不必花大篇幅的去表述;2.重点工作、总部风险管理方案的执行作为规定动作，我们挑重点说，明确什么事什么时候去做希望达到的预期效果三点;3.上一年度末人民银行印发，并在今年即将执行的重要文件，一定要重点说;4.在人民银行反洗钱年度工作会议召开前，尚未明确的工作重点，以及尚未明确的合规目标或者风险管理目标明确，可以简化表述。所以大家可以至少围绕以下10个方面梳理年度工作计划，并将重点工作、特色工作对号入座。1.反洗钱组织机构建设及运行2.反洗钱内控制度的修订和执行3.信息系统升级改造4.反洗钱内部监督检查5.反洗钱会议、培训、宣传安排6.重要文件的修订、执行7.洗钱风险评估工作(尤其是法人机构)8.开展打击洗钱犯罪专项行动的系列动作9.发现可疑线索、协助调查
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 工作计划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论