供应商稽核ISO9001：2000Audit（ppt 25）.ppt

1,供應商稽核ISO9001：2000Audit,D.Z.2005/7/13,2,課程概要,1.品質觀念/品質系統2.Auditplanning稽核計劃3.AuditTeamup稽核小組之任務分配4.稽核文件準備5.實施稽核(Openingmeeting/Onsiteaudit/Closingmeeting)6.稽核報告與稽核之後續追蹤7.實作8.Q執行:實施過程;檢查:根據政策、目標和產品要求，對過程和產品進行監控和測量，並報告結果;行動:採取措施，以持續地改進過程績效。,6,ISO9001:2000條文,Action,5.管理責任5.1管理階層之承諾(Commitment)5.2客戶導向(Customerfocus)5.3品質政策(Qualitypolicy)5.4規劃(Planning)5.5權責及溝通(R&A,communication)5.5.3內部溝通(Internalcommu)5.6管理審查(Managementreview),6.資源管理6.1資源提供(resources)6.2人力資源(Humanresource)6.3基礎設施(Infrastructure)6.4工作環境(Workenvironment),Plan,7.產品之實現7.1產品實現之計畫(Planningofproductrealization)7.2客戶導向之過程(Customer-relatedprocesses)7.3設計/開發(Design/Development)7.4採購(Purchasing)7.5生產/服務之運作(Provision)7.6監督量測設備之控制(monitoring/measuringdevicescontrol),Do,8.量測,分析,改善8.1概述(General)8.2監督,量測(monitoring&measurement)8.3不合格品之控制(non-conformingproductcontrol)8.4資料分析(Dataanalysis)8.5改善(Improvement),Check,7,供應商開發的基本準則,在大多數的跨國公司中，供應商開發的基本準則是Q.C.D.S原則，也就是品質，成本，交付與服務並重的原則。在這四者中，品質因素是最重要的，首先要確認供應商是否建立有一套穩定有效的品質保證體系，然後確認供應商是否具有生產所需特定產品的設備和製造能力。(SQE)其次是成本與價格，要運用價值工程的方法對所涉及的產品進行成本分析，並通過雙贏的價格談判實現成本節約。在交付方面，要確定供應商是否擁有足夠的生產能力，人力資源是否充足，有沒有擴大產能的潛力。最後一點，也是非常重要的是供應商的售前、售後服務的紀錄。,8,2.Auditplanning稽核計劃,9,稽核計劃擬定,1.稽核目標+範圍+稽核標準及參考文件(如SCARLIST,QSA,QPA.)2.確認稽核小組成員及其責任3.確認稽核之語言,日期,地點,供應商,稽核行程表4.計畫各稽核活動之起迄時間-須視:被稽核供應商之大小被稽核供應商製程之複雜程度稽核範圍,包括被稽核之活動及製程所需資源5.計畫稽核會議之時間6.供應商保密之要求,一般稽核計劃需包含:(可由行前會議中討論與確認),10,3.AuditTeamup稽核小組之任務分配,11,稽核小組之任務分配(1/4),LeadAuditor之責任:。擬定稽核計畫與稽核小組編組。協助其他稽核小組成員。與供應商洽商,聯繫,溝通。提出稽核小組報告,Auditor分派1.工程構面Auditor：生產工程人員(利用QSA&QPA)2.採購構面Auditor：採購人員(利用QSA)3.品保構面Auditor：採購人員(利用QSA&QPA),基本上也可藉由QSA,QPA,SCARLIST作功能分組,12,稽核小組之任務分配(2/4),工程構面Auditor：生產工程人員工程構面指標評核項目研發能力(含組織,人員素質,設計降價能力,專利狀況)工程系統設計資料、BOM&ECN控管DCC運作原物料及零件承認系統試作管理(DVT,PVT)製程能力管理(Cpk)製程效率改善能力設備等級(精密度)及校正夾、治具及模具的管理測試能力評估能否做出公司要求規格產品污染、腐蝕的防治(包裝),13,稽核小組之任務分配(3/4),採購構面Auditor：採購人員採購構面指標評核項目主要往來客戶及主力產品與公司需要的相似性廠商之供應鏈管理系統(含外包的運作程度)成本改善能力及運作系統財務狀況及付款條件接受度產能水準及未來擴充計劃生產管理運作系統物料管理運作系統交期改善運作系統(JIT能力)資訊系統-電子商務支援能力服務能力,14,稽核小組之任務分配(4/4),品保構面Auditor：採購人員品保構面指標評核項目品保組織供應商管理製程管制持續信賴性測試計劃與記錄/特殊需求點之執行狀況品保系統認證內部分析改善及客訴處理成效5S推行計劃與運作成效機器（模具/儀治具）保養維護辦法/操作程序與標準之建立檢測儀器操作標準之建立及儀校計劃與實施（記錄）教育訓練規劃與記錄,15,4.稽核文件準備,16,稽核所需文件,供應商基本資料供應商製程/産品/服務等資訊不合格産品(抱怨)SCARLIST之資料以前稽核發現的問題檢查表(Checklist=QSA&QPA)稽核記錄(AuditNotes)不符合報告表(NCR)糾正措施計劃表(CorrectiveActionsPlan),17,5.實施稽核(Openingmeeting/Onsiteaudit/Closingmeeting),18,OpeningMeeting,雙方介紹稽核目的,範圍,方式說明供應商簡介(包括品質系統簡介)稽核行程確認稽核人員與陪稽受稽人員確認保密協定說明稽核限制說明溝通,19,OnSiteAuditing,稽核執行方法:縱向/橫向(垂直/水平)順向/逆向實施稽核:告知:提供稽核計劃,含時間表.確定:收集並確認資料:(1)交談,(2)觀察,(3)查看記錄.記錄:記錄稽核發現:Goodandbad.評價:符合性分類:不符合嚴重性告知:隨時告知被審核方嚴重不符合,20,ClosingMeeting,Thanks(致謝/致歉)總結稽核觀察結果報告:不符合事項報告檢討不符合項商定矯正措施商定矯正措施的完成時間注意事項：控制會議情況.講話要有權威性有禮貌理直氣和.認真傾聽.詳細說明.觀察身體語言