证券交易论文关于网上证券交易风险其法律归属论文范文参考资料

证券交易论文关于网上证券交易风险其法律归属论文范文参考资料 投资者承担风险。 办法对于证券商在提供网上证券交易时需要具备的技术能力有了明确的要求，当证券商不能达到相应的技术能力，没有能够尽到其应尽的技术义务，因其提供的网上交易系统、操作系统存在理由，或没有尽到相应的说明义务，证券商构成违约，应当承担投资者由此造成的损失，承担风险。 第三人侵入投资者电脑，窃取投资者身份认证资料的情况下，给投资者造成的损失，投资者只能自行承担。 在网络传输过程中，第三人侵入网络，截取并篡改投资者指令，导致投资者损失的情况下，风险承担的情况要考虑到证券商是否已履行其相应的义务。办法中要求证券商使用合格的认证和加密技术，如果证券商使用的技术都是符合国家相应标准的，仍然被第三人破坏，则证券商已尽到相应的义务，不该承担风险；反之，证券商构成违约，应当赔偿投资者损失。 对于网上的虚假信息或滞后信息，证券商并未或链接，投资者因此造成损失的，证券商不应承担责任。但根据办法规定，证券商应当核实其发布的信息，并且对其发布的信息的时间做出注示，如证券商发布的消息因未经核实或时间没有标注而造成投资者损失，证券商存在过错，应当承担责任，赔偿投资者损失。 六、我国网上证券交易法律法规的目前状况及完善倡议 我国的网上证券交易已经经历了十余年的发展，但相关的法律法规仍然不健全。目前，我国关于网上证券交易法律法规主要有证监会制定的网上证券委托暂行管理办法证券公司网上委托业务核准程序和证券公司管理办法。 我国现行调整网上证券交易法律法规的理由显而易见。 第一，立法等级较低。我国网上证券交易发展十余年来仍未有一部法律进行规制。相关的法规均是由证监会制定。法律位阶低，使得法律的执行效力大打折扣，缺乏权威性。第二，立法漏洞突出。我国网上证券交易的基本立法仍然存在很大漏洞，到目前为止电子签名与认证法和电子支付法还未出台。实践中，各证券商在网上证券交易中使用的认证系统不统一，增加了投资者的风险。投资者合法权益不能得到充分保护。第三，法律存在冲突。我国合同法已经承认了电子合同的效力，允许交易的结算通过电子票据进行。但我国票据法依然不允许用电子票据进行结算和支付。 在未来我国的网上证券交易立法中，我们还有很长的路要走。将网上证券交易这一现实的 _纳入法律的视野，制定真正的法律来规制此类 _，应当是第一步。其次，改善行政机关立法主导的目前状况，转变单一的证券业监管的角度，从投资者合法利益保护的视角进行立法研究，将会对网上证券交易新的法律法规的制定产生根本性的转变。最后，提高立法水平，均衡各法律部门中的关系，减少法律之间的冲突，将是提供法律权威性的重要步骤。 _ 1齐爱民，冯兴俊，周平，崔聪聪，网上证券交易法律理由研究M，武汉：武汉大学出版社，xx. 2巫文勇，网上证券交易的风险防范及法律规制J，河北法学，xx，（9）. 3龙建辉，论我国网上证券交易的投资者风险及监管策略J，企业家天地（理论版），xx，（12）. 4罗澍，网上证券交易风险及其法律归属J，株洲师范高等专科学校学报，xx，（12）. 5张清，试论网上证券交易的风险与防范J，经济与贸易前沿，xx，（5）. 6黄益，浅议网上证券交易的风险防范J，金融理由研究，xx，（7）. 7张国良