浙江省2016年上半年证券从业《金融市场》：债券型上市公司考试试卷

浙江省2016年上半年证券从业金融市场：债券型上市公司考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。A5%B8%C10%D15% 2、目前世界证券投资基金的主流产品是_。A债券基金B公司型基金C放式基金D货币市场基金3、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于_日起赎回该部分基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+4 4、以下说法不正确的是_。A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D相关关系仅包括因果关系5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。A5B10C15D20 6、证券公司在办理经纪业务时是充当_的角色。A委托人B信托人C中介人D投资人 7、对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_A连续两次 5B连续三次 5C连续两次 10D连续三次 10 8、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 9、证券清算业务主要是指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 10、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易11、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是_。A附货币权证债券B可转换欧洲债券C附黄金权证债券D附债务权证债券 12、深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。_AR；5BR；10CR+1；5DR+1；10 13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易14、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度 15、以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A基金经理层是基金最高权力机构B基金董事会是基金的最高权力机构C基金依据基金契约或合同而设立D基金依据托管协议而设立 16、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括_。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行 17、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 18、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 19、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A基金托管人与外部专业机构B基金管理人与基金持有人C基金管理人与基金托管人D基金管理人与外部专业机构 20、下列说法正确的是_A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 21、下列传递机制正确的是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 22、股权登记日简记做“_”。AT日BD日CR日DF日23、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受_的监管。A中国人民银行B中国银监会C上海证券交易所D国务院证券委员会 24、基金托管人一般由_聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所25、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。A国家发展和改革委员会B国有资产监督管理委员会C商务部D中国人民银行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列选项中，属于一般股票基金特点的是_。A分散投资于各种普通股票，风险较小B分散投资于各种普通股票，风险较大C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大 2、关于资产评估，下列表述准确的是_。A资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算B资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益C资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算D资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算3、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1BN+2CN+3DN+4 4、下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有_。A规模失控B账外自营C内幕交易D信用交易5、下列关于基金绩效衡量的说法正确的有_。A基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较C投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致D在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同 6、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D基金的资金来源发生了很大变化 7、下列不征收个人所得税的是_。A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入 8、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日 9、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为_。A880元B900元C940元D1000元 10、_不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D间接竞价11、证券公司必须持符合_的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于50%C净资本与负债的比例不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20% 12、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所决定的。A回购期限B回购资金属性C回购协议D回购债券品种 13、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D800014、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 15、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类)股票 16、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。A资金来源广、发行规模大B存在利率风险C存在汇率风险D有国家主权保障 17、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。A12B20C24D36 18、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20世纪60年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 19、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为_。A持有期收益率B名义收益率C到期收益率D实际收益率 20、关于可转换债券，下列说法正确的是_。A可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券B可转换证券的价值与标的证券的价值无关C发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格D可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值 21、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 22、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险