水泥产品生产许可证企业实地核查办法(新版)

水泥制品生产许可证企业实地审计方法企业名称：恩施市富民水泥有限公司企业生产地址：湖北省恩施市龙凤镇建设路115号产品单元名称：通用水泥规格型号：普通硅酸盐水泥42.5全国工业产品生产许可局实地审计结论的判定原则1、本方法作出判决审计结论的内容：一、质量管理责任、二、资源提供、三、人力资源要求、四、技术文件管理、五、过程质量管理、六、产品质量检验、七、安全防护、八、其他要求共8章30条35项。2 .项目结论的判定：(1)否决项目的结论分为“合格”和“不合格”，否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1项、2.3测量设备的2.3.1项、5.5包装袋重、6.3出厂检查、8.3包装质量、8.4环境保护要求共7项(2)非否决项目的结论分为“合格”、“一般不合格”、“重大不合格”。 其中“一般不合格”是指企业出现的不合格偶然是孤立现象，性质是一般问题的“严重不合格”是指企业出现地域性或系统性不合格或性质严重不合格。 未被否决的项目共计28项。3、审计结论确定原则：拒绝项目均合格，非拒绝项目中无严重不合格，一般不合格不超过9项。 审计结论合格。 否则审计的结论是不合格的。4、审查组依据本法检查企业后，填写生产许可证企业实地核查报告2一、质量管理责任序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录1.1组织机构企业需要负责质量工作的领导，必须设立相应的质量管理机构或者负责质量管理工作的人员。1 .是否指定领导层之一负责质量工作。2 .是否设有质量控制机构或质量管理人员。适合o微不足道o不合适查文件1.2管理责任应规定各有关部门、人员的质量责任、权限和相互关系。1 .是否制定了质量体系文件(或质量控制制度)。2 .是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量责任、权限和相互关系。适合o微不足道o不合适查文件1.3有效实施必须在企业制定的质量管理制度中严格实施相应的评价方法。1 .是否有相应的评价方法。2 .是否严格实施和记录审查。适合o微不足道o不合适查文件二、资源的提供序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录2.1*生产设施企业应具备生产和检验所需的岗位和设施，要做好健全的维护，满足生产要求和检验要求。1 .配备生产水泥产品的生产设施，生产设施能够正常运转。2、独立生产厂应具备环境条件符合试验方法标准的检验室。适合o不合适现场确认2.2设备工装1* .企业应有本实施细则规定的必备生产设备、设施。1 .本实施细则5.2具有表3规定的必要生产设备、设施，应处于正常运行状态。2、未违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。适合o不合适检查设备的文件，一一核对2、企业生产设备、设施必须保持健全维护。检查设备维修计划、实施记录及设备维修情况。适合o微不足道o不合适检查设备文件2.3测量仪器1* .企业应具有本实施细则规定的检测设备，其性能和精度应符合标准。本实施细则5.2具有表4规定的检测设备，其性能、精度可以符合标准。适合o不合适检查设备的文件，一一核对2、企业检验、计量设备应在检定有效期内使用。显示使用检查、测量设备是否在检定有效期内。适合o微不足道o不合适检查设备的文件，一一核对三、人力资源的要求序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录3.1企业领导人企业领导必须有一定的质量管理知识，有一定的专业技术知识。1 .是否有基本的质量管理常识。理解产品质量测定法、标准化法、计量法和工业产品生产许可证管理条例对企业的要求(企业的质量责任和义务等)了解企业领导在质量管理中的责任和作用；2 .是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主要性能指标等；了解产品的生产流程、检验要求；适合o微不足道o不合适与企业领导人谈话3.2技术人员企业技术人员(包括检验员)必须掌握产品标准、检验规定等专业技术知识，具有一定的质量管理知识。 检查员必须熟练掌握检查技能。1 .是否熟悉自己单位的责任2 .是否掌握了产品标准和检测要求等相关专业技术知识3 .是否有一定的质量管理知识。4 .检查员是否能够按照标准规定正确检查。适合o微不足道o不合适现场观察检查操作、座谈、文件和记录3.3生产工人工人应熟悉该岗位职责，熟练操作设备。1 .是否熟悉自己单位的责任2 .生产工作能否做得很好。适合o微不足道o不合适在现场看着对话3.4工作人员培训企业对与产品质量有关的人员进行必要的培训和评价。1、产品质量相关人员是否进行了培训和评价，并保持相关记录。2 .法律法规有规定的，应当有证据出港。o适合轻微的不合格o不合适检查室人员培训记录不足四、技术文件管理序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录4.1技术标准企业应具备实施细则规定的产品标准和有关标准，并予以贯彻。实施细则表1、表2中是否有申请单元的产品标准和相关标准。2 .具备的标准是现行的有效标准，能否贯彻执行。适合o微不足道o不合适查文件4.2技术文件技术文件需要准确性、完整性和一致性。1 .技术文件的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求，签名变更手续是否正式完成。2 .技术文件是否完整、完善。3 .技术文件是否与实际生产一致。 工作场所和部门使用的文件是否一致。o适合轻微的不合格o不合适技术文件不合规范4.3文件管理企业应制定技术文件管理制度，由专业(兼)职员负责技术文件，文件公布经正式批准，使用部门随时可以获得文件的有效版本。1 .是否制定了技术文书管理制度。2 .专业(兼)职员是否负责技术文件的管理。3 .发出的文件是否正式批准。4 .使用部门随时能否得到文件的有效版本。适合o微不足道o不合适查文件五、过程质量控制序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录5.1采购管理1、企业应制定并严格执行主要原材料、燃料采购质量控制制度。1 .是否制定了采购质量控制制度，内容是否完全合理。2 .是否严格执行采购质量控制制度。适合o微不足道o不合适查阅文件记录2、企业应当规定采购的主要原材料、燃料的质量检测，检测记录应当完善。1 .是否规定了采购主要原料、燃料质量的检验。2 .按规定进行检查，是否保留检查记录。适合o微不足道o不合适查阅文件记录5.2流程管理1、企业应制定过程管理制度和评价方法，严格进行管理和评价。1 .是否制定了过程管理制度和评价方法。 其内容是否完整。2 .是否按照制度进行管理和评价。适合o微不足道o不合适查文件2 .原料、燃料等要以质量保管，不要混合。原燃料材料是否按质量保管，不混淆。适合o微不足道o不合适在现场看3、严格执行程序管理制度，按配合通知书等程序文件操作。面料、水泥粉研工程是否严格遵循化验室发出的调配通知材料，作成了操作记录。适合o微不足道o不合适在现场看5.3质量控制企业应当按照附件四的要求设定重要的质量控制要点和检查项目。1 .是否按照附表4的要求设立了质量控制点。2 .质量控制点的检测项目、检测频率是否满足“水泥企业质量控制规程”的要求。适合o微不足道o不合适查看进程文件，观察操作情况，与操作者交谈5.4发运管理企业必须按照水泥产品标准确认发货水泥的质量。1 .制定确认试验中是否积累强度增长率等数据的依据。2 .确认程序和控制指标是否制定。3 .是否严格执行确认程序。适合o微不足道o不合适查阅文件记录5.5*包装袋很重袋子的重量达到了产品的标准。1 .袋重合格率100%。2 .现场检验水泥20袋袋重合格。适合o不合适现场调查5.6产品标志企业应规定和标识产品的标识方式。1 .是否规定产品的显示方式，是否有效防止产品混淆，是否区别质量责任和可追溯性。2、出厂产品包装标志是否包括企业名称、许可证标志和编号(新取证产品除外)、水泥品种、强度等级、包装日期、产品编号等标准规定项目。适合o微不足道o不合适在现场看六、产品质量检测序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录6.1检查管理企业有质量检验管理制度和检验设备管理制度，独立行使权限的检验室。1 .检验管理制度和检验设备管理制度是否制定。2 .检查室能否独立行使权力。适合o微不足道o不合适查文件6.2程序检查企业按照质量管理规定开展半成品质量检验，制作检验记录。是否按规定检查并记录。适合o微不足道o不合适查验记录6.3*出货检查企业根据产品标准和试验方法标准的要求，对产品进行出厂检验，发行产品检验报告书。出厂检验应符合产品标准和试验方法标准。 发货水泥的合格率达到了100%。适合o不合适查工厂出货检验报告6.4检查记录1、企业有完整、准确、真实的检验原始记录和检验报告。2、企业立即整理检验记录分类登记册，进行分析指导生产。1 .半成品，成品是否有检验来源记录和检验报告。2、检验原始记录和检验报告是否完整、准确、真实。3 .底账的填写是否清楚，完全保存，进行分析指导生产。适合o微不足道o不合适查看检查记录6.5样本管理企业根据标准保留存档的样本。企业存档样本是否有专用库存。 存档样品的重量、密封情况是否符合标准。适合o微不足道o不合适看样本库七、安全防护序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录7.1安全生产企业应当根据国家有关法律法规制定和实施安全生产制度。 企业的生产设备、设施的危险部位需要安全防护装置。1 .安全生产制度是否制定。2 .危险场所是否有必要的防护装置。适合o微不足道o不合适查阅文件，在现场看7.2劳动防护企业对职工进行安全生产和劳动保护培训，为职工提供必要的劳动保护。1 .是否进行了必要的安全生产和劳动防护培训2 .是否提供必要的劳动防护。3 .员工的生产操作是否符合安全标准。适合o微不足道o不合适查阅文件和培训记录八、其他要求序列号审计项目核对内容核对要点结论审计记录8.1比较验证企业要开展比较验证工作和内部比较调查工作，保证检测质量。1、企业与负责水泥产品生产许可证检验任务的检验单位每两个月进行一次比较验证。2、企业定期开展内部调查比较工作。适合o微不足道o不合适查资料8.2内部统制指标企业应制定和执行比国家标准严格的内部控制指标。1.28天抗压富裕强度合格率为100%。2 .均匀性试验的28天抗压强度变动系数Cv3.0%。适合o微不足道o不合适查阅文件规定和检验报告8.3*包装质量企业应采用符合国家标准的水泥包装袋。1 .企业使用的水泥包装袋中是否存在国家明令淘汰袋型。2、企业使用的水泥包装袋质量是否符合标准。适合o不合适检视采购验证记录8.4*环保要求企业生产设备的除尘设备正常运行，粉尘排放浓度不得超标。 采取有效措施控制了粉尘的无组织排放。1 .生产设备配备的除尘设备是否正常运行，是否符合标准规定的排放要求。2 .粉尘的无组织排放是否受到控制。适合o不合适从现场看，设备工作正常生产许可企业实地审计报告企业名称：湖北钟厦门水泥股份有限公司生产地址：湖北省荆门市钟祥市双河镇邮政编码：产品名称：油井水泥g级联系方式：吴中伟电话：传真： 0724-产品单元：特