2016年10月最新版工业产品生产许可证实施细则32-助力车

编号：（X）XK16-002助力车产品生产许可证实施细则2016年9月30日公布 2016年10月30日实施国家质量监督检验检疫总局目 录第一章总则1第二章 发证产品及标准1第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料2第四章 企业实地核查6第五章 产品检验7第六章 证书许可范围9第七章 附则10附件1企业核查时准备书面材料清单11附件1-1企业生产电动自行车产品主要工艺流程图12附件1-2企业生产电动自行车产品生产设施和检验设施表13附件1-3企业生产电动自行车产品生产场所示意图14附件1-4企业生产电动自行车产品生产设备表15附件1-5企业生产电动自行车产品检验设备表16附件1-6：企业生产电动自行车产品所用关键零部件明细表17附件1-7关键岗位专业技术人员表18附件1-8产品技术文件和工艺文件清单19附件2电动自行车产品生产许可证企业实地核查办法20附件3企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表28附件4生产许可证企业实地核查报告29附件5检验报告30附件6电动自行车补充技术要求34附件7：本实施细则与旧版细则主要内容对比表 本实施细则与旧版细则主要内容对比表36 助力车产品生产许可证实施细则第一章 总则 第一条 为了做好助力车产品生产许可证审查工作，依据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例、中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法、工业产品生产许可证实施通则（以下简称通则）等规定，制定本工业产品生产许可证实施细则(以下简称细则)。第二条 本细则适用于助力车产品生产许可的实地核查、产品检验等工作,应与通则一并使用。第三条 助力车产品由各省、自治区、直辖市质量技术监督局（市场监督管理部门）发证。第二章 发证产品及标准第四条 本细则发证产品定义、范围及单元划分:本实施细则规定的助力车产品划分为一个单元(见表1)。表1助力车产品单元及适用产品范围序号产品名称产品单元适用产品范围1助力车电动自行车以蓄电池作为辅助能源，具有两个车轮，能实现人力骑行、电动或电助动功能的特种自行车。第五条 电动自行车产品应执行的产品标准和相关标准见表2。表2 电动自行车产品标准及相关标准产品单元标准种类标准号标准名称电动自行车产品标准GB 17761-1999电动自行车通用技术条件相关标准GB3565-2005自行车安全要求GB/T 3566-1993自行车装配要求QB/T 1715-1993自行车 车把QB 1880-2008自行车 车架QB 1881-2008自行车 前叉QB/T 1883-1993自行车 普通前轴和后轴QB/T 1885-1993自行车 链轮和曲柄QB/T 1886-1993自行车 脚蹬QB/T 1887-1993自行车 飞轮QB/T 2946-2008电动自行车用电动机及控制器QB/T 2947.1-2008电动自行车用蓄电池及充电器第1部分：密封铅酸蓄电池及充电器QB/T 2947.2-2008电动自行车用蓄电池及充电器第2部分：金属氢化物镍蓄电池及充电器QB/T 2947.3-2008电动自行车用蓄电池及充电器第3部分：锂离子蓄电池及充电器GB/T 22199-2008电动助力车用密封铅酸蓄电池QB/T1719-2012钳形闸QB/T1720-2012涨闸QB/T1891-2012抱闸QB/T4757-2014电动自行车用调速转把、断电闸把通用技术条件第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料第六条 企业申请助力车产品生产许可证，只需按通则第八条要求提交申请书和营业执照复印件材料（各一式三份）。第七条 凡生产电动自行车产品的企业应具备本条款规定的基本生产条件，内容包括：生产设施和检验设施、生产设备、检验设备等具体要求见表3-1至表3-5。表3-1 企业生产电动自行车产品应具备的生产设施和检验设施序号产品单元设施名称设施要求备注1电动自行车生产车间不小于600m2 生产线、部装工位、出厂检验区域、库房等布置应合理，符合工序安排，便于产品生产、检验、搬运和储存。检测室不小于30m2 应隔离防护。表3-2 企业生产电动自行车产品应具备的生产设备和工艺工装类别产品单元设备名称设备要求生产设备电动自行车电动装配生产线1.长度不得小于30米 2.适应企业生产的不同型号不同结构的产品3.生产线及其工序设置应能满足规模生产要求车架上下碗组装机1.能够实现自动装配，操作合理方便2.压头的轴线与车架前管轴线能有效同轴。确保上下碗台阶面与车架前管上下端面无缝隙平贴。前叉下档组装机1.能够实现自动装配，操作合理方便。2.压头与前叉立管能有效同轴，确保下档台阶面与前叉立管台阶面无缝隙平贴。气动或电动工具1.生产线上的装配工具应尽量使用电动或气动装配工具，总数量应达到流水线上产品工艺设计总工位的70%；重要部件的装配应尽可能使用电动或气动工具。2.电动或气动工具的装配力矩应达到符合GB/T 3566自行车装配要求中规定的相应力矩要求。空气压缩机（储气罐）能安全运行，容量及气压能满足批量生产的要求。采用电动工具可以不用储气罐。部件装配台为满足批量生产要求，部件不能落地装配。例如：电池盒和车把等部件组装应有装配台。货架仓库及流水线组装工位旁应尽量放置货架，保证主要零部件、油漆件及电镀件不得随意直接搁置在地面上。周转车应有足够的零部件周转车，确保库房及车间各工位间的零部件物流畅通。打包设备包装流水线或适用的打包设备。工艺工装电动自行车车架上下碗组装机工装1.应操作合理方便2.前管上下碗定位可靠，前管上下端面无缝隙。前叉下档组装机工装1.应操作合理方便2.前叉下档定位可靠，下档台端面与前叉立管档台端面无缝隙。注：1.本表为企业应具备的基本生产设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备的功能性能精度要求。表3-3企业生产电动自行车产品应具备的检验设备及检验类别序号产品单元检验项目依据标准及条款检验设备精度或测量范围检验类别备注1电动自行车（车架）螺纹精度车架中接头垂直度车架立管平行度车架平立叉对称度车架平立叉开口处垂直度QB1880-20085.1.1 5.1.2 .45.1.5螺纹塞规B1.375-24-6H或M351-6H 进货检验车架精度支架中心高、高度尺、宽座角尺、后平叉测量轴应能适用企业现场生产不同规格的电动自行车车架螺纹塞规B1.375-24L-6H或M351左-6H车架精度支架中心高度300mm等高差0.05mm中接头垂直度检具组合端跳0.03mm后平叉测量轴对称度0.05mm平板1500mm1000mm、3级百分表（010）mm、0.01mm游标卡尺（0150）mm、0.02mm宽座角尺500mm、2级高度尺500mm、0.02mm2（前叉）螺纹精度前叉腿对称度前叉腿接片开口处垂直度QB1881-200.34.1.4 螺纹环规B1.005-24-6g/或M261-6g进货检验前叉测量轴应能适用企业现场生产不同规格的电动自行车前叉精度夹具平行度0.06mm前叉测量轴对称度0.05mm百分表（010mm）、0.01 mm游标卡尺（0150mm）、0.02 mm宽座角尺500315mm、2级高度尺500 mm 、0.02mm3（脚蹬）螺纹精度QB/T1886-20125.1.2螺纹环规B0.568-20-6g6e或M141.25-6g进货检验螺纹环规B0.568-20L-6g6e或M141.25左-6g4电动自行车（曲柄和链轮）螺纹精度QB/T1885-19934.5螺纹塞规B0.568-20-6H或M141.25-6H进货检验螺纹塞规B0.568-20L-6H或 M141.25左-6H5（飞轮）螺纹精度QB/T1887-19934.6螺纹塞规B1.375-24-6H或M351-6H进货检验6电动自行车（普通前轴和后轴）后轴螺纹精度QB/T1883-199343螺纹环规B1.375-24-6g或M351-6g进货检验7（电机）额定转速、额定输出功率、电动机效率QB/T2946-2004.13.4电动机测功机（不小于20N.m，含直流稳压电源）电量仪表精度0.5级转矩精度1%转速精度1%进货检验夹具应能满足轮毂式和一体化电机的装夹要求8（充电器）输入功率和电流、空载直流输出电压QB/T2947.1-20085.2.2充电器测试仪电量仪表精度1.0级进货检验9（控制器）调速功能、欠压保护功能、过流保护功能、制动断电功能、防失控保护功能QB/T2946-2000.5控制器测试仪电量仪表精度1.0级进货检验在测功机上能完成表中所列检测项目，也可替代控制器测试仪10电动自行车绝缘性能、蓄电池的标称电压、制动断电装置、欠压、过流保护功能、总体要求、GB17761-1995.6兆欧表万用表直流稳压电源10级2.5级仪表精度1.0级,纹波系数5%出厂检验11把心丝杆紧固力矩、鞍座夹紧螺栓紧固力矩后接头螺钉紧固力矩、中轴锁母紧固力矩、前后轮紧固力矩GB/T3566-19915.2扭矩板子（扭力扳手）量程(050）N.m5级（应具备与检测项目相适应的板子头）过程检验12整车重量GB17767-19995.1.2磅秤秤量:(0100)kg过程检验注：本表为企业应具备的检验设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备检验项目的要求。表3-4 企业生产电动自行车产品重要原材料、关键零部件序号产品单元重要原材料、关键零部件名称依据标准或主要技术要求1电动自行车车架QB1880-20082前叉QB1881-20083车把QB/T1715-19934锂离子电池QB/T2947.3-20085电动机QB/T2946-20086充电器QB/T2947.1-2008或QB/2947.3-20087控制器QB/T2946-20088铅酸蓄电池GB/T22199-20089制动系统部件QB/T 4757-2014QB/T 1719-2012QB/T 1720-2012QB/T 1891-2012表3-5 电动自行车产品关键工序序号产品单元关键工序名称1电动自行车车把安装2控制器安装3制动系统装配4整车调试 注：上述工序应是企业必备的关键工序，企业也可以自此基础上增加其它关键工序。第八条 申请发证、证书延续、许可范围变更（许可范围变更的情形含：生产地址迁移、增加生产线）需要进行实地核查和产品检验，企业应在实地核查前做好准备，根据本细则第七条要求和实际情况填写下列企业资料，实地核查时提交审查组现场核查。（一） 企业生产电动自行车产品主要工艺流程图 (见附件1-1)；（二）企业生产电动自行车产品生产设施和检验设施表(见附件1-2)和生产场所示意图(见附件1-3)；（三）企业生产电动自行车产品生产设备表(见附件1-4)（四）企业生产电动自行车产品检验设备表(见附件1-5)（五）企业生产电动自行车产品重要原材料、关键零部件明细表 (见附件1-6)；（六）关键岗位专业技术人员表(见附件1-7)；（七）产品技术文件和工艺文件清单(见附件1-8)。第四章 企业实地核查第九条 现场实地核查时，企业申请取证的产品应正常生产，相关人员应在岗到位。第十条 审查组现场对企业申请书及证照等申请材料进行核实。第十一条 审查组现场按照本细则第八条要求企业准备的所有相关材料（见附件1-11-8）进行核实。第十二条 审查组现场按照助力车产品生产许可证企业实地核查办法(见附件2)进行实地核查，并做好记录，形成企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表(见附件3)，完成生产许可证企业实地核查报告(见附件4)。第十三条 审查组现场形成的核查材料和记录（包括附件1-11-8、附件2、附件3和附件4）一式三份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位各一份。第十四条 实地核查判定原则（一）审查组应对实地核查办法的每一个条款进行核查，并根据其满足生产合格产品的能力的程度分别作出符合、不符合和建议改进的判定。（二）对判为不符合项的须填写详细的不符合事实，对判为建议改进项的须填写实地核查发现的可改进的问题。（三）核查结论的确定原则：第十五条 实地核查按产品单元审查，未发现不符合，核查结论为合格，否则为不合格。核查结论不合格则该产品单元不合格。第五章 产品检验第十六条 抽样规则实地核查合格的企业，审查组按检验数量样品一览表的规定（见表4），在企业自检合格的产品中实施抽样，并填写抽样单（见表5）。企业应在7日内将样品和抽样单一并送达有资质的生产许可证检验机构（以下简称发证检验机构，企业可在国家质量监督检验检疫总局或省级许可证主管部门网上查询自主选择）。表4 检验样品数量一览表序号产品单元抽检样品种类抽样基数样品数量抽样方法及要求1电动自行车助力车20辆4辆1.样品在企业成品库的合格品中随机抽取或在生产线末端经检验合格可以出厂的产品中随机抽取；2.抽样的产品应是相同型号/规格的样品。表5 电动自行车产品生产许可证抽样单企业情况申请单位(盖章)生产地址邮政编码联系人电 话传 真样品情况产品名称产品单元规格型号执行标准样品等级出厂编号抽样基数生产日期样品数量抽样日期抽样人员（签字）1、 2、企业代表（签字）抽样方式o 审查组抽样 o 免实地核查企业抽样备注每辆车电机号：其它情况：样品的包装形式、附件配件等说明请企业在实地核查合格后7日内将样品送达自主选择的生产许可证检验机构。注：1.电动自行车产品生产许可证检验样品无论是审查组抽样还是企业抽样，均应填写此抽样单。2.执行标准为本细则要求该产品执行的标准。第十七条 企业延续符合免实地核查要求，不进行实地核查只进行产品检验，企业应在申请受理之日起7日内，按本细则第十五条中表4要求自行抽封样品、填写抽样单（表5），自主选择发证检验机构送样，同时将抽样单和检验委托合同寄送省工业产品生产许可证主管部门。企业对所抽送样品的及时性、真实性、准确性负责。第十八条 电动自行车产品生产许可证发证检验项目、依据标准见表6。电动自行车产品检验依据GB 17761-1999电动自行车通用技术条件及电动自行车补充技术要求（见附件6）。表6 电动自行车生产许可证检验项目依据标准及判定说明项目分类检 验 项 目标准条款（GB17761-1999）技术条款试验方法否决项目（A）最高车速.1制动性能.1车架/前叉组合件强度.2脚踏骑行能力.3限速装置（电动自行车补充技术要求）3.1（电动自行车补充技术要求）4.1重要项目（B）电动机功率.7把立管力矩把立管静负荷把横管和把立管的力矩把立管和前叉立管的力矩车轮夹紧力脚蹬间隙.5绝缘性能蓄电池的标称电压制动断电功能第十九条 电动自行车生产许可证检验检验综合判定原则：A类检验项目全部合格，B类检验项目中不合格项不多于2个，判定产品检验合格。第二十条 检验报告（一）发证检验机构应当在收到企业样品之日起12日内完成检验工作，出具检验报告(格式见附件5)一式3份(企业、发证检验机构、审查组织单位各一份)。（二）证书延续企业提供6个月内（自检验报告签发日期起）省级及以上产品质量监督抽查合格检验报告的，可免于许可证产品检验。第六章 证书许可范围第二十一条 企业申请的发证产品通过材料核实、现场实地核查和许可证产品检验合格、符合通则和本细则规定要求的，由审查组织单位拟确定产品生产许可范围，报送省级工业产品生产许可证主管部门批准。第二十二条 产品生产许可范围的判定原则及示例：产品单元经实地核查合格，且抽样产品检验合格，则证书许可范围为助力车产品，产品单元为电动自行车；反之实地核查不合格或产品检验不合格，则产品单元不合格。证书产品明细内容示例如表7。表7 证书产品明细内容示例示例产品单元企业申请内容实地核查结果产品检验结果确认证书产品许可范围1电动自行车电动自行车电动自行车单元审查合格电动自行车检验合格电动自行车注：1.最终发证范围按同时满足实地核查和产品检验的合格范围确定。2.如果企业申请的产品名称与细则中的产品单元名称不一致时，按细则中的产品单元名称发证。第七章 附则第二十三条 助力车产品审查部联系方式全国工业产品生产许可证办公室助力车产品产品审查部设在中国轻工业联合会质量标准部 地 址： 北京市阜外大街乙22号邮政编码：电 话：010-、 传 真：010-电子信箱：联 系 人： 王旭华、曹世翔第二十四条 本实施细则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第二十五条 本实施细则自2016年10月30日起实施，原助力车产品生产许可证实施细则作废。14附件1企业核查时准备书面材料清单附件1-1企业生产XX产品主要工艺流程图附件1-2企业生产XX产品生产设施和检验设施表附件1-3企业生产XX产品生产场所示意图附件1-4企业生产XX产品生产设备表附件1-5企业生产XX产品检验设备表附件1-6企业生产XX产品关键件明细表附件1-7关键岗位专业技术人员表附件1-8产品技术文件和工艺文件清单企业名称： （盖章）企业代表签字： 年 月 日审查组确认签字： 年 月 日本清单内所有书面材料经现场实地核查确认后一式三份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位各一份，企业加盖骑缝章。附件1-1企业生产电动自行车产品主要工艺流程图企业生产电动自行车产品主要工艺流程图第 页 共 页企 业 申 请 填 写 内 容 企业名称填写日期产品单元工艺流程图（企业填写）（以框图+箭头方式表述企业生产该产品的实际工艺流程、并以“”在相应的框图上表示关键工序）：现场核查后填写内容审查组核查确认经核查，该企业生产电动自行车产品上述生产工艺流程描述与实际相符，企业对关键工序进行了识别，审查组予以确认。注：如采用非典型工艺的企业，应提交采用非典型工艺的说明：明示所采用的工艺流程、设备工装、加工制作方法等情况，陈述与典型工艺的主要差异（如有）。 附件1-2企业生产电动自行车产品生产设施和检验设施表企业生产电动自行车产品生产设施和检验设施表序号产品单元设施名称设施特征及用途描述注：企业多场所的均应填写；附件1-3企业生产电动自行车产品生产场所示意图企业生产电动自行车产品生产场所示意图第 页 共 页企业名称填写日期生产地址（生产场所示意图，应标明其相邻特征道路、建筑物或单位方位、距离等） 注：多场所的均应分别绘制；附件1-4企业生产电动自行车产品生产设备表企业生产电动自行车产品生产设备表序号生产设备名称数量规格型号设备编号备注注： 多场所的均应填写，并在备注中注明生产场所；附件1-5企业生产电动自行车产品检验设备表企业生产电动自行车产品检验设备表序号检验设备名称数量设备规格型号设备编号精度或测量范围备注进货检验过程检验出厂检验注：多场所的均应填写，并在备注中标明生产场所；20附件1-6：企业生产电动自行车产品所用关键零部件明细表企业生产电动自行车产品所用关键零部件明细表序号 关键零部件名称生产单位执行标准生产方式自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购附件1-7关键岗位专业技术人员表关键岗位专业技术人员表序号姓 名性别岗位职务/职称学历所学专业身份证号备注填表说明：最高管理者、质量负责人、主要技术人员、主要检验人员、主要关键工序操作工等，均应列入此表。 附件1-8产品技术文件和工艺文件清单产品技术文件和工艺文件清单序号技术文件/工艺文件名称文件编号备注注：企业根据本公司制定的文件管理规定按实际情况填写，审查组现场核实。企业代表签字： 年 月 日 附件2电动自行车产品生产许可证企业实地核查办法电动自行车产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 国家质量监督检验检疫总局应用说明1. 本办法核查内容分为6大部分20条47款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合、建议改进。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“”，凡在“否”的选项框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查20条均未发现不符合，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项和改进项汇总表。21序号核查项目核查内容和要点核查情况结论备注1申请材料1.1营业执照1）申请书填写的住所与营业执照是否一致；o 是；o 否：o 符合o 不符合1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要含盖申请许可证产品即可；2.核查内容3）5）款，任何一款为“否”，则结论为不符合；3. 1）2）款，若为填写错误允许勘误，此类情况不作为不符合。2）实际生产地址与申请书填写的是否一致；o 是；o 否：3）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案）；o 是；o 否：4）经营范围是否涵盖申请许可证产品；o 是；o 否：5）是否在有效期限内。o 是；o 否：2人员能力2.1最高管理者6）是否具有相关法律法规知识；o 是；o 否：o 符合o 建议改进7）是否具有一定的产品技术知识；o 是；o 否：8）是否具有一定的质量管理知识。o 是；o 否：2.2技术人员9）是否具有相关产品专业技术知识；o 是；o 否o 符合o 建议改进10）是否熟悉相关产品标准。o 是；o 否2.3检验人员11）是否熟悉相关产品标准和检验方法标准；o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进检验人员操作均不正确，则判不符合。12）检验人员是否经过培训和考核，并经授权；o 是；o 否13）现场观察检验人员进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。o 是；o 否2.4操作工人14）现场核查每一关键工序实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进关键工序工人操作均不正确，则判不符合。3生产和检验设施设备3.1基础设施15）是否具备细则表3-1规定、满足生产电动自行车产品所需的工作场所和设施；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1.核查内容15）和16）款，任意款为“否”，则结论为不符合；2.建议改进选项仅适用于17）款维护和运行情形。16）是否具备细则表3-1规定、满足其采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的工作场所和设施；o 是；o 否：17）生产和检验设施是否维护完好，运行正常；o 是；o 否：3.2设备工装18）企业是否具有细则表3-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1.核查内容18）和19）款，任意款为“否”，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于20）款。19）其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。o 是；o 否：20）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。o 是；o 否：3.3检验设备21）企业是否具有细则表3-3规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的检验仪器设备；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1.核查内容21）和22）款，任意款为“否”，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于23）和24）款维护和运行情形。22）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求。o 是；o 否：23）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用。o 是；o 否：4产品标准和相关标准4.1产品标准24）是否有细则表2所列的与申请取证产品应执行的产品标准；o 是；o 否：o 符合o 建议改进核查内容25）、26）和27）款，申证产品标准齐全，并贯彻执行判定为符合。4.2相关标准25）是否有细则表2所列的与申请取证产品适用的相关标准。o 是；o 否：o 符合o 建议改进4.3标准实施26）是否在其产品技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。o 是；o 否：o 符合o 建议改进5技术文件5.1工艺流程27）是否绘制有工艺流程图；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容28）32）款，均为“否”，则结论为不符合。28）是否与其生产实际相吻合；o 是；o 否：29）生产工艺流程是否合理；o 是；o 否：30）是否标明关键工序；o 是；o 否：31）关键工序识别是否充分适宜。o 是；o 否：5.2技术工艺文件32）对于本办法5.1中识别和确认的关键工序现场核查每一关键工序是否均编制有相关技术工艺文件。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进所有关键工序均无技术工艺文件，则结论为不符合。 33）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确（须贯彻执行产品标准）；技术文件中应有电动自行车零部件明细表、电器接线图用于指导生产。o 是；o 否：5.3检验文件34）是否对采购重要原材料和关键零部件进货检验或验证、自制关键零部件检验等生产过程检验、整机出厂检验作出规定。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容35）和36）如缺失进货检验、过程检验或关键工序检验、出厂检验文件任意一个文件）为“否”，则结论为不符合。35）是否编制了检验规程，其内容是否完整正确（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、检验项目、检验方法、检验结果判定及处理）。o 是；o 否：6生产过程控制6.1过程监控36）是否对每一关键工序实际生产操作情况进行监控；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容37）40）款均为“否”，则结论为不符合。37）是否建立并保持了监控记录；o 是；o 否：38）监控记录载明信息反映实际生产操作是否正确、稳定。o 是；o 否：39）如果监控发现不正确、不稳定，是否及时采取纠正或预防措施。o 是；o 否：6.2采购控制40）企业应制定影响产品质量的主要关键零部件（包括：车架、前叉、车把、电机、控制器、充电器、电池、制动系统）的供方的评价准则，并依据准则进行评价和采购，保存供方供货记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容41）款中关键零部件铅酸蓄电池无生产许可证为“否”， 则结论为不符合。6.3进货检验41）采购重要原材料和关键零部件是否按规定进行检验或验证，并保留检验记录，检验记录的内容是否完整有效。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容42）款未按规定对关键部件零件实施检验或验证，也未提供进货检验或验证的记录为“否”，则该项为不符合。6.4过程检验42）生产过程中的关键工序是否按规定进行检验，并保留检验记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进关键工序未实施检验，则结论为不符合。6.5出厂检验43）在产品装配完工后是否按规定实施出厂检验，并保留检验记录。出厂检验项目应符合GB17761-1999电动自行车通用技术条件标准的规定。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容44）款未实施出厂检验也未提供出厂检验记录则该项为不符合。6.6不合格品控制44）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容45）款无规定，则结论为不符合。核查内容46）和47）款均为否，则该项为不符合。45）对检验中发现的不合格品是否按规定进行标识、隔离和处置，是否有效防止不合格品转入下道工序和出厂。o 是；o 否：46）不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。o 是；o 否：36附件3企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表企业名称： 产品单元：序号条款号不符合程度事实描述在选框中打“”o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进审查组成员(签字)： 年 月 日企业代表签字：企业公章年 月 日附件4生产许可证企业实地核查报告生产许可证企业实地核查报告企业名称：生产地址：邮编：产品名称： 联系人：电话：传真：产品单元：核查结论审查组根据助力车产品生产许可证实施细则，于 年 月 日至 年 月_ _日对该企业进行了核查，共计核查出：符合_条、不符合 条、建议改进 条。其他情况说明： 经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是： 。（注：核查结论填写：合格或不合格）审查组成员姓名（签字）单 位职务(组长、组员)核查分工（条款）审查员证书编号企业负责人签字企业（盖章） 年 月 日观察员(签字，如有)： 年 月 日 审查组织单位(章)： 年 月 日 注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在实地核查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝核查的情况等。附件5检验报告 （CMA章）、（CNAS章）、（CAL章） 检 验 报 告报告编号：产品名称 助力车产品单元 电动自行车规格型号 受检单位 (与抽样单上企业名称一致)检验类别 生产许可证检验检验机构名称注 意 事 项1 检验报告无“检验报告专用章”或检验单位公章无效。2 复制检验报告未重新加盖“检验报告专用章”或检验单位公章无效。3 检验报告无批准人、审核、主检签字无效，无骑缝章无效。4 检验报告涂改无效。地 址：(检验机构详细地址)邮政编码：联 系 人：电 话：传 真：Email电子信箱:检验机构检验报告报告编号： 共页 第页产品名称(按产品抽样单填写)规格型号(按产品抽样单填写)受检单位名称(按产品抽样单填写)受检单位生产地址(按产品抽样单填写)样品数量(按产品抽样单填写)产品批号生