第十单元---内部品质稽核.ppt

QSA内部质量体系审计，精税顾问团队-发挥企业竞争力的ISO/TS16949系列课程，特点和功能1，企业自我经营管理诊断的独特管理手段。 2、企业主管干部的管理能力自我启发和成长。 3 .消除“本位主义”加强组织横向部门之间的合作关系。 4、早日促进企业主管回合制度。 5、改善企业经营体制，提高管理水平。 内部质量审计和质量审计决定了ISO-84023.10质量审计、系统化和独立性检查、各项质量活动的相关成果是否与预计者匹配，以及这些计划事项是否得到有效实施并适合实现目标。 注：1.质量审计通常适用于质量系统或各要求、各工艺路线、各产品或各种服务，但不限于此。 以下审计称为系统审计、过程质量审计、产品质量审计和服务质量审计。 2 .执行质量审计应由被审计部门和无直接责任的人员负责。 工作相关人员最好合作。 3 .质量审计的目的之一需要评价改善和纠正措施。 审计不能与单一目的的工序规定和产品检查中实施的监督和检查混淆。 4 .质量审计可以出于内部或外部目的实施。 1、内部审计(internal audit/firstpartyassessions )内部审计是对操作系统、规格、人员、设备的组织或部门内管理审计。 2 .外部审计(external audit/secondpartyassessions )外部审计是组织对外包或供应商的操作系统、规格、人员和设备的管理审计。 3、认证审计(ThirdPartyAssessment )认证审计是某组织付费向发行机构申请的审计，其目的是通过某国或国际质量体系的要求。 审计类型，1ST，1ST，1ST，1stParty公司内部质量体系审计(内部审计)2NDParty买卖双方质量体系审计(外部审计)3RDParty验证团体质量体系审计(外部审计)，2nd，3RD，3RD，purscher (购买者)客户，SUPPLIER (供应商) 公场SUB-CONTRACTOR (材料工厂)第三方承包商THIRDPARTY (验证团体)评价BSI、BCIO、交货，2ND，交货，1ST，定义：具有系统化和独立性的内部检查作业2，目的：2.1质量体系是否符合规定的要求。 2.2评价质量体系是否符合质量目标。 2.3审计机构提供改进的机会。 3、范围：内部质量体系3.1组织结构。 3.2行政和工作程序。 3.3人员、设备及材料资源。 3.4岗位、工作和工艺路线。 3.5正在生产的项目。 3.6保存文档、报告和记录，以了解相关请求的执行情况。内部审计的基本概念、质量审计类型、质量审计、内部审计、外部审计、第一方审计(内部)、第二方审计(客户)、第三方审计(认证)、定期审计(例行程序)、不定期审计(非例行程序)、(对象)、(频率)、内部审计频率1、 定期审计法规要求定期进行2 .不定期审计内部的显着变化(组织/责任/方针/目标/设备/技术/品系系统-等变化)最近审计结果不佳程序的重大质量变动索赔/退货事件频繁，内部质量审计组织(任务组功能组织)、审计召集人、 主任审计员(审计领导)、审计员、审计员、审计员、审计员、审计员、观察员、观察者、观察者、观察者、观察者、审计组的组织、独立的超然任务组根据企业规模，货保部门和任务组可以执行。 监察小组最好直属总经理。 成员也可聘请包括各部门一级主管、主任工程师或老工程师在内的顾问。 避免生产部门管辖，1、接受了内部审计的教育培训。 理解质量系统要求(qsr )质量体系的要求。 3、具备产品/流程专业制造知识4、审计人员独立性：审计人员应由审计部门和无直接责任的人员负责。但是，和这家公司在工作上合作的相关人员最好工作。 5、特定岗位资格审查合格者、质量审计小组成员资格条件1、审计召集人*召集审计小组。 *审查审计员资格。 *制定年度审计计划。 *按计划调整审计员分配(考虑审计员的专业条件，分配主任审计员)。 *保存审计日志。 内部质量审计小组成员的任务责任，内部质量审计小组成员的任务责任，2、主任审计员：有管理责任，应有管理能力和经验。 其责任如下*协助选定审计小组成员。 *准备审计计划书。 *表示审计组。 *审计结果的最终裁决权。 *提供审计报告。 内部质量审计小组成员的任务责任，3，审计员： *根据需要执行审计。 *明确交流和审计需求。 *有效和高效地执行交付项目任务。 *观察结果的文件化处理。 *编写审计报告。 *检查纠正行动的有效性。 *保存、保护和保证用于审计的文档-可以根据需要提供。 -确保文件的机密性。 4、审计机构： *通知有关工作人员审计的目的和范围。 *使权力负责人服从审计员。 *为审计小组提供所需资源。 *审计员要求提供证据和设备时的支助。 *与审计人员合作以实现审计目的。 *纠正行动的决定和启示。 (根据审计报告)、内部质量审计小组成员的任务职责、0000 eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee 6532.尽量少说话，让对方发言。 3、审计对象不拖延审计节奏。 4、用别的方法重新提问被误解的问题。 (视需要说谢谢) 5、决不接受例外或拖拽的话(文件丢失、经营、没有主管)。 6、被监查人员带来的干扰(多话、干扰)、7、被监查人员不要选择样本给他们看，要自己进行取样。 公司组织表流程路径图分工行列表、审计开展前所需的基本资料表、品保体系图、内部审计阶段划分(四大阶段和四小阶段)、一、计划阶段二、准备阶段三、执行阶段四、报告和跟踪阶段、一.开始/场会议(OPENMEETING)2)二.检查三.组内会议四.结束/总结会议(CLOSEMEETING )、第一阶段计划阶段，为内部品质稽核计划书(qp或WI可用形式):1 .目的2 .审核范围2.1工厂2.2产品项目3 .审核标准3.1qsr-iso/ts-16949:23.2qm妈日版4 .审计频率4.1定期4.2不定期5 .审计小组编制和任务职责6 .审计小组成员资格条件7 .年度审计日程(召集人)8.审计日程(主任审计员)，内部质量审计计划编制原则审计对象机构的规模可用时间分工均匀(作业关联、所在地)考虑专业技术、第二阶段准备阶段，1 .各审计员在稽核预定时程表中分配的项目分别为稽核查检表 (CHECKLIST ) 编制原则：1.1iso9000条款的规定(强制性条款不容忽视)1.2与审计项目相关的质量文件(品质文件总览表上的QM/QP/WI/FM)1.3根据审计的工作流程依次提交检查事项2 .相关审计表格调整2.1CAR修正行为通知2.2CAR追加1 .目的：验证我公司质量体系流程工作的有效性，及时发现问题，采取适当纠正措施，确保产品质量。 2 .范围：本公司质量管理和活动有关部门属于流程作业和文件。3 .定义：4.无管制程序：第三阶段：执行阶段(1)开会a :时间：9:009:30B :主持：主任评委c :内容：1.介绍评委2 .审查范围2.1工厂区2.2产品项目3 .审查标准3.1ISO/TS-16949:20023.2QM手册年/月/日版4 .请公司代表确认范围和基准(提交签字表)5.机密性6 .抽样性7 .没有分类说明(主要缺失/二次缺失/观察事项)8.审查日程确认9 .质疑和沟通10 .行政支援协调11 .会议预定结束时间12 .宣布简单巡回工厂， 第三阶段：执行阶段(二)检查阶段1 .进度： 评审/稽核预定时程表 2.内容： 评审/稽核查检表 3.检查方式：3.1与相关人员面谈(掌握5W1H原则)3.2审查文件(掌握有效性和适当性)3.3观察作业方式(动态作业)3.4观察作业方式(静态作业) 4 .记录方式： 评审/稽核查检表上的观察报告 5.掌握不合格事项，是否存在品质体系是否正确执行在内部审计时确定目标，与相关人员面谈让作业人员实施审计观察作业方法，审计的方法是“通过贵公司问道。 YESORON的问题是：“贵公司的合格制造商名单保存在哪里？ 不要问a :文件架上保存的上述回答，检查对象为“有”“知道放在哪里”“知道内容”，例如：怎么办(ShowME)什么时候(WHEN)怎么办(WHAT)为什么(WHY)谁(WHO )、问题和会话的技巧(Where)在那里能找到文件吗？ (How)如何操作？ (When)在这种情况下？ (What)文件变更后，必须以哪个单位通知？ (Who)谁审查订单？ (Why)为什么？文件的有效性文件内容的妥当性、文件审查要点、发行日期文件名修订章号批准权利页批准日期未批准的修改文件编号谁必须具有该文件、文件的有效性、向谁展示文件。 符合质量手册原则。 每个步骤前后的一致性。 部门间的责任定义。 符合现状。 请酌情引用相关文件，不要重复叙述。 文件内容妥当性，1 .质量文件(包括手册、程序、相关文件)不符合标准要求。 2 .发现事实与质量文件规定不一致的； -具体证据“OBJECTIVEEVIDENCE”:审计不符合判定标准，审计人员交换意见，举行总结会议，提交审计报告，纠正和催促不合格，评价/关闭，现场审计后续工作，第3阶段：执行阶段(3) 组内会议a :时间：约3060分钟(按CAR数量) b :主持：主任审计员c :内容：1.各审计员汇总观察报告 2. NO不合格事项CAR改正行动通知单 3.CAR接受主任审计员的判决4 .审计组是否推荐(通过PASS )，第3阶段：执行阶段结束/总结会议CLOSEMEETING :时间：约30-60分钟b :主持：主任审查员c :内容：1.感谢词2 .发表审查结果(是否通过PASS.审查范围4 .审查基准5 .再次请公司代表确认范围和基准(提交签字表) 6.CAR缺失事项说明7 .质疑和交流8.CAR在CAR书面矫正措施提交日9 .采样性10 .机密性11.PR确认宣传事项注意和注意事项12 .再次恭喜，第四阶段报告和追踪阶段， 1 .审计小组将CAR改正行动通知2.CAR注册到CAR追踪管制表列并进行跟踪3 .跟踪不足部门car的书面纠正措施的提交4 .执行不足部门纠正措施后，审计结果记录到CAR追踪确认栏并完成不足改善5.CAR追踪管制表上的结案日期栏引脚方案为止，公司的管理层次为质量体系这些审查应由公司管理层的适当人员或公司管理层指定能力的独