何伯森国际工程合同管理前沿.ppt

国际工程项目合同管理前沿,目录,一、工程项目管理与合同管理的关系二、国际上的工程项目管理模式三、FIDIC99年新版合同条件的特点与对比四、FIDIC“施工合同条件”（99年第1版）（新红皮书）简介,一、工程项目管理与合同管理的关系：1.项目（Project）特点：（1）一般项目的特点：l一次性l唯一性l项目目标的明确性l实施条件的约束性,（2）工程项目的特点：l复杂程度高l整体性强l时间长l不可逆转性l产品的固定性l生产者的流动性l当地政府的管理和干预,（3）国际工程项目的特点：,l跨国的经济活动l严格的合同管理l风险大l发达国家市场垄断,2.招标文件与合同的关系：,(1)招标文件(TenderDocument):体现了业主对将实施的项目的商务要求和技术要求。以世界银行范本为例，招标文件包括投标邀请函、投标人须知、招标资料、合同通用条件、合同专用条件、技术规范、投标书、投标书附录、投标保函格式、工程量表、合同协议书格式、履约保函格式、预付款保函格式、图纸。以上14项中除投标邀请函、投标人须知和投标保函格式外，均进入合同。,（2）合同：合同是一个契约，是法人和法人之间，或法人和公民之间，或公民和公民之间为实现某种目的而确定相互间权利和义务的协议。合同一经成立，即受法律保护。招标文件是签订合同的基础，是业主方拟定的合同草案。招标文件9095的内容都将进入合同。,3.合同管理是项目管理的核心：（1）合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。,（2）签订合同的任一方（如业主方、承包商方）及参与合同管理的有关方（如监理工程师、业主代表），对工程项目的进度、质量、造价、安全以及环境等方面进行管理并做好协调工作。计算机管理是任一方做好管理工作的重要手段。,4.国际工程合同管理的特点：(1)国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈判、修改、签订到实施，都是十分重要的环节。合同有关任何一方都不能粗心大意。只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施。（2）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸，工程量表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。（3）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。,（4）每个工程项目都有各自的特点，“项目”本身就是不重复的，一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要研究其特性。（5）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则12年，长则20年30年（如BOT项目）。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。（6）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的。但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。,二、国际上的工程项目管理模式,下面介绍在国际上常用的和近年来发展起来的种项目管理模式。,图1国际上传统的项目管理模式,1.传统的（通用的）项目管理模式（Traditional(general)managementapproach）我国目前采用的“项目法人责任制”，“招标投标制”，“建设监理制”，“合同管理制”基本上参照世行、亚行和FIDIC的这种传统模式传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主对设计要求可控制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本。传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。,图2连续建设发包方式和阶段发包方式对比图,2.建筑工程管理模式（ConstructionManagementApproach,CM)这种模式又称阶段发包方式，或快速轨道方式。,2.1由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计的管理是协调作用，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分项工程与承包商签订承包合同。2.2要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任CM经理。CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。2.3优点是缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减少投资风险；设计时可听取CM经理的建议，预先考虑施工因素，运用价值工程以节省投资；设计变更较少。缺点是分项招标可能导致承包费用较高。,图3建筑工程管理模式的两种实现形式,代理型（“Agency”CM）模式，业主和CM经理的服务合同是以固定酬金加管理费办法。优点是：业主可自由选定建筑师工程师；招标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持。缺点是：CM经理不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。,图3建筑工程管理模式的两种实现形式,风险型CM（“At-Risk”CM）模式，CM经理同时也担任施工总承包商的角色，业主要求CM经理提出保证最大工程费用（GuaranteedMaximumPrice,GMP），超过GMP，由CM公司赔偿，低于GMP，节约的投资由业主和承包商按约定比例分成。GMP包括工程的预算总成本和CM经理的酬金。优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险较小。缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可供选择的风险型CM公司较少。,图4设计建造模式的组织形式,3.设计/建造模式或设计采购施工交钥匙模式（Design-BuildandEPC/Turnkey）,业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求，业主只需以总价合同为基础，选定一个设计建造总承包商对整个项目的成本负责，他选择咨询设计公司和分包商。如果是政府的公共项目，则必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法。优点是：使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，减少项目的成本和工期。在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，保证业主得到高质量的工程项目。业主可得到早期的成本保证。缺点是：业主无法选择设计人员；设计可能会受到施工者利益的影响。在国际上对“EPC交钥匙”模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。由于主要风险均由承包商承担，因而可能工程的造价较高。,图5设计管理模式的两种实现形式，形式1,4.设计管理模式（Design-Management）,设计管理模式的实现可以有两种形式（如图5）：形式1是业主与设计管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计管理公司负责设计并对项目实施进行管理。,图5设计管理模式的两种实现形式，形式2,形式2：业主只与设计管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同。常常对承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。,5.管理承包（ManagementContracting）,管理承包商一方面与业主签订合同，另一方面与施工承包商签订合同，并须与业主的专业咨询设计单位（如建筑师、工程师、测量师等）进行密切合作，对工程进行管理、协调和控制。施工、设备采购由各施工承包商承担。,业主项目管理机构,专业咨询设计单位,管理承包商,施工承包商,施工承包商,说明：表示合同关系表示协调关系表示管理关系,图管理承包,施工承包商,图7项目管理,一个业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时，需要项目经理自始至终对一个项目负责，包括项目任务书的编制，预算控制、法律与行政障碍的排除，土地资金的筹集，同时使设计者、工料测量师、结构、设备工程师和总承包商的工作协调地、分阶段地进行。,6.项目管理（ProjectManagement）,7.更替型合同模式（NovationContract,Nc）,业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的3080）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。优点：既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性，在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，减少施工中设计的变更，为业主方减轻了风险。缺点：业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，设计合同转移后，变更就会比较困难。因而，在签订新合同时，要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减少纠纷。,8.BOT模式,BOT（Build-Operate-Transfer）即建造运营移交模式。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，本国私人或公司资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。,图9BOT模式,8.1BOT模式的结构框架和运作程序：图9是BOT模式的典型结构框架。（1）项目的提出与招标（2）项目发起人组织投标（3）成立项目公司，签署各种合同与协议（4）项目建设和运营（5）项目移交,8.2BOT项目有关各方的职责和义务（1）主要参与方政府b.项目公司c.金融机构（2）其他参与方a咨询公司b总承包商c工程监理公司d运营公司e开发公司f代理银行h供应商,三、FIDIC99年新版合同条件的特点与对比,1.合同条件（ConditionofContract）合同条件一般也可称为合同条款，合同条件主要规定了在合同执行过程中当事人双方的职责范围、权利和义务；受业主方委托参与项目管理一方(如工程师、业主代表等)的职责和授权范围；遇到各类问题(如工程进度、质量、检验、支付、变更、不可抗力、保险、索赔、争议和仲裁等)时，各方应遵守的原则、程序和采取的措施等。,2.已出版的FIDIC合同文件文本：合同条件类：(1)土木工程施工合同条件(1987年第4版，1992年修订版)(红皮书)(2)电气与机械工程合同条件(1988年第3版)(黄皮书)(3)土木工程施工分包合同条件(1994年第1版)(4)业主/咨询工程师标准服务协议书(1990年版)(白皮书),(5)设计/建造与交钥匙工程合同条件(1995年版)(桔皮书)(6)施工合同条件(1999年第1版)(新红皮书)(7)工程设备与设计/建造合同条件(1999年第1版)(新黄皮书)(8)EPC交钥匙项目合同条件(1999年第1版)(银皮书)(9)简明合同格式(1999年第1版)(绿皮书),FIDIC合同文件的特点：（1）国际性：总结吸取国际经验，多次修改。（2）权威性：高水平、严谨、认真。世行、亚行、非行都采用。（3）程序严谨，职责分明，公正合理，易于操作。,4.FIDIC99年版合同条件的特点:(1)面向二十一世纪的新版本，条款适用的项目管理模式更为广泛。(2)跳出ICE合同条件的框框新的统一化的格式。(3)条款内容作了较多的改进和补充。(4)编写思想上的变化。(5)对合同有关各方提出了更高的要求。(6)语言上的改进。,5.FIDIC99年版4本合同条件的基本应用条件：,(1)FIDIC“施工合同条件”(99年第1版)(新红皮书)的基本应用条件：1)雇主方提供设计，承包商只负责施工2)由工程师负责监理；3)主要用于单价合同。,(2)FIDIC“工程设备与设计/建造合同条件”(1999年第1版)(新黄皮书)的基本应用条件：1)由承包商对工程进行设计设计/建造总承包；2)由工程师负责监理；3)采用总价合同，可调价，可对部分工程采用单价合同。,(3)FIDIC“EPC交钥匙合同条件”(1999年第1版)(银皮书)的基本应用条件：1)由承包商进行设计、采购、施工对大型工厂、基础设施等项目的交钥匙总承包；2)由雇主或雇主代表管理项目；3)采用总价合同，一般不调价，承包商的风险大。,(4)FIDIC“简明合同格式”(1999年第1版)(绿皮书)的基本应用条件：1)投资金额较小的工程或房建工程；2)不需专业分包合同，工期短，简单重复性的工程；3)一般由雇主提供设计，也可由承包商设计。,6.FIDIC99年新版四本合同条件的对比从以下四个方面对比：(1)合同管理方式,(2)质量管理,(3)风险的分担,(4)价格方式,四、FIDIC“施工合同条件”（99年第1版）（新红皮书）要点简介1.定义：合同条件中的“定义”适用于全部合同文件。（1）FIDIC“土木工程施工合同条件”（1987年第4版，92年修订版）中只有32个定义。“新红皮书”中有58个定义。（2）修改了一些原有的定义：如“中标合同款额”(AcceptedContractPrice)“合同价格”(ContractPrice)又如“投标书”(Tender)“投标函”(LetterofTender)等。（3）增加了许多新的定义：如“基准日期”(BaseDate)“业主的设备”(EmployersEquipment)“不可预见”(Unforeseeable),2.对业主方提出了更严格的要求：如(1)支付在承包商要求时，应及时提供业主的资金安排证据。(第2.4款)如支付延误，应向承包商提交延误期的融资费(复利，支付货币所在国中央银行贴现率加3%)。(第14.8款）l如要求承包商垫资，要在专用条款第14条中专门订立一条款，并向承包商提交支付保函。(2)如业主方要替换工程师或进一步限制工程师的职权时，须经承包商同意。(第3.1款，第3.4款),（3）违约：凡未按合同要求办理，以下情况均构成违约：l未及时提供资金证明；(新增加的)l(工程师)未及时颁发支付证书；(新增加的)l未及时付款；l未履行合同义务；l未及时签订合同协议或擅自转让合同；(新增加的)l在暂停时间过长时，未及时允许复工；l业主破产也构成违约。(第16.1款，第16.2款),3.对承包商提出了更严格的要求：如（1）对工程的质量、进度、安全、测量放线结果、环境及设计（如有时）负全部责任。（第4.3款，第4.8款，第4.9款，第4.18款）（2）在以下情况下，履约保证金可被没收：l未及时延长履约保证的有效期；l未向业主支付业主应得的索赔款；l未按要求及时修补缺陷；l由于承包商的原因使业主提出终止合同。（第4.2款）（3）每月初向工程师提交月进度报告，否则不予支付。（第4.21款，第14.3款）（4）如不按规定期限提交索赔通知，则丧失索赔的权利。（第20.1款）,4.对工程师的作用重新做了界定：如,（1）规定工程师是“业主的人员”，不再提工程师的独立性。（定义1.1.2.6）（2）将要求工程师作决定时的公正性(Impartial)改为公平性（Fair）。（第3.5款）（3）关于工程师对工程项目从事监理的职责内容没有大的改变，但要求处理问题更及时（如第1.3款，第3.4款，第20.1款等）。（4）将工程师调解争端的工作交给了争端裁决委员会（DAB）。（第20.2款）,5.更重视了对合同双方权益的保障：如,（1）对业主的索赔权规定的更明确：不但可索赔款项（含费用和利润），还可以索赔工期（延长缺陷通知期）。（第2.5款）（2）如工程质量不好，业主可以：l拒收工程，并从承包商处收回全部工程款及索取相应补偿；l减扣合同价格之后接收工程；l延长缺陷通知期（最多延长2年）。（第9.4款，第11.3款，第11.4款）,（3