工程项目管理模式和及实践

工程项目管理模式与实践,电话箱：huanghzh8003,黄怀忠,山东诚信监理公司总监理师高级项目经理,工程项目管理模式,第一章工程项目管理模式概述第二章EPC模式第三章BOT模式第四章EPC模式项目管理实践,第一节工程项目与工程项目管理第二节工程项目各方第三节工程项目生命周期第四节工程项目管理理念第五节工程项目管理的主要模式第六节工程项目管理主要技术和方法,第一章工程项目管理模式概述,第一节工程项目与工程项目管理,（一）工程项目的概念1.工程项目的含义工程项目是具有明确目标的一次性工程任务2.工程项目的特征（1）有明确的目标在有限资源条件下，保证项目质量、进度、成本达到整体优化（2）一次性有开始与结束时间，具有一次性（3）与环境相互制约建造受环境影响，建成后又影响环境（4）复杂性,（二）工程项目管理1.工程项目管理的含义是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标2.工程项目管理的任务范围质量质量合同管理成本进度质量,第二节工程项目各方,业主：工程项目的出资者、拥有人承包商：工程项目的设计和（或）采购、施工人工程师：接受业主委托监督管理工程实施的监理人业主的代表：代表业主监督管理项目实施人,第三节工程项目生命周期,一、工程项目生命周期可行性研究初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费用及产出效益分析设计初步设计、技术设计、施工图设计采购设备、材料的采买和催、检、运施工土建施工、设备、电气、仪表安装竣工验收业主验收，投入生产,二、工程承包模式,第四节工程项目管理理念,一、工程项目管理与传统管理的区别传统管理工程项目管理项目获取指令市场竞争资金来源拨款自由借贷资源来源定编定价自由贸易工程造价统一定额单价计价动态定额市场价项目目标完成项目完成项目效益,二、工程项目管理与专业管理的区别专业管理工程项目管理管理理念必须完成什么谁来完成必须何时完成如何完成得更好如何完成好要花多少钱学科单一学科多学科综合质量技术质量项目质量理念技术理念经营理念人才专业人才复合型人才目标完成项目完成项目效益,第五节工程项目管理的主要模式,一、传统的项目管理模式（1）概念设计招标施工（2）提出原因及效果提出原因：管理成熟设计可控效果：项目周期长索赔与变更费用高设计易与施工脱节,（3）合同关系（4）支付方式设计承包：总价合同施工承包：单价合同,设计承包商,设计承包合同,业主,委托合同,监理,监理工程师,监理,施工承包合同,施工承包商,二、设计建造模式（DB模式）（1）概念承包商承担设计施工总承包多用于建筑、路桥等项目供货商承担生产设备设计制造供货（2）提出原因及效果提出原因：设计、施工连续减少索赔与变更费用效果：业主控制减弱承包商风险加但便于设计施工结合,（3）合同关系,（4）支付方式总价合同,设计施工承包商,设计施工承包合同,监理工程师,业主,委托合同,监理,三、设计采购施工模式（EPC模式）（1）概念承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化等项目（2）提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加,（3）合同关系,（4）支付方式总价合同,（5）派生类型设计采购施工管理（EPCm模式）设计采购施工监理（EPCs模式）设计采购施工咨询（EPCa模式）,四、建筑管理模式（CM模式）（1）概念基础设计招标施工上部结构设计招标施工其它设计招标施工多用于欧美等国（2）提出原因及效果提出原因：快速轨道方式、缩短工期施工承包商参与设计效果：多次阶段招标需选择CM承包商,（3）合同关系业主CM承包商CM承包商分包商（4）支付方式成本加酬金最高成本加酬金,委托合同,分包合同,五、项目管理承包模式(PMC模式)(1)概念项目管理承包商受业主委托进行项目管理或同时承担部分工程的承包(2)提出原因及效果提出原因:项目管理承包商早期介入有利于节省业主管理效果:业主需支付较高的PMC管理费采用成本酬金方式并约定利益分成和责任承担业主对项目的控制力减弱,六、建造运营移交（BOT）模式（1）概念建造运营移交对政府而言，是一种融资模式对投资人而言，是一种投资方式承包商可参与投资多用于电力、交通、供水等基础设施项目,（2）提出原因与效果1）提出原因：减轻政府直接财经负担有利于基础设施建设2）效果将资本市场与基础设施建设市场相联系承包商将EPC一次获利变为长远投资收益合同复杂周期长,第六节工程项目管理主要技术和方法,（1）工程项目可行性研究工程项目投资决策前对项目进行技术经济分析及论证（2）工程项目评价计算工程项目投入费用和产出效益对项目进行经济可行性和合理性分析论证进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价、社会影响评价、风险评价（3）价值工程价值功能/成本用于优化设计、施工过程中合理化建议,（4）工程项目的动态控制随时找出成本、质量、进度实施值与目标值的偏差及时采取措施纠正（5）工程项目进度网络图法用网络图表达各项工作的施工顺序及相互关系找出关键路径和关键工作（6）挣值分析法将成本分析与进度分析相结合（7）工程项目信息管理对工程项目成本、进度、质量信息及时、准确地进行收集、整理、储存、传递,主要内容第一节EPC模式的概念、特征与适用条件第二节EPC模式的合同与合同关系第三节EPC模式合同各方权利义务第四节EPC模式风险管理,第二章EPC模式,第一节EPC模式的概念、特征与适用条件,一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计采购施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDICEPC合同条件（1999年版）,二、EPC模式的特征（1）总承包商承担规划设计、采购及施工风险（2）业主或业主的代表管理工程实施（3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（4）采用总价合同，按合同规定进行调整（5）物价调整在专用合同条件中规定,三、EPC模式的适用条件（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等（2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书（3）业主注重对总承包商及其分包商资质和经验的审查（4）总承包商对分包及总承包管理能力强（5）签约前业主与总承包商有充分的商讨（6）总价相对宽松,第二节EPC模式的合同与合同关系,一、EPC模式的合同与合同关系,总承包合同业主总承包商分包合同分包商1.业主与总承包商签订总承包合同2.总承包商与分包商签订分包合同3.业主与分包商无契约关系4.分包商违约即总承包商违约,二、EPC模式业主对分包商的控制1.审批分包商资质、实力、经验2.分包商违约即总承包商违约3.业主的指令经总承包商确认指示分包商,三、EPC模式总承包商对分承包商的控制1.总承包商对选择分包商具有决定权2.总承包商编制分包合同条件维护利益并制约对方3.转移总承包合同相关义务与风险给分包商4.要求分包商办理保函、保险5.扣留质保金6.控制分包商的变更与索赔,第三节EPC模式合同各方权利义务,一、业主方权利义务1)任命业主的代表并授权2)合同转让与分包的批准权3)保函、保险的批准权4)提出索赔的权利5)提出仲裁的权利6)提供”业主的要求“7)提供施工现场和进场道路8)支付工程款9)接收工程后照管工程10)发生业主风险时承担重建费用,二、总承包商权利义务1)提供设计、材料、设备、施工2)按合同规定收取工程款3)业主拖期支付时可暂停实施的权利4)提交变更建议书(方案及价格)的权利5)提出索赔的权利6)提出仲裁的权利7)提交保函、保险8)对所承担的设计、采购、施工负责9)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程10)提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图11)培训,第四节EPC模式风险管理一、EPC模式合同风险分担1.业主方的风险战争动乱等特殊风险2.总承包商的风险进入市场与选择项目风险投标报价风险设计、采购、施工风险除业主风险外全部风险,二、EPC模式总承包商风险条款（1）不可预见的困难（2）不可预见无法防范的自然力作用后果（3）满足业主要求及合同隐含的全部工作（4）物价调整在专用合同条件中规定（5）总价合同（按合同法规定调整）,三、总承包商自身原因导致的风险（1）不明确“业主的要求”即投标报价（2）不清楚合同条件即签约（3）按常规（非业主要求）标准设计、采购（4）选择分包商失误（5）设计、采购、施工管理能力不足（6）误认为总价固定不变、忽视变更管理（7）以索赔代替变更管理,四、EPC模式风险管理,（一）慎重招投标与签约（二）熟知明文条款、引用隐含条款（三）控制资金投入（四）注重变更管理（五）注重索赔管理,第三章BOT模式,第一节项目融资概述第二节BOT模式的概念、特点、参与人与操作程序第三节BOT模式的资本结构、融资来源和合同框架第四节BOT模式的担保第五节BOT项目风险管理,第一节项目融资概述,一、项目融资的基本概念用项目的净现金流及项目资产价值偿还贷款，并以担保作为附加的信用支持特点：（1）政府确实需要这一项目（2）对项目公司（借款人）要求高（3）贷款和担保文件作为各方行为的依据（4）借贷款双方共担项目风险（5）贷款人对项目全过程监控（6）融资成本高,二、项目融资与传统融资的区别（1）项目融资的借款人是项目公司传统融资的借款人是项目承办人（2）项目融资以项目收益和资产还贷传统融资以项目承办人所有收费和资产还贷（3）项目融资需要担保传统融资未必需要担保,第二节BOT模式的概念、特点、参与人及操作程序,一、概念建造运营移交20世纪80年代新兴模式二、衍生形式BOT建造运营移交BOOT建造拥有运营转让BOO建造拥有运营BT建造转让,三、BOT模式的特点减轻政府直接财政负担有利于基础设施建设国有部门将项目风险转移给项目承办人建造、运营效率较高特许期内产品或服务出售带入先进技术及管理前期准备复杂在特许期内拥有经营权,四、BOT模式的参与人：东道国政府项目承办人投资者、贷款人项目公司保险担保人总承包商运营商用户,五、BOT模式的操作程序（1）准备阶段（2）实施阶段选定BOT项目建造阶段：选定项目承办人组织设计、施工成立项目公司质量、进度、成本控制签订各种合同运营阶段早投产早收益（3）移交阶段按时还本付息资产评估维修与保养利润分红、债务清偿纠纷仲裁,第三节BOT模式的资本结构、融资来源和合同框架,一、BOT模式的资本结构（1）BOT项目资本结构的概念所有者权益投资者求偿权最低特许期内收入获得回报债务优先债务具有对项目资产的第一求偿权中间资本介于权益资本与债务之间（2）BOT项目各方对资本结构的要求各方对资本结构的要求不同需确定合理的资本结构和风险分配（3）BOT项目资本结构的确定权益投资人权益资本能力、金融机构为其贷款项目公司签订融资合同,二、BOT模式的融资来源权益资金投资者投资商业银行中短期浮动利率贷款，其贷款用作流动资金出口信贷机构国家为出口本国设备而设立的贷款双边、多边机构世行、亚行等机构投资者非银行金融机构，如保险公司等（5）BOT项目的融资安排和计划BOT项目总投资：包括立项、招投标、建造、运营、移交费用,三、BOT项目合同框架（1）咨询协议东道国政府选择咨询公司签订协议（2）项目公司协议项目承办人组建项目公司签订协议（3）特许权协议东道国政府与项目公司之间签订协议是贷款、承包、运营、保险、担保合同的依据（4）股东协议规定各投资者的股权分配（5）贷款协议项目公司（借款人）与银团（贷款人）之间签订协议,（6）总承包合同项目公司与总承包商就工程建造签订合同（7）购买协议项目公司与用户就产品购买签订协议（8）供应合同项目公司与材料设备供应商签订合同（9）运营合同项目公司与运营商签订合同（10）保险合同项目公司与保险公司签订合同（11）托管协议项目公司与托管银行签订协议,第四节BOT模式的担保,一、项目的完工担保项目公司向贷款银行作完工担保总包商申请由金融机构作为担保人二、现金流量缺额担保项目公司在银行存入担保存款项目公司建立留置基金投资者提供项目最小现金流量担保三、以“无论提货与否均需付款”、“取得货物付款”协议作为担保,第五节BOT项目风险管理,一、BOT项目风险分类（一）按发展阶段划分（三）按风险特点划分1、开发建设阶段风险1、可抵御风险2、试生产阶段风险2、不可抗拒风险3、生产经营阶段风险（二）按参与项目主体划分（四）按风险的可控性划分1、政府承担的风险1、不可控制风险2、私营公司承担的风险2、可控制风险,二、BOT项目风险分析（一）不可控制风险1、政治风险（1）强制收购风险征收充公或国有化风险（2）法律风险项目所在国法律不完善、法律变更带来的风险,2、经济风险（1）利率变化风险利率变化直接或间接造成项目收益受损的风险（2）货币风险东道国贷币自由况换、收益汇出、汇率波动风险（3）通贷膨胀风险人工费、物价上涨导致项目成本及运营费增加风险（4）税率变化风险税收变化对项目收益带来影响,3、不可抗力风险项目参与方不可预见、无法避免、无法克服的事件给项目造成损坏或毁灭的风险火灾、洪水、地震战争、动乱4、投标和谈判风险不中标损失前期费用（占项目成本的3%5%）5、行为风险偷工减料、以次充好等导致工程质量差6、偿还期长风险,（二）可控制风险1、市场风险（1）原材料和燃料供应风险价格、供应的可靠性（2）项目产品销售风险价格、销售量2、合作者的信用风险无法履行或拒绝履行信用风险程度指标：资信、技术、资金、经历、管理3、获准风险获准需审批、耗时长4、竞争风险项目建成后政府又提供类似项目导致收益受损,5、技术风险建设、运营期由于技术不可行导致风险6、完工风险（1）建造和竣工延误风险进入现场、设计、采购延误，气候地质障碍，劳务材料设备供应缺乏等导致（2）成本超支风险范围不清或估计不正确导致（3）质量风险完成的项目达不到质量标准7、运营风险运营收费、管理等导致8、环保风险环保立法导致成本增加或无法运营,三、BOT项目风险分担1、风险的阶段性最大风险阶段：项目建设、初步运营阶段2、承担风险时间长承担风险时间最长的是项目发起人，次之是债权人、承包商3、各方分担风险才能获取最大利益分担风险的原则：谁能最好地控制某风险由谁承担该风险4、风险分担谈判内容风险因素、各方承担风险能力、风险在谁的控制范围内、谁处理风险有利于项目、风险发生由谁承担,四、BOT项目风险管理（一）政治、经济、不可抗力、偿还期长等风险管理1、政治风险（1）强制收购风险应对投保产权布局促使项目所在国主要金融机构、多边机构（如世界银行）参与项目获得政府机构的担保（不