管理高层内审查检表

东莞市长安镇讯博五金模具厂 内部质量稽核查检表 受稽部门：管理高层 稽核日期： 年 月 日序号标准条款检查内容检查方法审核状况描述判别1.2应用范围是否明确规定公司质量管理体系适用范围？询问管理者代表是否对质量体系进行删减，哪个条款？查质量手册删减是否会影响公司满足顾客和适用法规的要求？查质量手册4.1总要求是否有按照标准要求建立和改进质量管理体系？ 询问管理者代表公司是否有提供相应资源和信息？对质量管理体系是否有进行测量和监控并对结果进行分析、改进？询问管理者代表，提供资源和信息，分析、改进的相关记录？外包过程是否得到识别？外包过程有哪些？怎样控制？查采购控制程序4.2.1总则组织是否有建立质量管理体系文件是否包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、作业指导书和相关记录？询问管理者代表组织是否有制定相关要求对规划之文件执行管制？询问管理者代表4.2.2质量手册有否建立质量手册，内容是否充分、有效？质量管理管理体系的范围是否予以明确？询问管理者代表，查质量手册的状况质量手册是否有对组织品质系统中任何删减之条文及理由说明?询问管理者代表，查质量手册的状况质量手册是否建立组织内程序文件及其它文件之相互对应关系或参考之指引?询问管理者代表，查质量手册的状况品质手册是否有对组织管理系统过程间相互关系展开书面叙述?询问管理者代表，查质量手册的状况4.2.3文件控制品质管理系统中相关文件在发行前是否有被审核?询问管理者代表并抽查文件品质管理系统中相关文件在被修订后是否重新被审核?询问管理者代表并抽查文件组织是否有对质量管理系统中相关文件制订版本或其它方式以识别其变更后之状况?询问管理者代表并抽查文件组织是否建立内外部文件资料明细或一览表等记录?查相应记录组织内是否有对外来文件或资料建立管制办法并适时分发至现场?查文件发放/回收记录组织是否有制订过时或不适用之文件的管制办法,如果组织需求保留过时或不适用文件或资料是否有适当标示或区分?查文件控制程序中是否有规定管制办法并有执行？组织是否有对文件发行进行适当标示以表示此文件资料经过管制?查发行文件有否盖“文件发行章” “和文件管制章”？组织是否有对文件或资料发行及回收进行记录的管制以此证明受控?查文件发放/回收记录4.2.4记录控制是否有建立质量记录清单及部门部门质量记录清单？各种质量记录是否已明订保存期限?保存年限是否经管理者代表核准?各质量记录是否依据规定保存？各单位是否明了解相关使用表单之保存期限?质量记录是否便于阅读,寻找,容易区分?记录之保管是否考虑防损,变质，对保管方面是否予以明确规定？5.1管理承诺组织是否将客户及法令法规要求的重要性适时沟通至组织内各单位?询问总经理是否有质量方针、质量目标的制订？询问总经理并查质量手册组织是否明确规定定期执行管理审查?询问总经理组织是否制订品质政策、品质目标(品质承诺)?询问总经理组织是否确保质量管理体系所需资源的获得？ 询问总经理组织是否能确保品质管理系统中所用资料的可用性?询问总经理5.2以顾客为关注焦点总经理组织最高管理者是否了解客户要求? 询问总经理在质量管理方面是否以增强顾客满意度为目的？是否确保顾客的要求得到满足？询问总经理组织最高管理者是否将客户要求明订并传递至组织内各阶层? 询问总经理组织是否有针对客户要求制订一系列相关目标?询问总经理5.3质量方针组织是否制定了质量方针？是否有具有较强的方向性和指导性？询问总经理和查质量手册组织所订定之品质政策是否符合质量管理系统持续改善之承诺?询问总经理和查质量手册质量方针是否深入贯彻到各个层次员工中，得到充分沟通、正确理解？询问员工对质量方针的了解情况？有无在公司进行质量方针宣传、教育？询问员工对质量方针的了解情况？5.4.1质量目标是否制定了质量目标？质量目标与质量方针是否相一致？询问管理者代表，并查公司“质量目标”有否为实现质量目标对公司的质量目标和质量管理体系进行策划？查质量目标达成状况统计表是否有在各阶层宣导和将目标分解到公司各部门？查部门质量目标质量目标是否可测量？测量方法是否明确？查质量目标达成状况统计表组织是否定期审查品质政策及品质目标之有效性?查质量目标达成状况统计表质量目标未达成是否采取了相应的纠正的预防措施？查质量目标达成状况统计表5.4.2质量管理体系策划组织是否有针对整体品质管理系统进行规划?策划是否满足质量目标及质量管理体系的总要求？询问管理者代表修订体系时，完整性产是否得到满足？询问管理者代表5.5.1职责和权限组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？查公司组织架构图、岗位职责说明书组织之组织架构及权责是否明确且被明文规定?岗位职责说明书组织各阶层是否了解各自之权责且依据实施?询问各部门的各阶人员5.5.2管理者代表管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效执行？询问管理者代表有否管理者代表任命书？其权责是否符合ISO 9001:2008之要求?查管理者代表任命书、核对ISO 9001:2008之5.5.2标准条文管理者代表是否向最高管理者报高工作，报告内容包括质量管理体系业绩及改进需求？询问管理者代表管理者代表在提高“满足顾客要求”的意识方面作了哪些工作？询问管理者代表5.5.3内部沟通公司现有哪些沟通方式？ 询问总经理在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？询问总经理5.6管理评审公司有否制定管理评审程序？管理评审多长时间进行一次？组织是否定期召开管理审查会议? 查管理评审计划管理评审输入是否充分、足够？管理评审输入报告管理评审结果是否形成报告？ 管理评审报告管理审查会议参加人员是否包含各部门主管及管理代表?会议签到表管理评审是否有形成决议？是否得到落实？不符合改善报告是否保存管理评审记录？包括跟踪验证的记录？管理评审跟踪记录表6.1资源的提供公司是否提供了相应的资源以满足质量管理体系正常运行和持续改进，并通过满足顾客要求以增强顾客满意。询问总经理8.1总则有否对监控、测量、分析和改进过程进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四方面展开？ 查阅策划的相关文件及记录8.2.2内部审核有否建立内部审核程序？是否制订年度内部品质稽核计划表? 查审核检查表及内部审核控制程序年度内部品质稽核计划是否涵盖全部品质系统要求? 年度内部品质稽核计划是否依规定执行? 查年度内部稽核计划、内部通知单、是否根据规定的时间编制审核计划？范围是否符合要求？ 内部审核查检表内部品质稽核执行前后会议是否有记录？查会议记录内稽之不符合事项有无合格稽核人员是否列册管理?内审不符合统计跟踪表稽核人员是否与被稽核单位业务无关,以确认其独立性?问询管理者代表内部品质稽核结果是否提报管理审查会议?查管理评审输入报告稽核时之查检记录填写是否完整? 相关之矫正预防措施报告填写是否完整?查内审查检表、纠正预防措施单组织内部稽核人员是否针对内稽不符合事项之改善进行追踪与确认?内审不符合统计跟踪表有否首末次会议的记录？对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项报告并跟踪验证合格关闭？是否有编制审核报告？查首末次会议的签到表查不合格项报告查审核报告8.2.3过程的监视和测量公司是否采用了适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。当未能达到所策划的结果，是否采取适当的纠正和纠正措施。查公司质量管理体系文件对质量管理体系过进行监视的方法，以及纠正措施。8.4数据分析组织有否建立质量管理体系数据分析控制文件？各项收集数据资料是否依规定之数据分析要求执行? 查数据分析控制程序及各单位数据分析资料数据分析有无不良原因分析与处理对策及是否确认对策的有效性?查各单位数据分析资料数据分析是否依规定保存?查各单位数据分析资料保存状况数据分析是否经权责主管审核? 并作为评价组织系统有效性资源? 查各单位数据分析资料数据分析手法是否正确?相关人员是否接受手法训练? 查各单位数据分析资料、问询相关单位分析人员组织相关