新三板券商承做流程

一、场外市场部培训：新三板流程、合同和立案标准*年*月*日会议纪要一、会议议题场外市场部培训：新三板流程和合同和立案标准。二、会议的主要内容(1)新三板项目的流程全国股票转让系统的推荐卡项目分为以下11个阶段步骤1 :前端运营商的项目开发步骤2 :项目的第一个审查步骤3 :初步职务调查步骤4 :项目合同步骤5 :项目立案步骤6 :项目的开始步骤7 :改制和项目材料的制作步骤81、步骤1 :前端业务人员项目开发1.1收集企业的基本信息一)企业基本资料，包括营业执照、公司章程等2 )企业所属的行业资料，包括主要竞争对手等3 )企业的股票结构(有无外资)4 )企业注册信息、高科技认证、核心技术等5 )企业提交过去两年的财务审计报告，企业没有进行财务审计的情况下，企业提供过去两年的财务报告(真实报告)六)其他资料。1.2信息记录的汇集1 )根据1.1收集的基本信息，中小企业基本情况调研表 (附件1:中小企业基本情况调研表 )【建议附上填写说明书，营业部容易填写】；1.3提交项目资料将中小企业基本情况调研表及其附件提交子公司异地业务专业工作二、步骤二：项目初审2.1子公司异地业务专业人员审查2个工作日内提交的中小企业基本情况调研表1 )审查提交文件的完整性，文件不完整的，委托先头业务员补充提供2 )企业包括*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目签约标准 (附件2:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目签约标准 )【财务指标、成长性指标等。 如果企业不符合签约标准，项目暂时终止，其项目信息进入项目库，由前台营业员负责项目的维护。2.2子公司场外业务专业部门在两个工作日内写好初审意见并提交场外市场营销部区域负责人2.3异地市场部区域负责人讨论，2个工作日内提出项目的初审最终反馈。三、第三步：初步职务调查3.1子公司异地业务专业人员进行初步职务调查一)成立初步职务调查小组，确定初步职务调查负责人、法律初步人员、财务初步人员、行业初步人员2 )进行初步职务调查(附件*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目初步尽职调查提纲 )3 )形成初步职务调查报告(附件*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目初步尽职调查报告模板 )4 )形成项目建议书(附件*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目建议书模板 )。3.2异地市场部区域负责人的探讨一)初步职务调查报告的探讨2 )项目建议书的讨论3 )提出讨论反馈，根据情况确定项目的终止、暂停、启动。四、步骤4 :项目合同4.1子公司异地业务专业职位和企业沟通项目的合同事项1 )向企业发送*证券代办股份转让系统挂牌转让总服务协议 (附件6:*证券代办股份转让系统挂牌转让总服务协议 )2 )与企业就卡合同达成初步一致4.2分公司的场外业务专门部门将*证券代办股份转让系统挂牌转让总服务协议家公司向分公司的社长和场外市场营销部报告4.3由分公司社长、场外市场部进行合同反馈4.4项目合同5、步骤5 :项目立案5.1子公司成立项目小组1 )根据子公司(or场外市场部)制定的*证券（XX分公司）全国股份转让系统推荐挂牌项目小组设立及项目收入分配指引 (附件7:*证券（XX分公司）全国股份转让系统推荐挂牌项目小组设立及项目收入分配指引 )，确认项目承包人及其贡献，并设立项目团队成员。 包括项目负责人、项目签名律师、项目签名会计师、项目签名行业分析师、其他法律调查员、其他财务调查员、其他行业调查员5.2向异地市场部提交立案申请报告1 )项目小组根据成立条件标准【附件8:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项审核指引】制定*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项申请报告 (附件9:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项申请报告模版 )2 )项目团队根据相关过程向场外营销部报告立项申请报告。5.3异地市场部核心队审查立项申请报告5.4法律合规部等部门对项目进行立案审查6、步骤6 :启动项目6.1中介机构的决定1 )项目小组根据中介机构的选择标准(附件10:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目中介选取标准及中介机构库 )，选择会计师事务所、律师事务所、评价机构等6.2召开项目开始会议一)项目小组召开项目开始会议2 )项目小组制定整体工作日程(附件11:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目总体工作时间表 )，提交企业和场外市场部3 )项目小组制定阶段性的工作日程(附件12:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目分阶段工作时间表 )，提交给企业和场外市场部6.3提出项目改革方案一)项目小组制定改革方案(附件13:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目改制方案模板 )，向场外市场部区域负责人提交申报，场外市场部区域负责人在5个工作日内对项目改革方案进行反馈。七、步骤七：改制和项目材料的制作7.1由会计师事务所会计师负责一)最近两个完全会计年度的财务报告2 )评价和检查报告。7.2由律师事务所的律师负责1 )改良材料2 )法律意见书。7.3由证券公司的项目小组负责1 )项目小组根据项目评审和材料制作指导(附件14:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目改制及材料制作指引 )，制作项目材料，包括企业评审报告、股票报价转让说明书、职务调查报告、推荐报告、内部审计表、工作原稿等。7.4项目团队帮助企业完成一)公司章程和营业执照2 )发行人内设有权利机构，关于推荐全国股票转让系统的决议3 )全国股票转让系统推荐信4 )全国股票转让系统推荐卡合同5 )全体发行人的董事、监事和上级管理者就呈报文件的真实性、正确性和完整性提交承诺书。8、步骤8 :场外市场部的研究8.1项目小组向场外市场部的区域负责人提交项目资料8.2场外市场部的核心队正在研究1 )材料的完整性2 )财务等规范性3 )改革等方案的合法遵守8.3场外市场部核心团队将在10个工作日内进行反馈一)资料不完整的，委托项目小组人员补充提供2 )企业财务不规范，相应内部控制制度不健全的，建议相应规范3 )重新审视等顺序不服从重新审视方案时，建议重新审视。九、步骤九：项目内核9.1场外市场部开始项目核心1 )场外市场部根据核心指南(附件15:*证券全国股份转让系统推荐挂牌项目内核指引 )开始项目核心9.2公司核心团队将在15个工作日内完成项目核心，进行核心反馈10、步骤10 :注册卡10.1场外市场部负责项目备案一)向交易所申报2 )得到反馈。10.2项目小组根据反馈进行研究10.3异地市场部取得申请书10.4场外市场部负责人刷卡一)股票注册2 )挂招牌。十一、步骤11 :继续监督11.1场外市场部根据*证券全国股份转让系统推荐挂牌企业持续督导管理办法 (附件16:*证券全国股份转让系统推荐挂牌企业持续督导管理办法 )明确企业持续监管者，并进行持续监督。 监督内容如下。1 )审计报告2 )现场审计3 )三会信息公开4 )相关交易披露5 )股票抵押、转让等股票变动披露6 )其他重要事项的公开。(2)新三板立项标准1、信用卡公司属于国务院规定的节能环保、新一代信息技术、生物制药、高端装备制造、新能源、新能源和新能源汽车七大战略性新兴产业或文化创造产业、商业模式创新产业，根据最近审计的营业收入计算当年的营业收入为人民币1， 曾经推算过000万元以上，根据最近经得起审计的纯利润推算过当年的纯利润在人民币100万元以上，最近两个会计年度营业收入的复合增长率低于50%以上，或由国内着名的投资机构出资。2、招牌公司不属于1规定的产业。 根据能承受最近审计的营业收入，根据当年的营业收入在人民币的3000万元以上，或者根据能承受最近审计的净利润，当年的净利润在人民币的300万元以上，或者最近两个会计年度的营业收入的复合增加率在20%以上，或者国内有名的投资机构3、计划卡公司的合法合规经营，卡公司和控股股东、实际控制人近两年不存在重大违法行为。4、招牌公司制定明确的发展战略和业务方向，具有持续经营能力5、信用卡公司按照有关规定建立了独立的财务会计部门，建立了相应的财务管理等公司管理制度6、招牌公司不存在同行竞争或有方案切实解决同行竞争7、招牌公司不存在重大的关联交易8、公司股东出资是事实，不存在虚假出资、出资不是事实等情况，不存在巨额股东出资的情况。9、全国中小企业股票转让系统要求的其他条件。为了保证全国中小企业股票转让体系推荐开展招标工作，建议抓住时机与招标公司建立合作关系，招标合同标准在未来可以预想的期限内达到设立标准。(3)强调事项1、律师事务所、会计师事务所等中介机构介入时：第一次入场时不得带着中介机构进入。 为了不让客户留下我们不专业、依赖中介机构的坏印象，必须签约后带中介机构入场2、初次访问时控制我方人数，让介绍人、加工者、场外市场专业人员等几个人进去就行了3、在选择客户方面，新兴创新企业对业绩要求不高，也可以损失，但传统行业企业的要求规模较大。 签订合同，合同条件可以比较缓慢地建立合作关系，满足立案标准的再立案，严格控制立案企业的质量。 不满足立件条件的合同企业可以继续培养，在满足立件条件后再进入下一步。二、专业解释：新三板要求主办成立证券公司全国股票转换体系公布的全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)(征求意见稿)显示，主办证券公司必须加强推荐业务的质量管理和风险管理，建立核心机制，建立健全的核心业务体系。征求意见的原稿要求以主办证券公司核心机构，召开核心会议的形式审查核心事项。 内核会议经过审查同意提交推荐卡后，主办的证券公司可以向全国的股份公司提交推荐文件和卡申请书文件。 内核专家必须编写现场审计工作原稿，由主办证券公司保存，保存期限必须在10年以上。行商小兵就此发表了10项意见，个人观点随时交流1、股票转换公司最近持续着所谓的“大招募”。 其目标不仅是鼓励证券公司勤奋地履行责任，还要确保职务调查和信息披露的准确完整性，推荐招牌企业质量优异，能够进行风险控制。2、股票转换公司的深层意义，也许我该教你的，该让你做的，该强迫你的，都教你了。 今后如果企业发生什么事，我就不要客气了。3、有人认为，新三板招牌后面提出的工作原稿的现场检查制度，最终会流于形式，没有本质的影响，也有人认为会带来很大的振动，会带来变革。 小兵的观点是，这个问题必须从方面来看。4、推荐招牌时留下的很多危险在持续监督中爆炸时，现场审计员在现场可以随意发现问题时，随波逐流的想法可能在自己身上行不通。 就像PR的财务审计一样，以前也没有过后悔，最后大家都主张，没有人会随波逐流。5、另一方面，话题又回来了，让新三板招牌企业经历像IPO一样的财务审计也是不现实的，这涉及到一定程度的问题。 现场审计说，更重要的是财务审计，结果很多法律问题都由工商、外管、外汇等部门日常监督。 财务审计的核心是如何保证公开的财务信息真实准确。 这个小兵以前也说过，重点是企业的生产销售和必要的内部控制系统。 这是企业生产经营的核心，也是公共公司必须向投资者解释的核心。6、这里还有一个细节。 在现场检查的人是内核专家。 现场审计前，内核专家承担了企业持续监督的责任，很多人是不可避免的，但现在再进行现场审计，这项功劳有限责任无限大的工作到底应该如何安排也是个需要智慧的问题。大家都在用迷你小说说话。 有人说我们一直有现场监查制度，从来没有追求过卡的数量，也有人说我们一年有100次，不可能在现场检查。 前者，可能需要根据规则进一步强制规范本来意识到的现场检查。后者，必须考虑从零开始新三板整体的继承和和风对策，要说影响的话，头皮会麻木。8，也就是说，士兵们觉得未来新三板市场可能会发生变化。 这些变化可以从先前的第一个不同的现场审计态度开始，也可以从今晚开始。 可能有人已经打电话呼吁大家要采取对策，也可能有人不介意。9、对国内PS的严格审查制度，必须在历史上弄清所有家庭的底蕴，在企业曾说过承认的财务上进行颠复的审查，企业在承认的时间上至少要等3年以上5到10年的时间，企业也承认了。 企业为什么希望背负如此屈辱的重担，其他都是虚空的，最可靠的是股价收益率和财富效应。 也就是说，由于这个原因，小士兵有点担心。十、新三板开始扩张时不着火，在政府的