企业设备监理服务质量标准

企业设备监督服务质量标准设备监督服务是企业也需要设计和开发的特殊服务产品，结果文件以规范要求为基础称为“设备监督服务质量标准”，包括：服务规格(与产品标准相同)；服务交付规格(与工艺规则相同)；质量控制规范(与检验程序相对应)。本标准是监督服务企业标准，可以作为监控和测量的标准。一、一般规则1.该标准为实现设备监督服务，规范设备监督服务行为和结果，满足合同要求、法规要求、提高客户满意度提供了指导，并用作监控和测量标准。2.本标准是根据本企业的发展方针、质量目标和潜在客户要求(在服务提要中标识)指导设备工程项目监督服务的企业质量标准。3.制定本标准应遵守本企业质量管理系统要求，应遵守中国设备监督协会S111:2003文件的要求，设备监督规范的要求。4.设备监督服务(产品)主要通过项目监督机构的流程活动完成，该机构执行设备监督服务实施计划、提供、监控和测量流程以及其他支持流程。5.必须充分掌握监督服务流程活动，规定服务结果、服务流程和服务质量管理流程。6.设备监督服务的实现实行单位批准的总监督工程师责任制。7.专业人员配置和能力必须满足实现设备监督服务的需要，并按照公司相关程序文件(聘用、能力评估)和要求进行。8.监督单位应当提供监督项目要求所需的人员、设施和其他资源。二、适用范围本部门开展的各专业领域的设计、制造、安装、调试一个或多个阶段的设备监督服务。三、准备标准1.设备监督相关规定、规章制度。ISO900系列标准2.2015版和S111:2003 设备监理单位基本要求及相关规格。3.本企业质量管理系统文件，相关业绩经验和资源。4.服务摘要(确定潜在客户的要求/期望和满足这些要求/期望的能力要求必须作为监督服务设计和开发的输入文档的专业范围填写)。四、设备监督服务，实现计划流程要求和控制1.策划过程活动由董事负责，组织全体监督项目组成员参加。2.按照本企业规定的监督项目质量计划制定程序，由董事组织监督项目质量计划，构成监督计划、监督规则、监督要求的记录表等文件。3.按照本企业质量管理制度的规定组织项目，直达其计划的审批、审批等活动。4.本企业技术负责人批准的监督计划，必须提交委托人的认可，才能成为有效的控制文件，作为实施监督的依据。5.监督计划的准备要求和具体内容(一般格式)至少包括项目概览、监督服务基础、范围、内容、目标、组织形式、人员配备计划和分工、工作责任、服务提供过程和方法及控制要求(质量标准)、工作系统、设施、合作要求和结果交付(请参阅如有必要，公司规定的文件控制、记录控制等支持过程要求也包括在计划中。6.根据相关规范或企业的实际经验，标准化监督规则准备要求及具体形式。一般包括已确立的专业领域和特点、依据、监督检查(或证据)分支设置、内容、方法等。7.确定监督所需的记录表(一般、专用表、相关规格或根据企业实际经验确定)。8.监督记录、监督材料收集、分类、整理、存档、徽标、存储、保护、检索、销毁、提供等过程，应按照本单位文件/记录控制程序文件的要求进行控制。现场资料通常按类、监督工作文件类、监督管理类、命令文件类、通信协调类、报告类和其它综合类分类。五、设备监督服务提供过程要求和控制1.设备监督服务提供的基础设备监督服务根据计划的内容和要求，需要希望批准的监督计划、监督规则、监督所需的记录(表、要求)和本单位质量管理系统的要求，行使监督权限，履行监督职责，控制其主要过程和支持过程。2.设备监督服务终止在提供设备监督服务之前，必须填写组织监督、书面文件或记录，明确以下事项：委托单位委托监督书面通知、监督范围和内容、委托、监督、监督单方关系和合作问题。根据实际情况，监督和提交可以进行多次。设备监督服务提供过程和方法设备监督服务流程主要是管理合同和检查项目的活动，包括合同分析、合同终止、合同监督、合同调整、变更管理、索赔管理、结算管理等。管理的合同可能是设计/制造/存储/安装/调试之一和/或多个。3.1合同分析项目监督机关应当审查委托监督的项目合同的合法性、明确性、准确性、完整性等。要分析影响项目执行的问题，包括合同关系、合同主线、合同界面和合同条款，明确管理对象，管理重点，找出管理的“盲点”和“漏洞”。注意：合同分析不是一次完成的，而是在合同的整个生命周期内，贯穿监督服务的全过程。特别是对于变更的合同，需要分析。合同分析应以监督为依据，形成书面文件或记录。3.2合同终止合同截止日期属于沟通。(一)项目监督机构应当委托人参与或者协助设计交叉、工程交叉等活动。(二)项目监督机关应当单独或者与委托人一起进行监督交接，像被委托人一样。根据实际情况，监督交流可以进行多次。(三)监督交流要充分，包括监督范围和内容、根据、方法，特别是与监督当事人的合作事项、相互合作制度。监督交流应制作书面文件(如合同或会议记录)或记录，作为合作的依据。3.3合同监督对监督人的合同履行能力和履行行为及其结果(直线和/或进行、成本、安全等)进行监督检查和诊断，对发现问题应敦促采取纠正措施。3.3.1合同监督的一般过程(1)检查(预防检查、证据检查、结果检查):发现问题。(2)诊断(状态评估、原因分析、责任分析):识别偏差原因和所有者。(3)纠正(与质量、进度、成本、安全等相关的偏差监督和纠正)。3.3.2检查检查是“审查、审查、检查、实验、验证/证据、确认等一系列过程的总称”。这是为了确认检查时被土豆的行为和结果是否符合合同规定要求、规定、标准。1)预防检查的范围和内容预防检查是在监督人做任何义务或行为之前防止事前控制的检查。环、测试和其他6个方面的检查。检查通常包括对审计员质量管理系统状态、审计员批准的计划/程序、流程和分包行为等的遵守。(2)证据检查的范围和内容通常，根据合同协议和监督计划、监督规则的规定，对监督方的生产/建设活动(核心流程和流程优先)和结果进行合规证据检查，其中包括：(1)与质量保证相关的过程证言。特殊工作人员的资格、技术、使用的机械设备、材料、附件、制造/安装方法、生产环境等影响质量的因素的适用性、准确性、文档记录或现场证据。(2)与物理质量相关的过程证据。记录加工/安装和/或调试结果，现场证据、停止点证据、并行检验(如有必要)、不合格或不合格产品的处理过程和结果等，根据生产工序作证。(3)与进展相关的过程证据。跟踪项目进度和结果，验证进度/持续时间遵从性，验证各种计划的完整性、可行性、一致性和执行结果的遵从性，更改计划，以及延长的合理性。(4)与成本相关的过程证据。对quantities的审核、付款申请、索赔、完成付款验证等。(5)与健康和安全环境相关的过程证据。健康、安全环境保护措施的实施等。3)结果检查的范围和内容根据合同监督的范围和内容，必须完成重要业务(工序)/特定阶段的工作结果(合同内容的阶段性或最终结果)。通常包括以下几项：(1)设计结果：设计文件(例如设计图)的准确度。(2)制造结果：主要部件、装配产品的加工质量、独立调试、安装调试、工厂产品、交付等适合性。(3)安装结果：分部逐项施工/设备组装等结果的适用性。(4)调试结果：独立和系统调试结果的适用性。注：根据委托监督合同的约定和其他项目的特点，制定好话和细则时进一步细化。具体化时必须符合设备工程监理规范的要求。3.3.3诊断(评估、分析)监督人要评价、分析检查结果，提出不符合要求的行为和结果的处理和解决方法。诊断要经过项目监督的全过程。诊断通常包括以下类型：(1)状态评估：监督方应根据从检查活动中获得的各种信息(情况和结果)，根据合同条件、设计要求、质量标准等，评估监督对象合同的履行行为和结果控制情况。(2)原因分析：分析问题/偏差的原因和影响，采取措施。(3)责任分析：解决问题的负责人和措施。诊断活动的输入是从检查中获得的信息，输出是评估分析报告或记录。这种报告，记录要书面填写。一般如下。阶段性报告，如每月/每周监督；特别报告；记录(会议记录、导演日记等)。3.3.4修正监督方在检查、诊断中发现的问题应敦促监督方及时纠正。通常，方法如下：(一)在重大问题上，以监督工程师通知的形式，及时向监督人下达纠正指示，必要时及时报告代理人。(2)一般问题以监督联络表的形式发送调整纠正意见或建议。(三)以会议沟通协调的形式或者其他形式达成纠正协议。(四)对需要纠正的问题，监督人应当向监督人报告纠正措施及结果，并以监督通知答辩书或其他形式回复。监督人要对矫正的情况和结果进行验证/证明。注意：如果监督人延迟或拒绝纠正，可以下令停止作业。发现质量上的隐患/重大质量事故，要及时采取措施。3.3.5合同监督的一般方法(1)先看一看，了解再审方法。(2)巡视方法。(3)证据/验证方法：文件点证人；现场作证；停止证人。(4)并行检测(如果需要)。3.4合同调整3.4.1协调管理一般要求基于规定、合同、标准，以局长为中心，对合同履行的很多过程的凝聚力、矛盾、矛盾通过沟通、协商，形成无缝的信息流，使关系顺利、配合默契，使项目合同履行健康有序。3.4.2明确的接口关系和协调的管理对象协调管理侧重于界面管理，通常需要侧重于界面。(1)目标系统：项目目标和不同合同目标之间的冲突或冲突。(2)技术系统：不同领域、不同功能领域/面之间的矛盾。(3)行为系统：合同行为的活动不符合要求。(4)组织系统：项目参与者之间的利益冲突。(5)与外部环境的关系：资源、信息、资金、技术、法律、环境等限制。3.4.3协调管理类型(1)调整预测：运用监督专业经验，及早发现由于考虑、理解、行为规范、情况变化等原因造成的一些问题，并采取预防措施。(2)纠正调整：对合同履行中发现的偏差(质量、进度、成本、安全等)及时采取纠正措施。(3)纠正调整：对已经引起的合同规定或违反设计要求的事实采取纠正措施。3.4.4协调方法-沟通(1)通信计划：应制定通信管理计划并确定通信对象、信息来源、通信方法、时间、频率等。(2)信息管理：要建立信息管理系统，形成文件。(3)通信控制：制定和执行通信计划，以局长为核心，促进信息流。3.5变更管理3.5.1变更管理一般要求项目监督机关要有效地控制项目合同的各种变更。为此，需要确定变更、评估变更、发布变更信息、监视变更的实施以及验证变更。3.5.2变更前管理1)开发变更管理系统(1)合同当事人有权提出变更请求。(2)提出变更请求的一方必须填写变更请求表(书)，说明变更的原因以及对项目的影响。(3)变更申请提交监督人后，监督工程师(或专职合同经理)审查。特别是对对方的权利、义务有重大影响的变更，必须表明影响程度。(4)双方达成协议，达成协议，单方面盲目提出变更，引起争议，这是绝对禁止的。5)通过决定程序，一般以书面形式将变更文件作为合同补充文件。(六)在设计变更方面，必须确认设计单位才有效，在其他内容变更方面，只有当事人确认后才有效，监督人无权仅行使审查责任，做出最终决定。(7)所有变更只能在首席监督官或授权厂商发出变更通知(订单)后生效。(8)变更文件的请求规范，内容的明确变更；说明变更的原因和依据。分析变更对项目质量、日程和成本目标计划的影响。对变更前后相关问题的意见；决定和批准变更。2)创建变更管理进程变更管理进程通常如下：变更管理制度和程序应与委托人、被监督方达成协议，共同执行。3.5.3变更后管理(1)最后确定的合同变更文件是需要监督人及时注册并作为新的监督依据传达给有关组织和员工的合同文件的一部分。(2)及时发布变更通知/每个相关人员确认的变更单，并就变更内容达成协议。(3)与设计变更有关的，应当在原始设计文件及其图纸上显示变更号码，监督工程师应追踪检查证据。(4)如果内容设计变更已完成或正在进行中，则需要进行清点(包括工作量、进度、成本等)。重要的变更需要承包商、业主、监督人代理参加共同尽职调查。尽职调查的结果必须作为书面变更文件的附件使用，以便在结算、支付、索赔或争议发生时作为依据。(五)合同当事人按照变更后的协议履行义务。3.6索赔管理3.6.1主管处理索赔的权利(1)收到合同双方提出的索赔意向通知/申请。(二)对索赔原因的调查权，对索赔资料的审查权。(3)对索赔原因，有权提问、否认或确认(4)索赔争议的调整。(五)在许可范围内作出收费、期限收费决定的权利。3.6.2主管处理索赔的原则监督工程师处理索赔时要遵循正当、公平、及时的原则。3.6.3监督人处理索赔的程序(1)接收申请意图通知/申请。(2)审核索赔报告并创建索赔审计报告。(三)组织双方谈判，协商解决。(4)