中国工商银行股份有限公司董事会战略委员会工作规则

中国工商银行董事会战略委员会的工作规则第一章总则第一条为了规范中国工商银行股份公司(以下简称本行)董事会的决定机制，完善本行的管理结构，根据中华人民共和国公司法 中华人民共和国商业银行法 中国工商银行股份有限公司章程 (以下简称本行章程)和其他有关法律、行政法规、规章和规范文件，制定本规则。第二条本行设立董事会战略委员会(以下简称委员会)。 委员会协助董事会开展相关工作，主要研究本行战略发展计划、业务和机构发展计划、重大投资融资方案和影响本行发展的重要事项。第二章人员构成第三条委员会必须由至少三名董事组成，设主席一人，负责委员会的工作。 可以设一名副主席，协助主席工作。主席的主要责任如下：(一)主办委员会会议，确保委员会的有效运营，履行职责(二)确定各委员会会议的议题(3)委员会会议的所有委员理解委员会讨论的事项，保证各委员获得完整可靠的信息(4)确保委员会讨论的每个议案都有明确的结论。 结论包括通过、否决和补充资料的再审议(五)建议召开临时会议(六)发行会议决议(七)本规则规定的其他职责。第四条委员会的主席、副主席和委员由本行董事会提名委员会提名，由董事会任命。 委员会主席、副主席和委员的罢免，由提名委员会建议，由董事会决定。第五条委员会委员的任期与董事的任期一致。 委员任期届满后，再选可以再选。 期间委员不再担任本行董事或独立董事的职务的，为了使委员会的人员构成满足本规则的要求，董事会必须根据本规则第四条的规定立即补充委员人数，补充委员的工作期间到该委员担任董事或独立理事的任期为止。第六条委员的主要责任如下：(一)准时出席委员会会议，对会议讨论事项发表意见，行使表决权(二)提交委员会会议讨论的议题(3)为履行职务列席或旁听本行有关会议，进行调查研究，获取必要的报告、文件、资料等相关信息(4)充分理解委员会的职责和本人作为委员的职责，熟悉与该职责相关的经营管理情况、业务活动和发展情况，确保履行其职责的能力(五)充分保证履行职责的工作时间和精力(六)本规则规定的其他职责。第三章责任第七条委员会的主要责任如下：(一)审议战略发展计划并向董事会提出建议(二)审议年度财务预算、决算并向董事会提出建议(3)审议战略资本配置(资本结构、资本充足率等)和资产负债管理目标，并向董事会提出建议(4)规划各种金融业务的整体发展，并向董事会提出建议(五)审议重大机关重组和调整方案，并向董事会建议(六)负责重大投资融资方案的设计和管理层提出的方案的审议，向董事会提出建议(七)负责合并、收购方案的设计和管理层提出的方案的审议，向董事会提出建议(八)审议国内外分公司战略发展计划并向董事会提出建议(九)审议人力资源战略发展计划并向董事会提出建议(十)审议信息技术发展和其他专业战略发展计划等，并向董事会提出建议(11 )审查和评价公司治理结构是否健全，保证财务报告、风险管理和内部控制符合本行公司治理标准(十二)法律、行政法规、规则、本行股票上场地证券监督管理机关规定的其他事项。第八条委员会有权要求本行上级管理者充分支持委员会的工作。 上级管理者必须立即向委员会提供业务运营情况、业务情况等信息，提供的信息必须准确完整。第九条委员会有权调查本行战略发展计划的彻底情况。 调查方式包括列席或旁听本行的有关会议，在本行的系统内进行调查研究，在规定的期限内向本行的上级管理者或有关负责人口头或书面报告，或及时回答问题，但不限于此。委员会将讨论调查情况以及上级管理者或相关负责人的回答，并向董事会报告调查结果并提出建议。第十条委员会可向董事会提出议案，由董事会审议批准。 委员会应以报告、提案、总结等形式向董事会提供相关议案的研究讨论情况，以供董事会研究和决定。第十一条委员会可以根据需要聘请中介机构提出专业意见，由此支出的合理费用由本行负担。第四章会议规则第十二条委员会每年至少召开两次会议。 董事会、委员会主席或委员会半数以上的委员有权建议召集委员会会议。会议通知必须在会议召开的7天前发出，但出席会议的全体委员同意的情况下，可以免除上述通知期间。第十三条会议通知如下(一)会议地点和时间(2)会议期间(三)会议议题、讨论事项及相关详细资料(4)发出通知的日期。第十四条会议的通知可以由负责人通过投递、传真、挂号信、电子邮件发送。第十五条委员会会议可以采用现场会议、电话会议、视频会议、书面签名等形式。第十六条委员会会议必须有半数以上委员出席才能召开。委员会会议，必要时，可以让委员会以外的人列席。第十七条委员会会议由主席主持，主席因特殊原因无法履行职务的，可以委托副主席担任主持。第十八条委员会会议的表决方式是举手投票或记名投票。每个委员都有表决权的会议提出的决议，必须由委员会全体委员的半数以上表决通过。第十九条委员会会议应当建立会议记录制度，由董事会办公室负责人担任记录员。 会议可以根据需要用现场录音方式记录，但会议后要根据录音书面记录。会议录音后形成的书面会议记录应在会议结束后10个工作日内向各出席会议的委员提供审查，要求修改记录的委员应在收到会议记录后5个工作日内书面修改意见。 会议记录定下来后，出席会议的委员和记录员要在会议记录上签字。会议记录应作为本行的重要文件资料由董事会秘书按照本行的文件管理制度保存。第二十条委员会会议通过的应提交董事会审议的议案及其表决结果，由主席或者其授权的委员发行后，以书面形式向董事会报告，由董事会提供研究和决定。第二十一条董事会批准或批准后，委员会会议通过的决议需要本行上级管理者或其他有关负责人进一步执行的，董事会办公室应在主席或其批准的委员发行后，尽快书面通知相关上级管理者或其他有关负责人。 委员会有权要求在其规定的时间或在下一次会议上报告有关事项的执行情况。第二十二条参加委员会会议的委员和其他人员，对会议的讨论和决定事项负有保密义务，未经许可不得擅自披露相关信息。 违反者本行有权依法追究相关责任。第五章工作组第二十三条委员会成立工作组，负责信息采集、研究支持、日常业务联系和会议组织等工作。 工作组的工作由董事会办公室主导组织，由本行城市金融研究所、战略管理和投资者关系部、国际业务部等制定和执行战略发展计划有关部门合作。第二十四条工作组的责任如下：(一)负责委员会的日常运营(二)安排委员会会议，做好会议记录(三)委员会负责审议讨论事项的准备工作，审查要求委员会审议的资料，确保管理层以适当的方式向委员会提交报告书和会议文件(4)经委员会主席批准，向董事会报告委员会的工作(5)调整委员的列席，旁听本行的有关会议，进行调查研究(六)协助委员掌握相关信息(七)负责委员会和本行其他委员会的协调工作(八)其他委员会赋予的职责。第六章协调与交流第二十五条委员会有重大或特殊事项，需要催促董事会讨论的，可以向董事会书面报告，并建议董事长召开董事会会议。第二十六条委员会向董事会提交的书面报告应当由主席本人或者其授权的委员发行。第二十七条本行高级管理者有重大或特殊事项，可以向委员会书面报告，建议委员会主席召开会议讨论。第二十八条本行上级管理者向委员会提交的书面报告，应当由总经理或者负责有关事项的上级管理者发行。第二十九条委员会向董事会报告工作情况或根据需要就某些问题作特别报告。第七章附则除非另有说明，否则本规则中使用的术语与本章程中规定的术语同义。第三十一条本规则的制定和修改经全体理事