基础设施BT投融资建造相关法律问题-北大培训PPT课件

.1、融资建设法律问题，谭敬惠建伟(北京)律师事务所。2、谭敬惠、准尉(北京)法律公司负责人工程硕士、法律硕士英国皇家特许建设公司中国投标协会专家北京仲裁委员会仲裁委员会仲裁员、仲裁员中国人民大学客座教授中国建设协会企业管理委员会专家北京建设协会企业管理委员会专家北京建设学院投标采购专业委员会委员中国房地产协会法律专业委员会副部长。3，2011ENR/construction times“中国承包商和工程设计企业双60家”和“值得推荐的30家中国工程法律律师事务所”(团队)，4，2011。推荐30家工程法律法律法律法律律师事务所(团队)的价值最高。上海建筑委员会律师事务所。2011。推荐30家工程法律律师事务所的价值最高。1潭庆惠律师事务所。2011。推荐30家工程律师事务所第一名的价值最高。5.6、未来10-20年以上，我国在交通建设、沿海港口建设、污水处理和再生设施建设、西部基础设施建设等方面面临巨大的资金压力，传统的资金筹措方式显得缓慢，单靠政府投资也不可能实现其他投资融资方式，而特许项目资金筹集作为基础设施和公用事业建设方法之一在世界各地，尤其是发展中国家越来越多地使用。7、项目融资的适用范围(难以排序)、是否采用项目融资模式在很大程度上取决于项目本身的性质，包括技术复杂性、收费难度、生产或消费的规模、设施规模等。政府最关心的是应用该模式能否提高项目的建设和运营效率(最具代表性的表现是项目产品或服务价格下降)。适合融资：项目数、可靠的技术、容易的收费、强大的地区等。融资难度标准：自然资源开采、发电站/供水或废水/水处理厂、电信、道路/(城市)隧道或桥梁、铁路/地铁、机场/港口。8、金融建设法律环境、金融建设法律关系非常复杂，涵盖了项目过程各个方面的很多法律问题。一般规定、地方规定、特许经营方法、外商投资相关法律、投标相关法律、土地相关法律、项目公司相关法律、外汇相关法律、税务相关法律、争议解决相关法律、环境相关法律、担保贷款金融相关法律、价格相关法律、其他。9，法律、道路、法律、水法、投标法、政府采购法、合同法、物权法、担保法。10、法为招投标法实施条例财政部，人民银行2001年政府采购资金财政直接拨付管理暂行办法 2004年国务院关于投资体制改革的决定建设部2004年126号市政公用事业特许经营管理办法国务院2009，2004，1996年国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知(国务院命令417号)使用政府投资项目收购合同方式禁止建设的通知统一部门的缺乏，相关经验的缺乏，复杂的高层人才的缺乏，银行对中小企业的支持不足，民营企业和国营企业之间没有公平的竞争等。12、项目融资投资类型-按项目主体划分政府投资的非营利项目基础设施、城市市政公用事业、其他公益性建设政府投资的业务项目运营道路(包括公路桥梁、公路隧道、公路渡轮)-收费公路管理条例其他主体投资的业务项目(不包括政府限制)，13、项目融资投资类型-。14、市场现状竞争所有者信用、最终收益融资融资融资结构、担保准备风险项目实施风险、运营风险、回收风险、长期等法律风险、收购主体不确定性、抵押品处置、管理层稳定性等。15，相关概念道路：公路桥梁、公路隧道、公路轮渡基础设施：供水、供气、供暖项目(城市)污水和其他公共交通的固定废物处理城市铁路运输和其他预算资金：财政预算编制资金，其他资金外部资金：按照规定，财政专家和财务部门批准使用不包含在财政预算收入中的管理财政资金包括：行政事业费(预算内外均包括)、政府基金收入、乡镇自行分配调整资金、地方财政收入(预算内外均包括)、等等。16、重点因素和风险-项目最终所有者或合同主体1、政府机关各级政府为法人政府设立的城市建设投资公司问题1:县政府、建设委员会、开发区、管理委员会？第二，非政府社会投资者事业单位结论：主体的决定、合同约定信用决定、合同的主要问题。17、重点因素和风险-合同主体问题2:政府机构的信用评价方法当地政府最近3年财政预算内外的收入和支出情况区域经济发展指数预测区域政府过去遵守信用结论的方法：只能与渴望信用好、持续增长的政府合作，18、重点因素和风险-合同属性问题1:民事合同或行政合同与政府之间签订的BOT或BT合同被视为根据民事合同进行适当处理。根据相关法律的争议解决决定、行政复议、行政诉讼法或仲裁法或民事诉讼法的结论：建议根据民事合同处理，但其中有与行政部门相关的指令、许可等行政管理要素。19，重点因素和风险-合同特征问题2: BT合同是否是资本建设或建设转移BT合同下的实际权利转移，其本质，TRANSFER不是所有权转移，而是组织建设权限。合作当事人只能支付合同上的债务，因此，最好理解为出资工程。，20，重点要素和风险-项目初始条件问题1:哪些条件(BT、BOT等)具有政府批准，计划以BT方式建设的批准建设项目本身的预先可行性研究报告的批准符合性研究：土地现状、土地收购和计划建设(如环境评估、拆迁、各种补偿等)，21、重点因素和风险-项目资金是政府投资项目对本地人预算审批预算内资金分配和预算外资金分配的论证项目的估计或预算是否得到项目负责人审批机关的批准，同时，建议地方政府与相关财政负责部门协商，批准文件项目的前期资金投入。其他补偿方式，包括土地收购、拆迁等费用，最好由当地政府或其委托机构解决。经营道路收费、物价、电价等结论：BT项目应加强政府预算内外的资金审批和支付程序，批准BOT项目应加强对运营费用的可行性预测。22，重点因素和风险-项目运营模型1:项目公司、收购方、投资资金分配方、项目公司、BT合同、银行、银行、偿还、偿还、贷款、银行投资者可以根据出资比例依法享受所有者的股份，也可以转让，但不能以任何方式收回。”通常的资本方法：货币、现货、产业产权、非专利技术、土地使用权价格、估价和可实现的非货币财产。 以货币方式开单的资本来源包括各级政府预算内部和外部资金、企业法人的权益、企业折旧、根据国家规定从资金市场融资的资金等。24、登录页面投资项目资本金全部投资比例钢铁、电解铝项目：40%水泥项目：煤、铁合金、机场、港口、沿海内陆运输项目：25、重点因素和风险-价格影响BT合同价格的因素通常是配额和当地价格信息集团价格EPC合同的可行融资利息影响人民银行公布的基准利率下的其他价格影响的竞争因素，26，重点因素和风险-担保问题：根据担保种类的担保，相关或一般担保的商业银行，上市公司，其他业绩优秀的企业的担保，抵押，质押，保留。其中可抵押的财产为1，建筑物及其他土地附件。2、建设用地使用权；3、招标、拍卖、公开协商等取得的荒地等土地合同管理权；4、生产设备、原料、半成品、产品；5、正在建设的建筑物、船舶、飞机；6、运输方式，27，重点因素及风险-不可担保的财产包括：土地所有权；耕地、宅地、自产地、自产等集体所有的土地使用权，可以依法抵押的除外；学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会福利设施；所有权、使用权未知或有争议的财产；依法扣押、扣押、管制的财产；法律和行政法规规定不能抵押的其他财产。结论：采用担保时，必须对担保物进行法律调查和评价。，28，重点因素和风险-保证可质押财产：动产和权利，在此质押的权利包括汇票、支票、本票；债券、存款单；仓库、提单；可转让基金股份、股权；可转让注册商标的专属权利、专利权、版权等知识产权的产权；应收法律及行政法规规定了可以输的其他财产权利。结论：采用质押，必须对质权进行法律调查。29，重点因素和风险-担保抵押和质押法律活动注意：1，担保权的生效基本上是登记的必要因素。否则，第三方2，动产质押权的生效基本上是交付的必要因素，否则不得与汇票、支票、本票、债券、存款单、仓库、提单出口的第三人对立。否则，第三方3，其他权利质押基本上是登记的必要要素，知识产权、股权、基金份额等3，担保权的行使，法律有明确规定，必须在州索赔诉讼限制内行使。30、重点因素和风险-偿还是设计偿还的资金流和贷款条件，一般建设期间偿还利息，完成交付后本金偿还和本期利息对每次偿还的时间和安排定期了解保证人和保证人的现状，必要时要求对保证物投保。流量现状和市场价格(BOT项目)、31、主要因素和风险(争议解决仲裁诉讼1、建议采用调解方式，以平衡效率和公平，避免地方司法保护)。中国国际经济贸易仲裁委员会等北京仲裁委员会、上海等地方仲裁委员会2、诉讼等工程所在地3、资金建设设计合同较多，最好统一同一项目的多种合同纠纷解决方式。统一仲裁条款或诉讼条款。32、重点因素和风险-风险分析可行性风险：现场、信息、人事政治环境风险：政府领导、政策法规法律环境风险：政策、法律经济环境风险：财务、财政和税收、通货膨胀项目实施风险：不可预测的地质异常、项目管理等结论：充分调查合格市场，33，介绍BT模式，BT运营模式和投标模式BT模式融资模式BT模式的主要法律问题分析，34，BT的含义，世界银行经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定 BT的基本含义：项目(通常是城市、交通等公共项目)所在国家(地区)的政府或授权机构(所有者)基于项目资金分配与项目投资者和经理或该项目的项目公司(项目建设投资者)签订合同期间，项目公司将负责资金分配和构建的特许权协议项目建设完成后，按照合同中规定的固定价格，通过项目回购方式将建设完成的项目转移给项目所有者，项目所有者一次性或分期缴纳项目回购金。35、项目投资者成立项目公司，可以很好地应用政府信用，充分利用“政府抵押”信用融资功能，确保强大的融资能力。实际上，可以使用股权融资、债务融资、项目融资等多种方法，为无缝项目建设筹集足够的项目资金，并确保项目建设、回购和转移。36，项目运行模式1:项目公司，收购，投资资金分配者，项目公司，BT合同，银行，偿付，37、项目运营模式1:项目公司和政府或委托机关设立项目公司，资本执行国务院表示：“投资项目资本金在总投资中，投资者要求的出资，即投资项目的非负债性资金，项目法人不负担该资金的利息和负债，投资者可以按照出资比例享受股东权益或转让出资，但不能以任何方式撤回。”通常的资本方法：货币、现货、产业产权、非专利技术、土地使用权价格、估价和可实现的非货币财产。以货币方式开单的资本来源包括各级政府预算内部和外部资金、企业法人的权益、企业折旧、根据国家规定从资金市场融资的资金等。38、登录页投资项目资本金全部投资的比例钢铁、电解铝项目：40%水泥项目：35%煤、铁合金、机场、港口、沿海，39、相互出资或个别出资回购方法：股权回购、债务转移问题1:股票回购时机和价格分割回购、分割变更协议股权交易价格、国有资产转让的艰难方式交易解决方法。40，登录页面问题2:实现负债和分配利润资金分配利息收入、实现利润分配方式、分配的股息所得税应添加到预算中，或以其他方式滞纳。3:销售税问题招标投标法实施条例(中等耕地地税支付2008195) BT模式销售税征收管理(a)建设总计(二)融资者取得的回购价格，包括建设费用、融资费用、管理费用和合理收益，应当全额缴纳建设销售税，全额开具建安发票。(c)金融人纳税义务是根据BT模式合同规定的分期付款日期、合同不明确的付款日期、纳税义务是总承包商收到营业