第七专题-资本主义发展的历史进程

第六章资本主义发展的历史进程,第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势,第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义,一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果,一、资本主义从自由竞争到垄断,资本主义发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争逐步向垄断过渡；19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。,（一）生产集中与垄断的形成1、垄断少数资本主义大企业为了获得高额垄断利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。,2、垄断的原因,第一，当生产集中达到一定程度时，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断；第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断；第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，实行垄断。,（模拟题：单选）,生产和资本集中是（）A.垄断发展的结果B.大企业所占比重不断增加的结果C.资本家追求剩余价值的结果D.越来越多的资本为少数大资本家所支配的结果,C,（二）垄断条件下竞争的特点,1、垄断不能消除竞争,（1）垄断没有也不可能消除竞争赖以存在的客观基础。垄断产生以后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。,（2）垄断必须通过竞争来维持。由于存在攫取高额垄断利润的内在动力和面临更加强大竞争对手的外在压力。垄断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。,（3）垄断组织不可能囊括所有的生产部门和企业。垄断组织之外，存在着为数众多的中小企业，并且这些非垄断企业之间也存在着竞争；即使是垄断程度极高的部门，也不可能只存在一个垄断组织，各垄断组织之间存在着激烈竞争。,（模拟题：多选）,垄断在自由竞争的基础上产生，但垄断没有消除竞争。垄断与竞争并存的原因是（）A.垄断没有消除产生竞争的经济条件，垄断组织之间的竞争更激烈B.科技进步与创新不断激发新的竞争C.非垄断的中小企业仍然大量存在D.社会生产复杂多样，垄断组织不可能囊括社会的一切商品生产,ACD,2、垄断条件下竞争的特点,（1）竞争的目的不同。自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累；而垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。,（2）竞争的手段不同。自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手；而垄断组织除采取各种形式的经济手段外，还采取非经济手段，使竞争变得更加复杂、激烈。,（3）竞争的范围不同。自由竞争时期，竞争主要在经济领域，而且主要在国内市场上进行；垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅在经济领域，而且扩大到经济以外领域。,垄断条件下竞争的特点：规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，且具有更大的破坏性。,（三）金融资本和金融寡头的统治,金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖性增强。银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切融合在一起。,在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。,金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。,金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。如：金融寡头直接出马或把自己的代理人送进政府和议会；或者收买政府高官和国会议员；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等等。,此外，金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。,（多选：2011年第18题）,在资本主义社会里，银行垄断资本和工业垄断资本密切融合在一起，产生了一种新型垄断资本，即金融资本。在金融资本形成的基础上，产生了垄断寡头。垄断寡头操作、控制社会的主要方式有（）A.通过“参与制”实现其在经济领域的统治B.通过同政府的“个人联合”实现其对国家机器的控制C.统购政策咨询机构影响和左右内外政策D.通过新闻媒体实现国民思想意识一元化,ABCD,案例约翰皮尔庞特摩根（J.P.Morgan)（1837-1913）,投机、资产重组洛克菲勒财团曾栽倒在他脚下；钢铁霸主卡内基曾遭受他几乎致命的打击；罗斯福总统曾向他妥协；墨西哥、阿根廷、英、法等政府都曾向他借钱。,第一桶金：靠偶然得来的军事信息，通过买卖黄金大发其财。之后，涉猎铁路业、钢铁业（1901，美国钢铁公司）、矿山、包销国债、金融业、对企业投资，占领美国支柱产业，反过来又加强了其金融霸权地位。,通过一系列金融资本与工业资本的垄断结合，摩根财团建成了一个庞大的金融帝国。19世纪后期，美国几乎所有的大型融资活动都是由摩根财团牵头组织。银行家不再局限于为客户提供资金和建议，而是直接进入了公司的经营领导层。金融和工业之间原有的界限被模糊到了一个危险的境地。华尔街成了美国的经济领导，而摩根就是那里高高在上的皇帝。,摩根死前一年的财产（1912）,摩根财团控制着53家大公司，资产总额1270亿美元：包括金融机构13家，304亿美元；工矿业公司14家，246亿美元；铁路公司19家，576亿美元；公用事业公司7家，144亿美元。,摩根家族的财富首先来源于金融业务，然后转向对企业进行投资，占领美国支柱产业，维持巨大的财富来源，反过来又加强了摩根家族的金融霸权地位。摩根开创了“摩根时代”，即金融寡头支配企业大亨的时代。,约翰洛克菲勒：从普通炼油厂到美国大财团,（18391937）1882，美国历史上第一个托拉斯诞生了美孚石油公司(1870),（四）垄断价格和垄断利润,1、垄断利润垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断资本的实质在于获取垄断利润。,垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势。,垄断利润归根结底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。大体有以下几方面：1来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；,2可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使其能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；3通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺所获取的国外利润；,4通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。,模拟题（多选）,垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是（）A.垄断资本家凭借垄断地位而获得的利润B.超过平均利润的高额利润C.垄断资本家所有权能在经济上的实现D.有利于资本在各部门之间的自由转移,ABC,2、垄断价格垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位所规定的旨在保证其能够获得垄断利润的产品价格。垄断价格=成本价格+垄断利润,二、垄断资本主义的发展,（一）国家垄断资本主义的形成与作用,1、国家垄断资本主义的概念国家垄断资本主义就是国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。,2、国家垄断资本主义的形成,早在第一次世界大战（1914-1918）期间，资本主义交战国的政府借助国家力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督，由此使国家垄断资本主义得以产生。,【案例】罗斯福“新政”,1929.10.24,美国爆发了资本主义历史上最大的一次经济危机。1933.3.4,富兰克林罗斯福就任美国第32届总统。实施包括一系列政策的“新政”(NewDeal)，核心是三个“R”:改革（Reform)、复兴（Recovery)和救济（Relief),加强了政府对经济生活的干预。,【1】整顿金融。1933.3.6,罗斯福宣布全国银行“休假”。3.9，国会通过紧急银行法令，对银行采取个别审查、颁发许可证制度，对有偿付能力的银行，允许尽快复业。13-15日，全国绝大多数银行经过财政部审核，在政府监督下，分批陆续恢复营业。,罗斯福对惊魂不定的美国人说：“我向你们保证，把你们的钱存入重新开业的银行比藏在床褥下更为保险。”6.16,国会通过了银行法，建立由联邦承担责任的联邦储备体系。由于采取了这些措施，银行信用很快恢复，银行存款在不到一年的时间里增加了近20亿美元。,【2】整顿农业：从1933.5开始，新设立的农业调整管理局开展了一场行动：在春夏两季有计划地犁掉大约1000万英亩棉田，收购和屠宰了大约20多万头即将临产的母猪和600多万头小猪、几千万头牛和羊。,物以稀为贵。随着农业生产的下降，加上1933-1934年遭到严重旱灾，农产品价格开始回升。从1932-1936年农业总收入增加了50%。,【3】整顿工业：全国产业复兴法订立公平竞争公约；成立“公共工程署”，并拨款33亿美元。,【4】救济：“以工代赈”1935.4.28,罗斯福正式宣布“工赈计划”，规定对有工作能力的失业者不发放救济金，而是帮助其通过参加不同的劳动获得工资。,英国经济学家凯恩斯于1936年发表就业、利息和货币通论，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济的稳定运行，为国家垄断资本主义奠定了理论基础。,1939-1945年第二次世界大战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一步发展。,二战后，在所有发达资本主义国家，国家干预深入到资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。,国家垄断资本主义形成和发展的原因,国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义矛盾进一步尖锐化的必然结果。,首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配。垄断资本主义的私有制已经无法适应社会化大生产的要求，资本主义生产关系必然要作局部的调整和变革，客观上要求通过国家力量来建设基础设施等，为私人垄断资本提供服务。,其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。危机的发展和加深，靠私人资本的力量已经难以应付，这就要求借助国家力量，借助政府的各种反危机措施，来对付危机，消除危机带来的影响。,最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。随着垄断资本主义的发展，收入两极分化和阶级矛盾激化的趋势越演越烈。为缓和社会矛盾，资本主义国家也介入国民收入的再分配领域，进行私人垄断资本所不可能承担的调节利益再分配的活动。,3、国家垄断资本主义的形式,（1）国家所有并直接经营的企业。包括：满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。,（2）国家和私人共有、合营的企业。包括：国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业由私人租赁和承包经营。,（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。,（4）宏观调节和微观规制。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。,微观规制主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型：其一，反托拉斯法。即政府通过立法的方式确立一整套规范性的法令，以禁止竞争性行业的垄断，反对不正当竞争行为，保护和促进市场竞争。,其二，公共事业规制。主要针对具有自然垄断性质的产业，包括电力、电信、交通、天然气、自来水等一些公用事业。主要的规制内容有服务收费、收益率、价格等。,其三，社会经济规制。涉及社会经济生活的各个方面，如竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、生态环境、食品安全、安全生产等。这些规制旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。,4、国家垄断资本主义的作用,（1）在一定程度上有利于社会生产力的发展。在国家垄断资本主义条件下，资本主义国家的政府运用掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。,（2）在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济活动和经济过程。国家对经济的干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。,（3）通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。,（4）加快了国民经济的现代化进程。在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观。,但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。它在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。,国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。,（二）垄断资本在世界范围的扩展,1、经济动因,（1）将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。（2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。（3）争夺商品销售市场。（4）确保原材料和能源的可靠来源。,2、基本形式,（1）借贷资本输出由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其它国家的政府、银行或企业。,（2）生产资本输出在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。,（3）商品资本输出一类是私人资本输出，包括：私人对外直接投资，各种对外证券投资，私人银行和非银行金融机构的对外贷款，私人在国外的房地产投资和存款，私人对外开展商品和服务贸易等等。是为了获得高额垄断利润或利息，同时也是加强剥削和控制发展中国家的经济手段。,另一类为国家资本输出，主要包括：政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助，包括经济援助和军事援助；向国际机构的投资，如对世界银行、欧洲开发基金、国际开发协会、亚洲开发银行等投资；政府在国外的资产等。一方面为私人垄断资本服务，另一方面为维护世界资本主义制度服务。,垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。对于资本输出国来讲对于资本输入国来讲,随着垄断资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的不断扩大，国际经济联系更为复杂。在此背景下，各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。,国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议来实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。,早期的国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。,国际卡特尔的显著特点是它的活动主要是在流通领域，而不是一种直接的生产上的联合，协议涉及的都是各垄断组织在流通领域的行为，包括划分销售地区、规定商品销售价格与数量等。在国际卡特尔内部各企业之间，在国际卡特尔和局外垄断企业之间依然存在着激烈竞争，国际卡特尔并未消除竞争。,例如：1960年9月，由伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉的代表在巴格达开会，决定联合起来共同对付西方石油公司，维护石油收入。14日，五国宣告成立石油输出国组织(OrganizationofPetroleumExportingCountries,OPEC),简称“欧佩克”。随着成员的增加，欧佩克发展成为亚洲、非洲和拉丁美洲一些主要石油生产国的国际性石油组织。它是目前最为成功的国际卡特尔之一。,当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。跨国公司是发达资本主义国家中通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支机构，从事生产、销售和金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的大型垄断企业。与国际卡特尔的最大不同在于，跨国公司是由一国的垄断组织或是以一国的垄断组织为主建立起来的。,案例,三星集团(samsung)，成立于1969年1月，是韩国最大的企业集团，包括26个下属公司及若干其他法人机构，在近70个国家和地区建立了近300个法人和办事处，员工20万左右。业务涉及电子、机械、化工、金融及贸易服务等，是世界著名的跨国公司。有20种产品世界市场占有率居全球企业之首。,国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。它使各国经济的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产与资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。如：欧盟。,为了加强对各国垄断资本的协调与制约，防止彼此间的激烈竞争可能引起的剧烈经济动荡，特别是防止发生全球性经济危机，在协商与合作基础上，国际垄断资本还建立起国际经济调节机制。具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。,二战以来，国际性协调组织主要有三个：国际货币基金组织(InternationalMonetaryFund-IMF)、世界银行(theWorldBank)和世界贸易组织(WorldTradeOrganization-WTO)。此外，还有西方八国集团首脑会议（美、英、法、日、意、德、加、俄）等。,国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund，简称：IMF）于1945年12月27日成立，与世界银行并列为世界两大金融机构之一，其职责是监察货币汇率和各国贸易情况、提供技术和资金协助，确保全球金融制度运作正常；其总部设在华盛顿。,世界银行（WBG）是世界银行集团的俗称，“世界银行”这个名称一直是用于指国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)。这些机构联合向发展中国家提供低息贷款、无息信贷和赠款。它是一个国际组织，其一开始的使命是帮助在第二次世界大战中被破坏的国家的重建。今天它的任务是资助国家克服穷困，各机构在减轻贫困和提高生活水平的使命中发挥独特的作用。,WTO是世贸组织的英文简称。是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有更高的权威性。世贸组织与世界银行、国际货币基金组织一起，并称为当今世界经济体制的“三大支柱”。另有，世界旅游组织、华沙条约组织、世界厕所组织也简称WTO。,（三）垄断资本主义的实质,、垄断组织在经济生活中起决定作用。、在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。、资本输出有了特别重要的意义。、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。、最大的资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。,这些特征集中体现了帝国主义的实质垄断资本家凭借垄断地位，获取高额垄断利润。为了获取高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。,两次世界大战都是因为帝国主义国家争夺世界霸权和重新瓜分世界而引起的。,三、经济全球化及其后果,经济全球化是指生产资料、劳动力、资本、科技等经济资源的配置，以及生产、分配、交换、消费等经济活动的运转，都逐步冲破国界在全世界范围内进行的历史过程。以往和当今的经济全球化都具有二重性，既是人类社会生产力的全球化，又是资本主义生产关系的全球化。,（一）经济全球化的表现,1、生产的全球化,直接生产过程越出民族国家的疆界在全球范围内分布，使各国的生产在直接生产过程中的相互依存和相互补充进一步加强，逐步成为统一的全球生产过程的组成部分。,外观德国,通用公司的庞蒂克汽车,发动机澳大利亚,变速器美国、加拿大,车身薄板日本,无线电设备新加坡,电器设备和轮胎韩国,苹果去年利用各国法律政策成功避税数十亿美元,2011年，苹果的利润为340亿美元，但只缴纳了33亿美元的现金税，缴税比例只有9.8%。相比之下，沃尔玛的缴税比例却达到了24%。而据一项研究得出的结果，苹果去年在美国仅联邦税一项就成功避税24亿美元。以下就是苹果成功避税的几种方法：,1、苹果首先将其利润的70%转移到美国境外，因为美国税法的课征对象在于企业创造的价值，而不针对产品销售和制造。,2、苹果业务产生的现金并不由其在加州的总部经手，而是交给位于内华达州的一家名叫BraeburnInvestments的子公司打理。原因就在于加州的企业税为8.84%，而内华达州则没有企业税。因此，苹果就不需要为其现金产生的利润缴税。此外，BraeburnInvestments还帮助苹果在其他税率较低的州实现避税。,3、苹果可以通过在加州研发实现税收抵免的待遇。据了解，苹果依靠这项策略，从1996年至今已获益4亿多美元。,4、苹果发明了一种名为“DoubleIrishWithADutchSandwich”的避税策略，就是利用自己在爱尔兰和荷兰的子公司合法地将利润转入然后转出到加勒比岛国，因为上述三地几乎不需要缴企业税。现在这一招被总部位于美国的跨国公司大量使用。,5、苹果通过在低税率国家的子公司聘用销售人员到高税率的国家工作。举例说明，一位在德国的销售人员代表的是苹果在新家坡的子公司，因此产生的销售税则只能按新加坡的低税率征收。,6、苹果的许多iTunes交易都是在卢森堡完成的，而卢森堡为吸引企业在此进行交易而推出税收激励措施。,2、贸易的全球化,表现：国际贸易规模扩大服务贸易发展迅速参与贸易的国家急剧增加,2013中国上升为全球第一大货物贸易国,2013中国货物进出口贸易4.16万亿美元（占全球10%），美国3.91万亿美元。但服务贸易仍是“短板”，2013我国服务贸易额超过5200亿美元，占全球5.6%，只占美国一半。目前，中国与120多个国家和地区进行贸易，从世界上购买近2万亿美元商品，“中国市场”让世界心动。中国是贸易大国，但还不是贸易强国。以iphone为例，全球价值链：美国49.4%，日本34%，韩国13%，中国3.6%，中国利润是最低的。,2、贸易的全球化,表现：国际贸易规模扩大服务贸易发展迅速参与贸易的国家急剧增加,世界服务贸易额的增长单位：亿美元,服务贸易发展迅速,2、贸易的全球化,表现：国际贸易规模扩大服务贸易发展迅速参与贸易的国家急剧增加,参与贸易的国家急剧增加,WTO成员数量不断增加,3、金融的全球化,金融全球化是指伴随着生产和贸易的全球化发展，各国金融市场的联系日益密切，逐渐形成一个整体市场。,金融的全球化,19902002年国际金融市场规模急剧扩大,世界各类资本市场的总规模：35万亿美元跨国资金流动：7.6万亿美元全球外汇市场日交易额：1.5万亿美元,4、企业经营的全球化,跨国公司成为世界经济的主体企业经营全球化的重要标志,跨国公司成为世界经济的主体,（三）经济全球化的动因,生产力角度,生产关系角度,各国资源禀赋和经济结构的差异,生产的社会化发展,科技发展,商品经济的开放性,资本对利润的无限追求,超经济手段的使用,（三）经济全球化的后果,1、发达国家是经济全球化的最大获利者,第一，制定了经济全球化的“游戏规则”；第二，控制着国际经济组织；第三，掌握着世界领先的信息技术；第四，掌握了全球经济网络。,发达国家是经济全球化的最大获利者,发达国家各项指标占世界总量的比重,GNP占世界的70%,对外直接投资占世界的90%,出口贸易额占世界的70%,2、对发展中国家而言，经济全球化是一把“双刃剑”。,第一，引进和利用外资；,（1）经济全球化为发展中国家提供机遇,2003年发展中国家吸纳的外国直接投资达1720亿美元，亚太地区发展中经济体1070亿美元，其中中国为530亿美元，超过美国成为全球最大的外国直接投资吸收国。,中国已连续18年位列发展中国家吸收国际资本的第一位。2009年全球跨国直接投资下降约40%，而中国实际吸收外资仅下降2.6%，位列全球第二。今年1-8月全国实际使用外资同比增长18.1%，已连续13个月正增长。,1997年以来，中国政府已4次修订外商投资产业指导目录，每次修订都会进一步扩大市场准入范围。按照世贸组织的分类，中国承诺并已开放的服务贸易部门已高达100个，远高于发展中国家平均水平，而即便是号称“最开放的国家”的美国，也仅开放了101个部门。,2、对发展中国家而言，经济全球化是一把“双刃剑”。,第一，引进和利用外资；第二，学习世界先进技术和管理经验；,（1）经济全球化为发展中国家提供机遇,世界500强在中国投资的一些企业，使用其母公司最先进技术的比重，90年代中期仅为14，2002年已经接近45%。,2、对发展中国家而言，经济全球化是一把“双刃剑”。,第一，引进和利用外资；第二，学习世界先进技术和管理经验；第三，增加就业岗位；第四，调整产业结构；第五，促进对外贸易发展；,（1）经济全球化为发展中国家提供机遇,2005年发展中国家出口贸易额为34万亿美元，同比增长了22，占世界贸易的比重达34。,2、对发展中国家而言，经济全球化是一把“双刃剑”。,第一，引进和利用外资；第二，学习世界先进技术和管理经验；第三，增加就业岗位；第四，调整产业结构；第五，促进对外贸易发展；第六，扩大对外直接投资。,（1）经济全球化为发展中国家提供机遇,2003年，发展中国家对外直接投资存量累计为8590亿美元，约占全球外国直接投资总存量的10%。,2、对发展中国家而言，经济全球化是一把“双刃剑”。,第一，加剧在国际分工中的不利地位；第二，面临资源和生态危机的挑战；第三，带来经济的高风险性；第四，危及国家经济安全；第五，冲击政治体制和文化传统。,（1）经济全球化使发展中国家面临挑战,美国前国务卿杰弗里加腾明确指出:“美国扩大经济交往的目的不仅是为商业利益，而且是为了在其它领域获取影响力，如人权和军事问题”；“今后10年，如果经济进步得以继续，这个世界将更加接近美国的价值体系。”,第二节当代资本主义的新变化,一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质当代资本主义：主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。,一、当代资本主义经济政治的新变化,（一）生产资料所有制的变化,个体资本所有制私人股份资本所有制国家资本所有制法人资本所有制,1、个体资本所有制,在资本主义发展初期占主导地位。在这种所有制形式中，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家自身。,2、私人股份资本所有制,19世纪末20世纪初，随着股份公司成为主要的企业组织形式而兴起。它是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式，其特点是资本占有主体多元化，而资本的使用具有整体性。作为资本所有者的股东，仅凭借所有权凭证即,股票，以股息的形式得到一部分剩余价值，整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离。,3、国家资本所有制,二次大战后形成并发挥重要作用。它是指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。它的主要特点是，国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权。,国有制在整个资本主义经济中所占比重并不大，但由于其主要存在于基础设施和公共事业部门，所以对整个经济社会的发展有着重要影响。,4、法人资本所有制,二战以后崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。其特点是：各类法人（企业法人和机构法人）取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理,阶层的经营行为，使公司资本的所有权和控制权重新趋于合一。,（二）劳资关系和分配关系的变化,社会福利制度职工参与决策终身雇佣职工持股,【案例1】瑞典工人受惠于社会福利,“从摇篮到坟墓的社会保障体系”：包括儿童津贴、病假补助、医疗保障、住房补贴、失业救济、养老保险等。16岁前享受儿童津贴，16岁后享受教育津贴。从小学到大学，教育全部免费。读大学可以申请教育贷款，政府以此鼓励人们深造。,退休后可领退休金，还可享受许多减免待遇和生活便利：如进入收费的公共场所或乘坐汽车，只收80%的费用；老人院里的三餐和起居都有专人负责，行动不便的老人一个电话便可找到专职护士上门服务，费用由政府负担；待在家里的老人若生病，他的任一亲戚甚至朋友每年可有两个月的带薪假期来照顾老人，需长期照看的，可在社会保障署领取一定的补助金。,瑞典的医疗体制是全民保健。14以下孩子看病完全免费，成年人医疗费超过一定数额，超过部分由政府负担。对残疾人的关照更是无微不至。残疾人福利政策的首要目标是使他们和正常人享有均等机会，包括就业机会。若企业雇佣了残疾人，可以得到政府补贴，并可申请补助改造工作场所以方便残疾员工。,如何建立起来？,瑞典曾是欧洲最贫穷的国家之一，1860-1903年间，生活贫困和政治压迫使1/4以上人口移居国外。这个时期，瑞典也实行过一些涉及贫民救济、养老保障等内容的立法，但大都有名无实，作用极小。,1929年世界性的经济危机沉重打击了瑞典，失业率高达30%以上，反失业反饥饿的群众运动风起云涌。1932年，社会民主党在“人民国家”的口号下竞选胜利。上台执政后，该党在着手恢复经济的同时，积极通过总工会与雇主协会谈判，寻求劳资双方的谅解。,1938年，双方达成协议规定，由双方通过谈判解决工资和雇佣条件问题，违反协议进行非法罢工者，将受到劳动法庭惩罚。由于90%以上瑞典工人都组织在总工会之内，因此这些规定虽未使罢工完全消失，但也使瑞典很快成为劳动力市场最为平静的国家之一。,由于瑞典幸免两次世界大战的战火，加上国内长期稳定的政治局势，瑞典人获得了发挥其聪明才智和自然资源优势的机会。战后各国重建所需的大批订单和大战前后涌入瑞典的大批难民、移民所带来的廉价劳动力以及当时的一些发明创造，都是瑞典经济得以迅速发展的条件。政府从而可以拿出部分税收搞福利。,【案例2】德国工人影响公司决策,2009.7.23,大众汽车宣称，公司的监理董事会批准了以80亿欧元收购保时捷的计划，两家汽车公司合并后，“保时捷”将成为大众汽车旗下第10个汽车品牌。此前，保时捷家族曾信心百倍，意在并购大众。保时捷针对大众的收购谋划，始于上世纪90年代，经过多年努力，终于在2008.9.16,保时捷完成增持大众汽车普通股，从而使其在大,众的持股比例首次达到35.14%，只是保时捷还没有完全掌控大众监事会，建立完全控制大众汽车还有一步之遥。然而，保时捷最终却没能跨过这最后一步。面对保时捷收购大众攻城略地的形势，大众工人很不安。在保时捷宣布完成增持大众汽车普通股之前，4万余名大众员工于2008.9.12涌上沃尔夫斯堡,（大众总部所在地）街头，这是德国战后规模最大的工人游行。“大众汽车的34万雇员是不会将命运交给只有1.3万人的保时捷的”，大众工人表达了对欧盟和保时捷的强烈不满。,示威游行当日，大众汽车监事会通过了一项重要决议，规定今后保时捷在任何领域开展合作都需经大众汽车监事会的批准。大众汽车监事会共20个席位，其中工会占10个，投票表决时，大众监事会主席皮耶借故未出席会议，结果可想而知。,在德国，职工参与公司决策的历史已有40多年之久，参与方式是职工在监事会中占50%的席位。这一模式是二战后形成的。战后，德国经济一片混乱。为了彻底根除纳粹主义思想，盟国在政治上对德国实行改造，在经济上通过巨大资本的分散来实现经济民主化。当时，鲁尔许多企业的资本所有者由于与纳粹,政权合谋，或锒铛入狱，或放弃工厂外逃，使德国大企业中资本家的影响力受到了极大削弱，与此相对，工人们已经对企业进行了事实上的管理与控制。为了借用工人力量来遏制资本家的行动，在英国军管局的主导下，德国于1951.5在鲁尔区的煤、钢企业中设立了矿冶共同决定法，明确在监事会中，劳方,代表和资方代表各一半，多出的1人为资方代表，处于中立位置。如今，丹麦、瑞典、法国、日本等许多国家都规定，在公司监事会中职工必须占有一定席位。,案例3日本的“终身雇佣制”,二战后的日本，饥荒遍地，劳资冲突进入了一个前所未有的新阶段。1946年，经过50天罢工的东芝公司被劳工接管。频繁的劳工冲突使日本政府不得不寻求一个内在稳定的企业治理机制。“终身雇佣制”就这样出现了。,20世纪90年代前，日本的“终身雇佣制”随着日本经济的崛起而红极一时，甚至使美国公司的治理模式也黯然失色。然而，日本泡末经济的崩溃，很大程度上被认为与日本的终身雇佣模式有一定关系。不少专家甚至认为，日本企业重新崛起要靠引进美国灵活的雇佣模式，彻底改革日本的企业制度。,御手洗富士夫，Canon公司董事会主席兼CEO，这位曾长期在美国工作的企业家，在回到日本后，没有照搬美国经验，坚定地保持了终身雇佣制。他表示，日本社会的人才流动并不大，劳动市场并不发达。这样的社会自然有与之吻合的制度，就是终身雇佣制。,他在生产方式上将用履带联系起来的流水线，改为小组成员能按自己的能力从事生产的单元生产模式；在技术革新上加快了步伐，把附加值最大的新产品不断推向市场。他用“日本药”治“日本病”，Canon的利润从1995年的550亿日元，增加到2004年的3433亿日元。现在许多日本企业开始重新审视终身雇佣制。,科技方面:机器人革命,机器人革命是英国皇家工程学院2009年8月19日发布了一份名为自主系统的科学报告中提出的，因人工智能机器人和计算机将越来越多地出现在生活的方方面面，2019年将迎来机器人革命。,届时，无人驾驶汽车将在马路上撒欢；声控机器宠物将进入寻常百姓家。报告同时指出，随着越来越多的诸如机器人外科医生、机器人士兵、机器人看护、机器人治疗专家等“会思考”的机器的出现，也提出了一些社会、法律和伦理议题.,1无人驾驶汽车可以积累周围道路的三维图片，然后将图片发送给计算机控制系统，计算机将编程考虑行人横穿马路、其他汽车和垃圾等危险。如果其他汽车靠得太近，它会引导汽车安全减速。如果无人驾驶汽车探测到机器或者软件出现故障，它将自动行驶到路边并且发射信号寻求帮助。,英国南安普顿大学的威尔斯图尔特教授认为，无人驾驶的卡车和汽车将使驾驶更加安全。10年到30年内，30%的汽车将由机器来操控。20年内，无人驾驶汽车和机器人出租车能够将乘客带往任何目的地。但无人驾驶汽车存在巨大的法律问题，比如，如果一辆自动驾驶的汽车遭遇了车祸，如何界定法律责任就存在问题。,2机器人宠物具有人工智能的机器狗、机器鸟等机器人宠物可以对声音指令作出回应，找到主人。机器人宠物还可以装上感应器和警报器，一旦主人生病，可以向主人亲属发出告警。,3智能机器人2009年6月，英国科学家就在一项肾脏移植手术中利用了机器人外科医生，最初研究人员设计这些机器人外科医生是为了用于远程诊断或者战场救护，但是，现在配备了三维超声波和摄像头的这些智能外科医生已经可以用于日常手术。,4日本机器人保姆日本最早推出的机器人保姆能够识别人脸、同婴儿交流、跟着婴儿，后来的机器人能够教育孩子并且同孩子玩耍，还能通过手机和婴儿的父母交谈，也能在失效或者陷入麻烦时发出警报。日本国内销售的机器人保姆初级版本可以识别面孔，同人交谈，注意婴儿的一举一动。升级版机器人保姆可以做到寓乐于教，如果孩子遇到麻烦或生病，它们会通过电话或报警装置联系家长。,（美）约瑟夫巴-科恩大卫汉森著，潘俊译，机器人革命即将到来的机器人时代，机械工业出版社，2015。,5人形机器人人形机器人集机、电、材料、计算机、传感器、控制技术等多门学科于一体，是一个国家高科技实力和发展水平的重要标志，因此，世界发达国家都不惜投入巨资进行开发研究。日、美、英等国都在研制仿人形机器人方面做了大量的工作，并已取得突破性的进展。,日本本田公司于1997年10月推出了仿人形机器人P3，美国麻省理工学院研制出了仿人形机器人科戈（COG），德国和澳洲共同研制出了装有52个汽缸，身高2米、体重150公斤的大型机器人。本田公司最新开发的新型机器人“阿西莫”，身高120厘米，体重43公斤，它的走路方式更加接近人。,美国麻省理工学院最近研制出了一种有着像人一样眼睛的新型机器人，它能与人类进行交流，能对周围的环境做出回应，并能协助人类完成许多工作。我国也在这方面做了很多工作，国防科技大学、哈尔滨工业大学研制出了双足步行机器人，北京航空航天大学、北京科技大学研制出了多指灵巧手等。,机器人婴儿是美国科学家研发的一款新型高仿生机器人，以1岁大的婴儿为原型，被命名为“迭戈圣”。机器人婴儿能够表达许多婴儿的表情，其中包括微笑、扮鬼脸和皱眉头等。甚至还会像孩子一样咬着下嘴唇，眼泪即将夺眶而出。仅是观看面孔很难分辨这个机器人宝宝与真实婴儿之间的差别。,2010年6月16日日本东京大学和大阪大学组成的科研小组向公众展示了一款仿真婴儿机器人，它就是一款最新的人形机器人。这个名叫“野尾”的婴儿娃娃身高71厘米，在柔软的仿真皮肤下面共有600个传感器，可以做出伸手、转头等动作。当被拥抱时，忽闪着大眼睛好奇地看着世界，十分可爱。,法国人形机器人“nao”nao机器人是由法国AldebaranRobotics公司生产，总部在巴黎，亚太区办事处设在上海。nao拥有25个自由度，动作灵活。它还配有一个惯性导航仪装置，在移动时十分平稳，并可随时确定自己的位置。nao还可以靠超声波传感器探测并绕过障碍物。其减速引擎使用尖端技术，可以使它的活动十分精确。,机器人能代替人吗？,工业4.0,源于2011年汉诺威工业博览会，最初的想法只是通过物联网等媒介来提高德国制造业水平。两年后的汉诺威工业博览会上，由“产官学”组成的德国“工业4.0工作组”发表了题为德国工业4.0战略计划实施建议（建议），称物联网和制造业服务化宣告着第四次工业革命到来。借鉴德国版工业4.0计划，也是拟议中的中国制造业顶层设计“中国制造2025”的既定方略。,制造业服务化是制造活动和服务相互融合的新产业形态，是目前制造领域的一种先进制造模式。企业通过融合产品与服务和整合制造资源，实现顾客全程参与和制造模式的创新。在与客户进行沟通交流的过程中，将客户参与的过程扩展到企业研发、制造等环节中，获得有效的客户反馈信息，同时加强企业内部和企业之间的知识共享与经验交流，增强了制造企业的竞争优势。,德国学术界和产业界认为，“工业4.0”概念即是以智能制造为主导的第四次工业革命，或革命性的生产方法。该战略旨在通过充分利用信息通讯技术和网络空间虚拟系统信息物理系统（Cyber-PhysicalSystem)相结合的手段，将制造业向智能化转型。,创新政策:,风险投资风险投资（venturecapital）简称是VC，在我国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念，其实把它翻译成创业投资更为妥当。广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。,“风险投资”这一词语及其行为，通常认为起源于美国，是20世纪六七十年代后，一些愿意以高风险换取高回报的投资人发明的，风险投资不需要抵押，也不需要偿还。如果投资成功，投资人将获得几倍、几十倍甚至上百倍的回报；如果失败，投进去的钱就算打水漂了。对创业者来讲，使用风险投资创业的最大好处在于即使失败，也不会背上债务。这样就使得年轻人创业成为可能。总的来讲，这几十年来，这种投资方式发展得非常成功。,中国经济的飞速发展，日益吸引着留学海外的中国学子回国创业。一个高科技项目，一个创业小团队，一笔不大的启动资金，这是绝大多数海归刚开始创业时的情形。不要说百度、搜狐这样的网络公司，就是UT斯达康这样的通讯公司，创业伊始，也不过是几个人而已。只是因为不断得到风险投资基金的融资，这些公司才最终从一大批同类中脱颖而出。,美国创新在衰退？,（美）朱迪埃斯特琳著，闾佳翁翼飞译，美国创新在衰退？，机械工业出版社，2010。JudyEstrin,ClosingTheInnovationGap-ReignitingtheSparkofCreativityinaGlobalEconomy基础教育改革、科研人才和高校教师收入、风险投资更短视；与创新有关的法律改进；重振美国生态系统,（瑞士）R詹姆斯布雷丁，创新的国度瑞士制造背后的成功基因，中信出版社，2014。,创新的浓度,（三）社会阶层、阶级结构的变化,、资本家的地位和作用已经发生很大变化。、高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。、知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。,（四）经济调节机制和经济危机形态的变化,、经济调节机制的变化市场机制依然发挥基础性调节作用，但国家对经济的干预不断加强。,、经济危机形态的变化（）对经济运行的干扰减轻，破坏性减弱；（）危机周期的长度缩短；（）经济危机的四个阶段之间的差别有所减弱；（）金融危机对整个经济危机的影响加强。,（五）政治制度的变化,、国家行政机构的权限不断加强。、政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。、重视并加强法制建设。、改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。,绿党,全球的绿色革命从而引起绿党作为一种政治力量在全球的崛起，绿党是提出保护环境的非政府组织发展而来的政党，绿党提出“生态优先”、非暴力、基层民主、反核原则等政治主张，积极参政议政，开展环境保护活动，对全球的环境保护运动具有积极的推动作用。,世界上最早的绿党是1972年成立的新西兰价值党。绿党在二十世纪后半期开始在欧洲扩散，最著名