第七章-反垄断法

第七章反垄断法,第一节垄断的经济分析第二节反垄断法概述第三节美国的反垄断法第四节中国的反垄断法,反垄断法,垄断与垄断势力若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能力。谢泼德垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。波斯纳,垄断的经济分析,垄断势力的影响因素：厂商的数量市场需求的弹性政府对进入的限制结构性因素企业策略性行为,垄断的经济分析,垄断的社会成本,需求,MC,产量,$,A,B,C,D,E,F,（一）转移效应：“图洛克四边形”表明，生产者以牺牲消费者的利益为代价而变得更富有。（二）分配无效率：哈伯格三角形的面积代表着社会总剩余因垄断而造成的福利净损失，这意味着资源的无效率分配。（三）寻租。当市场势力通过政府干预而人为地保持下来时，可能会产生第三种类型的无效率寻租。寻租（RentSeeking）是指那些企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源。（四）生产无效率。具有强大市场势力的企业很少有动力来提高成本效率。,垄断的社会成本,垄断的社会收益规模经济对研发的投资对垄断所带来的社会成本和收益的权衡垄断行为既可以带来社会成本，又会产生社会收益，因此，判断一项垄断行为是会带来社会总福利的增加或减少，需要全面权衡合并带来的收益和付出的代价，以便决定是否有必要予以反对。威廉姆森(Williamson,1968年)提出的福利权衡模型是用来分析企业兼并带来的社会福利变化，这一范式可用来说明所有的反垄断问题。,垄断的社会成本和收益,反垄断法概述,概念：一般是指国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法。立法目的和保护对象：维护自由、公正的竞争机制；保护竞争企业和消费者的利益。,经济学理论对反垄断法的影响,哈佛学派市场结构决定市场行为，市场行为产生市场绩效(SCP)。因此，反垄断法关注的重点不是企业行为，而是市场结构；芝加哥学派竞争行为，尤其是提高经济效益的竞争行为，就其本性而言，是要损害竞争对手的。关键不在于某种行为是否损害竞争者或排斥竞争对手，而在于它是否促进社会的经济效益，因此，反垄断法的重点“应从市场份额转向经济效益”,反垄断法的基本路径,结构主义与行为主义结构主义：反垄断立法以调整阻碍了市场竞争的市场结构为重点，原则上禁止垄断；行为主义：反垄断立法以控制限制竞争和形成垄断的市场行为为重点，原则上允许垄断。,1984年，美国司法部依据反托拉斯法拆分AT&T，分拆出一个继承了母公司名称的新AT&T公司（专营长途电话业务）和七个本地电话公司（即“贝尔七兄弟”），美国电信业从此进入了竞争时代。,反垄断法的分析方法（执行原则）,本身违法原则和合理原则本身违法原则（当然违法原则、自身违法原则）：指某些协议或行为本身具有明显的反竞争性质，一旦出现即为非法，无需化时间去证明；合理原则：某些协议行为不仅限制了竞争，而且造成了垄断的弊害，才应加以限制或禁止，即法律不能对垄断一律加以禁止，要区别对待，这是对本身违法原则的发展和补充。,美国的反托拉斯法,卡特尔,卡特尔协议：企业之间为了控制其产品的生产、销售和价格而在特定的行业和商品中取得垄断的一种协议。纵向限制行为价格限制非价格限制纵向限制行为准则其它合作形式从事联合一致的行为、组建贸易协会或订立信息交换协议企业内部协议母公司与子公司：“企业内部共谋说”,谢尔曼法第1条：“任何以托拉斯或其它方式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。”,价格歧视和搭售安排,克莱顿法鲁宾逊帕特曼法价格歧视：货物的出卖人要求购买同一等级、同一质量货物的不同买受人支付不同的价格。横向的价格歧视（初级竞争）纵向的价格歧视（次级竞争、三级竞争）搭售安排：商品出卖人和买受人之间订立的一种协议，规定买受人购买某种商品时必须同时购买另一种商品。法律禁止的搭售安排：没有合理的利用；具有反竞争的效果；对有关企业的营业额有显著影响。独家交易协议：合同一方当事人只使用或经营合同另一方当事人的商品而不使用或不经营其他竞争者的商品。,垄断,谢尔曼法第2条：禁止任何人“从事垄断或企图垄断或与他人联合或共谋，以垄断洲际贸易或对外贸易。”垄断、垄断力和垄断化法律禁止的垄断化的条件：1.企业在某一产品和某一区域市场上占有垄断力；2.企业以违法的手段取得或维持这种垄断力。垄断企业滥用其优势地位的行为提高价格掠夺性定价价格歧视拒绝交易,企业合并,克莱顿法第7条，谢尔曼法第1条合并政策结构主义：确定一定的合并水平，超过的不允许合并行为主义：以具体案件为出发点，分析合并的利弊合并监督核心是合并所产生的竞争效果合并准则有利于竞争的合并和反竞争的合并横向合并和非横向合并,60年代以来美国企业并购准则的变化趋势1968年的并购准则以市场集中度为主要判据1982年并购准则改进集中度标准，细划市场范围1992年并购准则突出了效率分析,企业合并,中国的反垄断法,中华人民共和国反垄断法于2007年8月30日第十届全国人大常委会第二十九次会议表决通过，于2008年月日起施行。中华人民共和国反垄断法共分为章条，包括：总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任和附则。进一步完善反垄断法律体系,国务院反垄断委员会启动多项反垄断指南的起草工作国家工商总局颁布关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定；国家发改委正式启动汽车反垄断指南和关于滥用知识产权的反垄断指南。,中国反垄断法的宗旨,立法宗旨反垄断法第一条规定：“为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。”,中国反垄断法的主要内容,对垄断协议的监管,垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。具有竞争关系的经营者垄断协议(横向）固定或者变更商品价格；限制商品的生产数量或者销售数量；分割销售市场或者原材料采购市场；限制购买新技术新设备或者限制开发新技术产品；联合抵制交易；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。经营者与交易相对人垄断协议（纵向）固定向第三人转售商品的价格；限定向第三人转售商品的最低价格；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。垄断协议的适用除外情形,垄断协议的适用除外情形实际生活中，一些经营者达成的某些协议虽然具有限制竞争的后果，但整体上有利于技术进步、经济发展和社会公共利益。主要情形有：为改进技术、研究开发新产品的；为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；法律和国务院规定的其他情形。,对滥用市场支配地位的监管,市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。支配地位的构成要素：该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；该经营者的财力和技术条件；其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；其他经营者进入相关市场的难易程度；与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。可推定具有市场支配地位的情形：一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。滥用市场支配地位的情形：阻碍性滥用；剥削性滥用；歧视性滥用,对经营者集中的监管,经营者集中是指以下三种情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。经营者集中的申报审查制度,滥用行政权力排除、限制竞争,行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，较突出的有以下几种：行政性强制交易：是指地方政府和各级政府部门滥用行政权力，限定他人买卖其指定的商品或指定的经营者的商品。行政性限制市场准入：是指地方政府和各级政府部门滥用行政权力，限制经营者的市场准入或者正常的市场流通，排除、限制市场竞争的行为。行政性强制经营者限制竞争：是指地方政府和各级政府部门滥用行政权力，强制经营者从事法律所禁止的排除或者限制市场竞争的行为。,反垄断法的适用例外,定义：是指在规定反垄断法适用范围和适用反垄断法时，将符合特定条件的领域、事项或行为作为例外而不适用反垄断法基本规定的一项制度。范围特殊主体的特定行为：包括：电力、煤气、自来水、铁路等自然垄断行业经营者利用市场支配地位的某些符合条件的行为；部分行业协会、合作社、著作权保护组织、中小经营者及其团体等符合条件的联合行为和集中行为；知识产权人正当行使知识产权的行为；经营出口业务的经营者对外贸易中的符合条件的行为。非特殊主体特定情形下的特定行为：如为了应对经济不景气而制止销售量严重下降或者生产明显过剩、促进经营者合理化，没有其他更适宜的方