建设工程招投标与合同管理 第4章 国内工程施工招标与投标

第4章国内工程施工招标与投标,需要掌握的知识点,施工招标准备：施工招标的条件；招标人组织的建立；招标代理施工招标：招标文件的组成及编制；资格预审；现场踏勘及标前会议；招标文件的澄清及解答施工投标：投标决策、投标准备、投标文件的编制、投标的主要技巧开标、评标和定标：开标程序、评标方法、定标原则,目录,第一节：概述第二节：国内工程施工招标一、招标准备阶段二、招标阶段三、决标成交阶段第三节：国内工程施工投标一、投标决策阶段二、投标准备阶段三、投标报价阶段四、递送投标书复习思考题,第一节概述,采用招投标方式进行建设工程的发包与承包在我国开展的历史并不长，它是伴随着我国经济体制改革的不断深化而逐步建立和发展起来的,随着中华人民共和国招标投标法的实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局,第一节概述,凡应报送项目审批部门审批的，必须在报送的项目可行性研究报告中增加如下有关招标内容：,各项采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。各项采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，应按照工程建设项目自行招标试行办法规定报送书面材料。各项采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。其他有关内容（如特殊建设项目不进行招标的原因等）,第二节国内工程施工招标,基本招标程序图,第二节国内工程施工招标,招标人所应具备的资质条件具有项目法人或者法人资格有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量有从事同类工程建设项目招标的经验；有组织编制招标文件的能力。设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员有审查投标单位资质的能力熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章有组织开标、评标、定标的能力,一、招标准备阶段1.申请招标,第二节国内工程施工招标,招标代理机构的条件有从事招标代理业务的营业场所和相应资金有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库,施工准备条件招标人已经依法成立初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准招标范围、招标方式和招标组织形式已经核准有相应资金或资金来源已经落实有招标所需设计图纸及技术资料,第二节国内工程施工招标,2.招标方式的选择招标的方式公开招标：又称无限竞争性招标。是指招标人在公共媒体发布招标广告，凡符合广告要求的承包商，均可以申请投标，经过资格审查合格后，按规定时间参加投标竞争邀请招标：也称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的形式邀请特定的法人或者其他组织投标,第二节国内工程施工招标,公开招标的特性优点：选择性强，有利于寻找可靠的承包商，获得有竞争性的商业报价缺点：进行资格预审和评标的工作量大，招标的时间长、费用高,邀请招标的特性优点：招标程序简单，节约招标费用，缩短招标时间；减少承包商违约的风险缺点：竞争性较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排除有竞争力的承包商参与投标,实行邀请招标的条件项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的受自然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的法律、法规规定不宜公开招标的,第二节国内工程施工招标,招标方式的选择全部项目一次性招标工程分标分标时考虑的因素：,工程特点对工程造价的影响发挥承包商的专长工地管理其他因素,第二节国内工程施工招标,3.编制招标文件建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经批准确定以后，即应编制为招标服务的有关文件这些文件包括（1）招标公告（2）资格预审文件（3）招标文件（4）协议书、评标方法及其他,第二节国内工程施工招标,（1）招标公告招标公告或投标邀请书的内容招标人的名称和地址招标项目的内容、规模、资金来源招标项目的实施地点和工期获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间对招标文件或者资格预审文件收取的费用对投标人的资质等级的要求,第二节国内工程施工招标,（2）资格预审文件资格预审文件通常由资格预审须知和需投标人填写的资格预审申请表两部分构成。,资格预审须知的内容：总则申请人应提供的资料和有关证明资格预审要求的强制性条件对联营体提交资格预审的要求其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等,资格预审申请表的内容申请人公司的名称和地址公司成立时间及主要业务概况公司组织机构财务状况表和公司人员情况表施工机械设备情况说明表执行合同的分包计划工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表与资格预审有关的其他资料,第二节国内工程施工招标,（3）招标文件招标文件规定了完整的招标程序，提出了各项具体的技术标准和交易条件，规定了拟订立合同的主要内容招标文件通常由投标须知、合同条件、技术规范、投标文件和图纸几部分组成,投标须知的内容项目简述招标项目的资金来源对投标人的资格要求，资格审查标准承包方式现场勘察和会议解答疑难问题的时间、地点及有关事项填写投标书的有关注意事项投标保证金投标文件的递送投标有效期开标和评标招标人接受或拒绝任何投标书的权力授予合同,第二节国内工程施工招标,投标文件的组成投标文件的填写要求投标书使用的语言应报送的主要材料对替代方案的规定对招标文件的解释,投标文件的送达地点和截止时间投标文件的密封和印记投标文件的签署投标文件的修改或撤消,第二节国内工程施工招标,合同条件的内容,协议书格式合同文件及解释顺序关于工程师和工程师代表的规定对项目经理的规定关于发包人与承包人的工作施工组织设计和工期安全施工合同价款与支付材料设备供应工程变更竣工验收与结算违约、索赔和争议等,第二节国内工程施工招标,技术规范的要求工程的全面描述工程所采用材料的技术要求施工质量要求工程记录、计量方法和支付的有关规定验收标准和规定其他不可预见因素的规定,第二节国内工程施工招标,投标文件和图纸工程量清单：包括报价须知，分项工程报价单和汇总表补充资料表：包括合同付款计划表，主要施工设备表，主要人员表等图纸,第二节国内工程施工招标,4.编制标底标底是工程项目的预期价格，通常由业主委托设计单位或建设监理单位编制，如果是由设计单位或其他咨询单位编制，监理工程师在招标前还要对其进行审核,第二节国内工程施工招标,编制标底应的原则根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范确定工程量和编制标底标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内标底价格应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。一个工程只能编制一个标底,第二节国内工程施工招标,编制标底的依据经上级主管部门审批的初步设计和概算投资等文件。全部设计图纸和有关的设计说明已经批准的招标文件当地现行的建筑安装工程预算定额及其相配套的材料预算价格和市场材料、设备价格当地的现行各项收费标准及其他有关规定建设部颁发的现行建筑安装工程工期定额及当地的补充定额或实施细则等规定根据工程技术复杂程度、施工现场条件和提前工期等要求而必须采取的技术措施,第二节国内工程施工招标,标底文件的内容,招标工程综合说明招标工程一览表标底价格招标工程总造价中所含各项费用的说明,第二节国内工程施工招标,标底的编制方法要根据不同的承包方式，考虑不同的包干系数要根据现场的具体情况，考虑必要的工程特殊措施费提供各种不同的材料、设备的数量及价格清单，并考虑各种差价及其计算条件工程设计的实际钢材用量,第二节国内工程施工招标,标底文件的核准标底文件必须由招标单位先报送合同预算审查部门确认，密封后再报送招投标管理单位核准方能生效标底的作用使业主在工程概算的基础上，进一步明确在拟建工程上应该承担的投资数据给上级主管部门核实建设规模提供依据作为衡量投标人标价的准绳，评标的主要尺度之一,第二节国内工程施工招标,二、招标阶段1.资格预审资格预审的目的了解投标人的财务能力、技术状况及施工经验选择在各方面方面均优秀的投标人参加投标淘汰不合格投标人减少评标阶段的工作时间、减少评审费用。节约购买招标文件、现场考察及投标等费用,第二节国内工程施工招标,资格预审的程序刊登资格预审广告出售资格预审文件对资格预审文件的答疑报送资格预审文件评审资格预审文件向投标人通知评审结果,评审内容一般包括：法人地位商业信誉财务能力技术能力施工经验,第二节国内工程施工招标,资格预审的方法,淘汰资格预审文件未要求的投标人,对各达标投标人进行综合评分,淘汰总分低于及格线的投标人,对及格线以上的投标人进行分项审查,第二节国内工程施工招标,2.组织现场考察和澄清招标文件现场考察的目的让投标人了解招标现场的各种情况以便于编标报价决定投标的策略和确定投标的原则,澄清或修改文件应遵守的规定应在要求提交招标文件截止时间至少15日前将澄清和修改内容通知招标文件收受人以书面形式通知所有招标文件收受人澄清和修改内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等效力,第二节国内工程施工招标,3.标前会议标前会议是指招标人在招标文件规定的日期，为解答投标人研究招标文件和现场考察中提出的有关质疑问题进行解答的会议标前会议上，招标单位对每个单位的解答都必须慎重召开标前会议以前，招标人应对投标人的书面质疑所提的全部问题进行解答,第二节国内工程施工招标,三、决标成交阶段开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段的工作包括开标、评标、决标和签定合同几项内容评标和决标工作都是在业主主持下秘密进行,第二节国内工程施工招标,1.开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间公开进行。其目的在于确保开标在所有投标人的参与、监督下按照公开、透明原则进行招标人可以委托公正机构对开标事宜进行公正开标时招标单位当场宣读投标书，但不解答问题,第二节国内工程施工招标,（1）开标程序由招标人组织举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管单位、当地计划部门、经办银行代表和公证机关及监理工程师出席无效投标文件投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法的授权委托书（原件）投标文件的关键内容自己模糊、无法辨认的投标人未按照投标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的联合体的投标文件未附联合体各方共同投标的协议或联合体章程,第二节国内工程施工招标,（2）公布标底开标时是否公布标底根据招标文件中说明的评标原则而定对于单位工程量价格或单位平方米造价较为固定的中小型工程，在开标时必须公布标底，以使每位投标人知道自己标价的位置对于大型复杂的项目，标底仅为评标的一个尺度，一般以最优评标价者为最优，此时没有必要公布标底,第二节国内工程施工招标,2.评标（1）评标过程组建评标组织评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二评委会专家由招标人从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或代理机构专家库内选择,第二节国内工程施工招标,初步评审的内容投标书的有效性投标书的完整性投标书与招标文件的一致性报价计算的正确性,详细评审的内容价格分析技术评审管理和技术能力的评价对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价商务法律评审,第二节国内工程施工招标,报价构成分析分析不平衡报价的变化幅度计日工报价分析资金流量的比较和分析分析投标人提出的财务或付款方面的建议和优惠条件,施工总体布置施工进度计划施工方法和技术措施材料和设备技术建议和替代方案,投标书与招标文件是否有重大实质性偏离投标人是否愿意承担合同条件规定的全部义务对合同文件某些条款修改建议的采用价值审查商务优惠条件的实用价值,第二节国内工程施工招标,评标报告的内容基本情况和数据表评标委员会成员名单开标记录符合要求的投标一览表废标情况说明评标标准、评标方法或者评标因素一览表经评审的价格或者评分比较一览表经评审的投标人排序推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜澄清、说明、补正事项纪要,第二节国内工程施工招标,（2）评标方法专家评议法：由评标委员会预先确定拟评定的内容，经过分析、横向比较和调查后进行综合评议，并通过协商和投票，选择中标候选人推荐给业主综合评估法：根据招标项目特点将准备评审的内容进行细化分类，并确定各类及小项的评分标准，最终以综合评估得分的高低排出次序作为结果低标价法：以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人,第二节国内工程施工招标,3.决标和授标（1）确定中标人标人投标应符合以下条件之一：能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外以下情况可否决所有投标：最低评标价大大超过标底和合同估价所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求否决不合格投标或者界定为废标后，有效投标人过少，不足3个,使得投标没有达到预期竞争性,第二节国内工程施工招标,（2）核发中标通知书中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，同时有义务将中标结果通知所有未中标人（3）授标中标人接到中标通知书后，应在中标通知书发出之日起的30个工作日内与业主签订施工合同业主与中标人签署施工合同后5个工作日内，对未中标的投标人也应当发出落标通知书，并退还其投标保证金,第三节国内工程施工投标,基本投标过程图,第三节国内工程施工投标,一、投标决策阶段投标决策是指投标人对是否投标、投标哪些项目，是以高价投标还是低价投标的决策过程1.建立广泛的信息来源渠道，建立项目数据库2.开展广泛的调查活动信息调查一般包括工程、业主、市场竞争条件、竞争对手情况、工程设计单位情况及项目的招标计划等方面,第三节国内工程施工投标,3.投标决策方法在投标决策中，可借助一些决策理论和方法。这里介绍两种投标决策方法（1）决策树法如果企业由于施工能力和资源的限制，只能在不同项目中选择一项进行投标，就会有多个方案。此时即可应用决策树法,第三节国内工程施工投标,决策树法举例,如A项目投高标、A项目投低标、B项目投高标、B项目投低标或不投标等。根据已承包过的与A、B同类型项目的统计资料，确定每种方案的利润和出现的概率，绘制决策树。如果只以获利大小做为衡量标准，在该决策树中，应选择期望利润最大的项目作为投标项目，即选择B项目投低标。如图所示：,第三节国内工程施工投标,（2）多指标评价法首先结合各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重；其次用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标打分；将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分；最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标如例：取10个指标作为比较内容，根据每个指标的重要性设定权重值，将每个指标的优劣划分为5个等级，分别对各个项目进行评分，按表4-1所列内容进行评分，获得各个项目所得分值，取其高者为投标项目。,第三节国内工程施工投标,多指标评价法举例,表4-1投标项目打分表,第三节国内工程施工投标,二、投标准备阶段企业进入建设市场进行投标，必须做好一系列的准备工作。准备工作充分与否对中标和中标后的赢利程度都有很大影响。投标准备阶段包括：,接受资格预审投标经营准备报价准备,第三节国内工程施工投标,1.接受资格预审投标人应在平时就将一般资格预审的有关资料准备齐全，若要填写某个项目资格预审调查表，可将有关文件调出来加以补充完善填表时要加强分析。针对工程特点，填好重要部位。特别是要反映出本公司施工经验、施工水平和施工组织能力。对于合适项目，应及早动手做资格预审的申请准备，并根据相应的资格预审方法进行自我评价，找出差距做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料,第三节国内工程施工投标,2.投标经营准备（1）组成投标班子投标班子成员所应具备的素质熟悉招标文件，包括合同条款。会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验熟悉相关等法律、法规需要有丰富的工程经验、熟悉施工和工程估价的工程师有熟悉物资采购的人员参加有精通工程报价的经济师参加,第三节国内工程施工投标,（2）联合体定义：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标联合体各方应具备的条件联合体内外部关系的确定方法联合体的优缺点联合体与银行建立的业务关系,第三节国内工程施工投标,3.报价准备（1）熟悉招标文件时要注意：合同条件材料、设备和施工技术要求工程范围和报价要求熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备,第三节国内工程施工投标,（2）投标前的调查与现场考察现场考察应从以下5方面进行工程的性质以及与其他工程之间的关系投标人所投标的工程与其他承包商或分包商之间的关系工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源，有无障碍物等情况工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等工地附近治安情况等,第三节国内工程施工投标,（3）分析招标文件、校核工程量分析招标文件分析应主要放在投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围、工程量表、技术规范和设计图纸等问题上，并明确特殊要求校核工程量对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一般可以单价项目划分为依据在校核中如发现相差较大，投标人不能随便改变工程量，而应致函或直接找业主澄清招标工程是一个大型项目，而且投标时间又比较短时，至少要对工程量大而且造价高的项目进行核实，必要时可以采取不平衡报价的方法,第三节国内工程施工投标,（4）编制施工组织设计一般包括施工方案，施工方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备、劳动力计划主要依据为施工图纸在保证工程质量和工期的前提下，使成本最低、利润最大根据工程类型，选择并确定良好的施工方法选择施工设备和施工设施结合施工方案和施工设备，进行施工进度计划的编制,第三节国内工程施工投标,三、投标报价阶段1.工程价格估算需要注意的问题工程量的计算正确套用单价准确计算各种数据合理确定各类费用,第三节国内工程施工投标,2.单价分析单价分析是对工程量表上所列项目的单价的分析、计算和确定，或者是研究如何计算不同项目的直接费和分摊其间接费、利润和风险之后得出的项目单价3.投标报价决策在分析本行业的情况和竞争形势的基础上对报价进行深入细致的分析，包括分析竞争对手、市场材料价格、企业盈亏、企业当前任务情况等，最后决定报价上浮或下浮的比例，多方分析工程情况后决定最后报价,第三节国内工程施工投标,4.报价策略（1）削价和加价因素,削价因素：对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程的，可适当减计大型临时设施的费用；对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预见包干费；对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费；对工期要求不紧、无须赶工的工程，可减免计夜间施工增加费；技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费；大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费；采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。,加价因素：合同签订后的设计变更，可另行结算；签订合同后的材料价差变更，可另行结算或估算列入报价；材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价；因大量压缩工期而增加的赶工措施费用，可增加费用；把握不准，防止意外费用发生可在允许范围内增加报价；无预付款的工程，可考虑增加流动资金贷款利息，列入报价；要求垫支资金或材料的，可增加有关费用。,第三节国内工程施工投标,（2）不平衡报价法一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益采用该方法的情况能早日结帐收款的项目或后期工程项目经过工程量核算，预计今后工程量会有变化的项目设计图纸不明确，估计修改后