国际经济学课件总结版资料讲解.ppt

第一篇国际贸易理论与政策THEORIESANDPOLICIS,第1章古典国际贸易理论,绝对优势理论比较优势理论比较优势理论的扩展现实意义与启示?,第1节绝对优势理论,亚当斯密1776年发表了国民财富的性质和原因的研究，即国富论,一、亚当斯密对重商主义的批判,mercantilism:认为金银或货币是财富的唯一形式，一国握有货币的数量代表着该国的富裕程度，而对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，是增加一国财富的重要途径。,早期重商主义(15世纪到16世纪):其代表人物为英国人威廉斯塔福。强调绝对的贸易顺差，禁止贵重金属外流。称为“重金主义”或“货币差额论”;晚期重商主义(16世纪下半期到18世纪)其代表人物为英国的托马斯孟。强调长期的贸易顺差，一定时期内的外贸逆差是可以的。称为“贸易差额论”,代表性批判,(1)大卫休谟指出，在金本位制度下，金银的流入会扩大国内货币供应量，导致国内物价上涨，从而削弱出口产品的竞争力，鼓励产品进口，因此重商主义所追求的贸易顺差在长期内是难以实现的。（2）亚当斯密认为，重商主义的财富观歪曲了社会财富的真正含义，衡量一国财富的标准不是金银货币的存量，而是可供国民消费的产品和劳务的种类和数量。,二、绝对优势理论的基本内容,绝对优势:一国相对于另外一国在生产上有更高的效率，或更低的成本。,三、绝对优势理论的数例说明,表1-1绝对优势的数例说明,以放弃1个单位处于绝对劣势的部门生产为例，说明专业化分工后的净效果？,贸易利益,假设两国按1：1的国际比价进行交换，那么，中国用放弃1蒲式耳小麦生产的劳动所生产出的棉布（5匹）与美国交换，可得到5蒲式耳小麦，多获得4蒲式耳小麦。同样，美国用放弃1匹布生产的劳动所生产出的小麦（3/2蒲式耳）与中国交换，可多获得1/2匹布。,结论:,绝对优势是国际贸易发生的原因.按绝对优势的国际分工互惠互利应该实行自由贸易政策减少干预,第2节比较优势理论,大卫李嘉图1817年在其代表作政治经济学及赋税原理认为决定互利的国际贸易的基础，是比较优势而非绝对优势。,一、比较优势理论的基本内容,比较优势：各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现劳动生产率的相对差别，从而使各国在不同产品上具有相对优势;,二、比较优势理论的数例说明,以放弃1个单位处于比较劣势的部门生产为例，说明专业化分工后的净效果。,贸易利益,假设两国按1：1的国际比价进行交换，那么，中国用放弃1蒲式耳小麦生产的劳动所生产出的棉布（2匹）与美国交换，可得到2蒲式耳小麦，多获得1蒲式耳小麦。同样，美国用放弃1匹布生产的劳动所生产出的小麦（3/2蒲式耳）与中国交换，可多获得1/2匹布。所以,根据比较优势分工与贸易是可行的.,简化的假设,（1）劳动是唯一的生产要素，而且劳动是同质的；（2）世界只有两个国家，生产两种产品；（3）生产要素在一个国家范围内可以自由流动，但在两个国家之间不流动；（4）生产要素得到充分利用；（5）规模报酬不变，即单位产品的生产成本不因产量增加而发生变化；（6）不考虑运输成本和其他交易成本；（7）产品市场和要素市场完全竞争；（8）两国的消费者偏好相同。,三、从工资率角度考察比较优势,如果本国在两种产品上的生产效率都低于外国，怎么能向外国出口产品呢？答案在于本国的工资率要比外国低得多，以至于工资差别足以抵补劳动生产率上的差距，使本国在某种产品上具有较低的成本。,假设国际市场上1单位小麦和1单位棉布都价值1美元。中国专业化生产棉布，每小时能够生产2码，因此工资率为每小时2美元；美国专业化生产小麦，工资率为6美元，中国的工资率是美国的1/3。中国生产1码棉布的成本为1美元（wa=$1）；美国生产1码棉布成本为3/2美元（w*a*=$3/2）。所以，尽管中国棉布的生产率只是美国的1/2，但由于中国的工资率只有美国的1/3，因此依然具有成本优势。,对比较优势理论的评价,比较优势理论被一些实证研究证明有重要的应用价值,但仍存在严重的缺陷。假设过于苛刻；没有进一步解释造成各国劳动生产差异的原因；现实中难以找到一个国家在国际贸易中进行完全专业化生产。,第3节比较优势理论的扩展,后来经济学家力图在更接近现实世界的基础上，来研究和检验比较优势理论适用性和普遍性。,一、多种产品时的比较优势,假设本国和外国都生产并消费三种产品，分别为A，B，C；假如本国相对于外国的工资率为1/3，则本外国会各生产并出口？如何判断多种产品比较优势:,本出口B,C，外国出口A。,二、多国时的比较优势,假设三个国家A、B、C，生产和消费两种产品（小麦和棉布），A、B、C三国1单位小麦分别能够交换2/3、1和2单位的棉布。如果国际市场上1单位小麦能够换取1单位棉布。小麦的世界相对价格表示为PW/PC则可以判断多国比较优势:,A国出口小麦，C国出口棉布，B国无套利,三、考虑运输成本的比较优势,例如，中国的棉布运到美国成本增加到2美元，高于美国本土的棉布，棉布的出口受到阻碍。所以,即使运输成本的存在没有完全抵消掉一国在某种产品上比较优势，也会由于成本的提高而削弱其优势地位。,本章小结教材,1.关于重商主义2.关于绝对优势3.关于比较优势4.多国比较优势5.多商品比较优势,本章习题,Q2，5，6讨论题:中国对外贸易符合比较优势原理吗?为什么?,第2章国际贸易均衡分析,国际贸易一般均衡分析国际贸易局部均衡分析提供曲线的均衡分析中国铁矿石进口价格形成机制?,第1节国际贸易一般均衡分析,一般均衡分析是把所有相互联系的市场看成是一个整体来加以研究。每一商品的供求和价格不仅取决于该商品本身，还取决于所有相关商品。当整个经济体系的所有商品都达到供求相等时，市场才达到一般均衡状态。,一、一般均衡分析的主要工具,用生产可能性曲线表示供给，用社会无差异曲线表示需求，二者共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。,（一）生产可能性与机会成本,生产可能性曲线:在一定的技术条件下，充分利用现有资源可能生产的各种产品和劳务的最大产量的组合的轨迹。机会成本:增加某一产品的生产必须以牺牲另一产品的生产为代价,用生产可能性曲线的切线斜率的绝对值表示.边际转换率:MRTXYY/X(Y产品与X生产的边际转换率,或增加1单位X而放弃的Y的数量)随着产品产量的增加，机会成本变动会出现三种情形：不变、递增和递减。(图),（二）社会无差异曲线,社会无差异曲线:是在一定的社会偏好、技术和资源条件下，使国家获得同等满足程度的两种不同产品的组合。与个体无差异曲线相同，随着社会无差异曲线远离原点向外扩展，福利水平提高，且任何两条社会无差异曲线均不可能相交。(图)边际替代率:MRSXYY/X(Y产品与X的替代率,或增加1单位消费X而放弃的Y消费的数量)两种商品的相对价格。,（三）封闭经济的一般均衡,在封闭状况下，决定一国经济一般均衡的条件有以下三个：生产达到均衡、消费达到均衡以及市场出清。生产可能性曲线和社会无差异曲线共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。,A国福利最大化点(均衡点),X,Y,0,A,二、比较优势说的一般均衡分析,1936年，哈伯勒运用基于机会成本的一般均衡分析方法重新演绎了比较优势理论，认为当一国在一种商品的生产上相对于另一国具有较低的机会成本时，该国在这种商品上便拥有比较优势。根据机会成本进行国际分工和国际交换，可以给所有贸易参与国都带来贸易利益，两国机会成本差异越大，比较优势越明显。,例如：中国和美国生产两种产品,分工前：单位劳动产出,1、1机会成本不变的贸易基础与贸易所得,CN,US,根据机会成本优势,美国会专门生产小麦并向中国出口一部分小麦以换取棉布，中国则集中生产棉布并向美国出口一部分棉布换小麦。假定国际交换价格是1单位小麦换1单位棉布，两国都根据自己的社会偏好进行了最优选择。,2、机会成本递增时的贸易基础与贸易所得,棉布,小麦,小麦,180,120,120,60,0,0,CN,TW,Ta=2,TW,Tb=2/3,贸易量：1X交换1Y，贸易三角形全等社会福利：两国都获得更高的社会无差异曲线,B,N,A,E*,E*,A*,B*,N*,US,由于美国生产小麦的机会成本低于中国，因此美国在小麦生产上有比较优势，中国则拥有棉布生产的比较优势。中国则多生产棉布并向美国出口棉布换小麦。机会成本递增情形下李嘉图所期望的完全的专业化分工不复存在，国际分工模式表现出不完全分工的特点。这是因为两个国家在增加生产本国具有比较优势的商品时，生产的机会成本也在不断递增，当达到两国同一商品的相对价格相同，这种分工就会停止。,3、贸易和分工的利益区分,1、得自贸易的利益指资源配置不变产出不变情况下部分产品按国际市场价格贸易的利益。图中社会无差异曲线I-II部分；2、得自分工的利益指资源根据比较优势而重新配置获得的利益。图中社会无差异曲线II-III部分；,II,I,Pw,Pd,A,B,棉布,小麦,FIGURE2-2得自贸易和分工的利益,III,P*w,第2节国际贸易的局部均衡分析,局部均衡分析并非研究整个经济情况，而只讨论某个商品市场。它假定其他市场的状况不变，把一种商品的价格仅视为该商品本身供求相互作用的结果。,一、局部均衡分析的主要工具,供给曲线与需求曲线是局部均衡分析的主要工具，反映了某种商品的价格和数量间的对应关系，在开放经济分析中可以表现为一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求。,1、供给曲线与需求曲线的推导,供给曲线和需求曲线可以由一般均衡分析的生产可能性曲线和社会无差异曲线推导得出。下图图描述了供给曲线的推导过程。,在图中，任意选取本国小麦的三个不同的相对价格，如4、2和1，三条相对价格线与生产可能性曲线的切点分别决定了三个生产均衡点A、B、C，对应于这三点的小麦的产出分别为75、60和40单位。在图中，横坐标表示小麦的供给数量，纵坐标表小麦的相对价格，根据图，可在图中画出对应于各种相对价格的小麦的供给数量，于是得到本国小麦的供给曲线。,在III图中，通过生产点A、B、C的三条相对价格线同时又代表该国在三个不同相对价格水平下的预算约束线，为达到效用最大化目的，消费者希望选择的消费应在预算约束线与社会无差异曲线相切的切点。在相对价格为4、2和1时，消费者希望达到的消费点分别为75、85和100单位。在图中，将对应于小麦不同相对价格与消费者希望得到的消费数量两者之间的关系绘制出来，得到需求曲线。需求曲线向右下方倾斜，斜率为负。,I,III,II,IV,市场均衡：,在需求曲线与供给曲线的交点，市场达到供求平衡，由此决定了商品的均衡价格和均衡生产、消费水平。,2、需求价格弹性和供给价格弹性,需求价格弹性是指需求量变动的百分比与价格变动的百分比之间的比率，反映了需求量的变动对价格变动的敏感程度。用公式表示为：,供给价格弹性是指供给量变化的百分比与价格变动的百分比之间的比率，表示供给量的变动对价格变动的敏感程度。供给价格弹性公式表示为：,二、国际市场价格的形成,以美国出口小麦为例，中国要尽量压低价格，使进口有利可图；而美国要尽量抬高价格是出口有钱可赚。双方的博弈力量最终促成了小麦的国际市场价格的形成。如图：,说明：,1、在世界小麦市场上，如果中国的进口量大于美国出口量，小麦的国际市场价格就会上升；反之小麦国际市场价格下跌。当进口量等于出口量的时候，国际市场上的均衡价格才能形成。2、国际市场价格一定处于出口国和进口国的国内均衡价格之间，假设该国际市场相对价格为1。,三、贸易利益的衡量,局部均衡分析中使用消费者剩余和生产者剩余来分别表示消费者和生产者两大集团的利益变化，从而衡量社会福利的总变化。,1、消费者剩余与生产者剩余,消费者“愿意支付”和“实际支付”的差价或额外的满足便称为“消费者剩余”。生产者愿意接受的价格与实际卖出的价格差额为生产者剩余。如图：,2、贸易国的福利变化,中国作为小麦的进口国，自由贸易的结果使本国小麦的相对价格由贸易之前的4降低为1，同时小麦的消费量增加，生产量减少，超额需求由进口来满足。消费者剩余增加了a+b；生产者剩余减少了a；中国整体而言，福利是上升还是下降了？不考虑利益主体的区别则：+b,美国作为小麦的出口国，自由贸易使美国小麦的相对价格由1/4提高到1，小麦的生产增多，消费减少，超额供给都用于出口。由于国内价格上升，美国消费者剩余减少c，生产者剩余增加c+d。美国的整体福利得到提高了+d,贸易国的福利变化：,3、贸易利益的分配,国际贸易使进出口双方都受益，但每个国家获得的利益大小不同。双方的利益依据同样的贸易量，这种利益的分配仅仅取决于谁的价格变动更大，价格变化幅度较大的国家获益更大。如果本国自由贸易后价格比率变化为X%，外国的价格比率变化为Y%，以和*分别表示本国和外国的净福利增量，则两国的福利变化比率可以表示为：,可以判断：,获益更多的是中国。中国的小麦相对价格的下降相当于国际贸易价格的300%（从4到1），而美国小麦相对价格的上升仅相当于自由贸易价格的75%（从1/4上升到1）。,第3节提供曲线的均衡分析,提供曲线是由英国经济学家马歇尔首先提出的，后来由艾奇沃思进一步完善，成为国际贸易理论中广泛使用的另一个一般均衡分析工具。,一、提供曲线的推导及性质,提供曲线是某国对应不同的进口量愿意提供的出口量的轨迹。提供曲线反映了一个国家在不同的相对价格下所愿进口和出口的数量。在给定生产可能性曲线和社会无差异曲线，很容易求出发生贸易的各种不同相对价格下一国最优的进口和出口数量，从而推导出该国的提供曲线。,1、提供曲线的推导,以中国小麦、棉布贸易为例推导中国的提供曲线。左图中横轴和纵轴分别代表中国小麦和棉布的数量；如前A/B/C三点生产，相对价格为4，2，1；中国国内交换价格为4；右图横轴表示中国小麦的进口量，纵轴为中国棉布的出口量。国际市场三种相对价格4/2/1对应不同的出口和进口：用一条光滑的曲线连接各点便可得到中国在各种不同的国际价格水平下贸易均衡点的轨迹，即中国的提供曲线.是一条凸向纵轴的曲线,连接原点和提供曲线上除原点以外的任一点，斜率等于该点所对应的小麦的国际相对价格。,图2-12中国提供曲线的推导,类似的，可以导出美国的提供曲线,2、提供曲线的性质,1、提供曲线凸向出口产品轴也指明比较优势。中国的提供曲线凸向纵轴，中国在棉布的生产上有比较优势。美国的提供曲线凸向横轴，在小麦上有比较优势。提供曲线之所以凸向代表本国具有比较优势的产品的坐标轴，是由于出口产品边际成本递增以及进口产品的边际效用递减。用一定数量的出口产品必须交换更多的进口产品，该国才能继续扩大贸易；,2、提供曲线一般具有正斜率，但随着出口产品边际成本的不断上升和进口产品边际效用的持续下降，提供曲线可能在到达一定点之后转变为负斜率，即向回弯，这表明贸易超过一定点之后，一国为追加1单位进口品而愿意出口的产品的数量逐渐下降。3、提供曲线的弯曲程度常用曲率来衡量，曲率越大，表示等量的出口商品所能交换的进口商品数量越大。,二、国际相对价格的确定,将中美两国的提供曲线置于同一坐标图中，可以看到中国的提供曲线位于其国内均衡价格线之下，美国的提供曲线则位于其国内均衡价格之上，两国的提供曲线位于两国国内商品相对价格之间。两国提供曲线的交点确定了两国在贸易均衡时的相对商品价格。在此外的任一价格水平上，对两种商品的进出口意愿都不相等。这就给相对商品价格一个向均衡水平移动的压力。,图2-13贸易均衡时国际相对价格,提供曲线移动与价格变化,推动提供曲线移动的因素：,需求方面引起提供曲线移动的主要原因包括消费偏好和收入水平变化等；供给方面造成提供曲线移动的因素主要是要素总量和技术水平的变化等。,三、国际交换价格与贸易条件,国际贸易对生产、消费及贸易利益的影响，很大程度上取决于国际交换价格，即贸易条件。贸易条件：一国出口商品的国际市场价格与进口商品的国际市场价格的比率。,当考虑现实中一国多种商品的贸易时，则以加权平均的方法来计算商品价格。一国的出口商品价格为：或者用进出口价格指数表示。T上升/下降/不变的福利意义：,说明：,贸易条件变动的方向有时和贸易利益一致，有时不一致。一国贸易条件恶化，只能说明该国同样数量的出口商品所获得的贸易利益减少。假如该国采用新技术提高了劳动生产率，导致出口商品价格降低，尽管贸易条件看似恶化，但该国可以从劳动成本下降中获利，也可以从出口数量的扩大中获得利益，整体贸易利益很可能增大。贸易条件也以用提供曲线来直观的说明。如果其中一国的供给或需求发生变化，该国提供曲线就会发生移动，从而使均衡贸易条件发生变动。,本章小结,1、一般均衡分析是把所有相互联系的市场看成是一个整体来加以研究；2、运用基于机会成本的一般均衡分析方法重新演绎了比较优势理论；3、局部均衡分析只讨论某个商品市场国际价格的决定;4、两国提供曲线的交点确定了两国在贸易均衡时的相对商品价格；5、根据贸易条件可以判断国际贸易的福利问题，但不能绝对化。,本章习题,1，2，3，5，6题；讨论：中国铁矿石进口价格形成机制?,CHPR3现代国际贸易理论,H-O模型分析/里昂提夫之迷/贸易对生产要素收益的影响中国沿海地区劳动密集型产品出口工资的影响?,第1节、赫克歇尔俄林模型,代表人物：EliF.Heckscher,1897-1952;Bertil.Ohlin,1899-1982;代表作Heckscher,1919:,Ohlin,1932:突出贡献是对劳动生产率差异产生原因的解释。并成为国际贸易理论的主流。,一、要素丰裕度和要素密集度,（1）要素密集度要素密集度指生产某种产品投入两种生产要素的比例。是描述产品属性的指标，如单位劳动所需资本：=K/L只有两种商品（棉布和钢铁，以和表示）和两种要素（劳动和资本，以和表示）的世界中，如果生产钢铁的资本/劳动比率大于生产棉布的资本/劳动比率，则称钢铁为资本密集型产品，棉布为劳动密集型产品。,以横轴表示劳动，纵轴表示资本，而且生产沿着一条从原点出发的射线进行，则该射线的斜率就是生产该种产品的资本/劳动比率。,K,K,L,L,X=1/2,Y=2,Y=3,X=1,F2-1A国的要素密集度,F2-2B国的要素密集度,（2）要素丰裕度,要素丰裕度指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。是描述一国生产要素禀赋的指标。有两种定义要素丰裕度：一是用实物单位定义：各国所有可利用的要素的总量的比值（TK/TL）;二是用相对要素价格定义：即资本的租用价格和劳动的时间价格的比率:a=Wa/ia,b=Wb/ib,一般说两种定义方法所得出的结论一致:如果中国的总资本/总劳动比率小于美国的总资本/总劳动比率，（TK/TL）c（TK/TL）u,则称中国是劳动丰裕的国家，美国是资本丰裕的国家。如果中国与美国相比，劳动价格/资本价格比率较较低，cu，则中国劳动丰裕，美国资本丰裕。,劳动丰裕的国家可以生产相对更多的劳动密集型产品，资本丰裕的国家则可以生产相对更多的资本密集型产品。要素丰裕度可以在生产可能性曲线上体现出来。如图:,图2-3要素丰裕度与生产可能性曲线,（一）HO理论基本内容,(一)H-O模型基本假定李嘉图模型的一些假定条件也适用于本模型，如市场完全竞争；无交易成本和贸易壁垒；国内要素自由流动而国际间要素不流动，且生产要素充分就业等。除此之外，还强调以下假定：,1222模型，即两个国家（A，B）投入两种生产要素（劳动和资本）生产良种商品（X，Y），且劳动和资本具有替代性，两国同种要素同质。2两国采取完全相同的技术系数，即两国生产同一商品投入同量的劳动和资本。3生产函数是线性齐次函数，即规模报酬不变(增加K和L带来商品产量的同比例增加)；,4两国需求偏好相同（如果两国的相对价格相同，则消费X和Y的比例相同）；5X为劳动密集型产品；A国劳动丰裕、B国资本丰富；,(二)H-O模型的逻辑思路,H-O模型的主要思想:一国应当出口该国相对丰裕的要素密集型产品，进口该国相对稀缺的要素密集型产品。1.要素丰裕度即要素禀赋是贸易决定因素。比较利益的原因是要素禀赋的差异；2.贸易使双方获利，并使各贸易参与国之间的要素报酬差异缩小。3.解释了不同资源优势国家间贸易的可能性和分工。,H-O模型结论的得出基于如下逻辑：（1）两国生产同样产品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础；（2）在完全竞争市场结构下，价格的绝对差由成本的绝对差决定的；（3）成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来；（4）两国技术水平相同时，生产要素的配合比例不同是源于生产要素价格不同。不同的生产要素的价格比例，就产生了不同的成本比例。（5）在不考虑要素需求的情况下，要素价格取决于要素的供给，即该要素的禀赋大小。所以,价格差异根源与要素禀赋差异。,（三）分工与贸易福利,图3-3中横轴和纵轴分别表示棉布和钢铁。左图是封闭条件下，中国和美国的生产可能性曲线。图3-3右图表明中国分工生产棉布，美国分工生产钢铁，两国的这种分工与贸易均衡,图3-3中国和美国贸易与分工的福利,结论：两国分工生产并出口本国相对丰裕的要素密集型产品，进口相对稀缺的要素密集型产品后，两国的福利都得到提高。H-O模型是建立在一般均衡论的基础上的，经过许多经济学家的严密推导论证，理论体系更加充实、完备。,三、H-O模型的数学证明,例如：X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品；L为单位产品劳动投入，K为单位产品资本投入；W为工资率；i为利息率；P为单位产品的成本；假定A国劳动丰裕，B国资本丰裕；A、B两国的技术系数完全相同规模报酬不变，已知=K/L，=W/i，,Pax=LaxWa+Kaxia=LaxiaWa/ia+（Kax/Lax）Pay=LayWa+Kayia=LayiaWa/ia+（Kay/Lay）Pbx=LbxWb+Kbxib=LbxibWb/ia+（Kbx/Lbx）Pby=LbyWb+Kbyib=LbyibWb/ia+（Kby/Lby）,1、推导两国两种产品的生产成本：,已知=K/L，=W/I,可以用和将上式替换;,由于两国的技术系数相同，因此有：LaxLbxLx；用LX代表两国生产X产品的劳动投入系数KaxKbx=Kx；用KX代表两国生产X产品的资本投入系数LayLbyLy；用Ly代表两国生产Y产品的劳动投入系数KayKby=Ky；用Ky代表两国生产Y产品的资本投入系数又由于xy，ab,可证明:Pax/PayPbx/Pby计算：Pax/PayPbx/Pby,2、计算A、B两国比较成本差为：,由于a-b0，所以：Pax/Pay-Pbx/Pay0结论：A国劳动丰富，在X产品上具有比较优势，应出口X产品；同理可以证明，B国在Y产品上有比较优势，则应出口资本密集型产品。整个证明过程强调了要素禀赋差异而导致的要素价格的差异和比较成本差异。,对H-O模型评价,（1）H-O模型是建立在比较优势基础上；（2）H-O模型中生产要素增加到两种；（3）更通俗解释国际贸易原因,利益和模式;但仍然是供给的静态的分析,假定非现实,不能完全解释发达国家间的分工。自1950年代初起，随着经济学家对这一理论所作的实证检验的不断出现，这一理论遇到了极大的挑战。,第2节里昂惕夫之迷NEONTIEFPARADOX,WasilyLeontief因提出投入产出分析法的计量经济学成就，于1973年获得诺贝尔经济学奖。,一、里昂惕夫的研究,在1953年，利用1947年的美国经济投入产出表，对该年度的美国对外贸易商品结构进行实证分析,揭开。“里昂惕夫之谜”：美国出口的是劳动密集型商品，而进口资本密集型商品，与H-O模型的预测完全相反。,表中说明，美国的出口产品的要素密集度低于进口竞争商品,智力投资、科技进步以及信息的获得可以形成新的比较利益，也是影响和决定贸易的新因素；（一）自然资源H-O模型只考虑了资本和劳动的投入，而忽略了自然资源的投入分析。自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，往往也是资本密集型的。例如石油、矿砂、矿产品、木材等，,二、对里昂惕夫之迷的解释,（二）人力资本,H-O模型假设各国同类要素是同质的，事实上同类要素间会有很大不同。就劳动而言，熟练与非熟练工人一小时的工作结果是完全不同的。而熟练工人的背后是更多的教育和培训投入，大量的科研与开发投入，实际上就是大量的资本投入。,（三）贸易壁垒,H-O模型中，假设贸易是自由的。在里昂惕夫的研究中，他也如实地引用了原始的统计资料，而没有剔除关税以及其它贸易限制对美国贸易结构的影响。而在现实中，几乎所有的国家都或多或少地实行一定程度的贸易保护。,（四）需求逆转,H-O模型中，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易模式只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。如果需求的影响超过由原来比较成本决定的供给的影响，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转。,（五）要素密集度逆转,如果在某些要素价格下，X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，但在另外一些要素价格下，Y变成劳动密集型，X变为资本密集型，这种现象称之为要素密度逆转。原因：不同产品生产要素替代弹性差异。如果发生要素密集度逆转，H-O模型失去指导意义；例如：中国出口劳动密集型产品X，美国国出口Y产品，Y是劳动密集型产品。,第3节国际贸易与要素收益,许多经济学家进一步分析了国际贸易对本国要素收益分配和对各国收益差距的影响，发展和完善了要素禀赋理论体系。,一、斯托尔珀-萨缪尔森定理,斯托尔帕萨缪尔森定理（S-SA）研究的问题是长期内国际贸易对国内不同要素实际收益的影响。（一）S-SA定理基本观点自由贸易提高价格上升产业（出口）所密集使用要素的实际收入，降低价格下跌产业（进口）所密集使用要素的实际收入。例如：出口劳动密集型产品X使A国劳动的实际收入W相对上升,资本的实际收入i下降。,1、短期效应,在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其产品价格与要素边际产出的乘积。在短期内，中国出口棉布，进口钢铁时，会造成棉布价格Pc上升，钢铁价格Ps下降。于是，棉布部门的工资和利润都会上升，而钢铁部门的工资和利润都会下降。,2、长期效应,在长期，所有生产要素都可以在各行业自由流动，因此劳动力和资本都会流向回报更高的行业，即从钢铁部门流向棉布部门。铁部门会削减产量，棉布部门会增加产量。在要素市场上，工资将会上涨，而利润将下跌。两部门的劳动的边际产量都会上升，而资本的边际产量都会下降。此时观察两部门各个要素收益的变化：,总之，发生自由贸易，长期来看，两部门劳动力的收益都上升，而资本的收益都下降。这一结论一般性的概括为：在出口部门中密集使用的要素（本国充裕要素）的收益上升，在进口部门中密集使用的要素（本国稀缺要素）的收益下降。,3、放大效应,“放大效应”:要素收益的变动幅度大于商品价格变动幅度。,无论是以棉布的价格还是钢铁的价格来表示，劳动力的实际收益都在增加，而资本的实际收益都在下降。,（二）S-SA定理的数学证明,A、B两国生产X、Y产品，X为A国的比较优势，根据完全竞争假定列出成本方程：PX=LXW+KXr（2-1）PY=LYW+KYr（2-2）K、L为单位产品资本和劳动投入对（2-1）式求全微分:dPX=LXdW+KXdr+WdLX+idKX，不考虑要素投入变化对成本的影响，令WdLX+rdKX=0，则,dPX=LXdW+KXdr，经变换后可得：dPX/PX=(LX.W/PX）(dW/W)+(KX.r/PX)(dr/r)令aLX=LX.W/PX，aKX=KXr/PXaLX和aKX分别表示劳动和资本占X商品总成本的比率,（2-3）,结论：,劳动密集型产品出口贸易使出口国劳动的实际收入W上升，资本的实际收入i下降。,二、特定要素模型,特定要素模型也是研究国际贸易对国内要素实际收益的影响，与斯托尔帕萨缪尔森定理不同，主要侧重于短期分析。特定要素：是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部门的生产。流动要素：在不同部门间使用并可自由流动的要素；,（一）贸易、劳动与工资,我们假设两种产品为棉布C和钢铁S，三种要素分别为劳动L、棉布部门的特定资本Kc和钢铁部门的特定资本Ks，其收益分别为工资w、利润rc和rs。其中劳动是流动要素，在棉布和钢铁部门都能使用，能够在两部门自由流动。劳动究竟怎样在两个部门之间分配，取决于劳动力市场上的供给与需求。图3-5显示两个部门对劳动的需求和劳动的总供给。,在完全竞争的市场中，厂商愿意支付的工资等于边际劳动投入所能创造的价值（劳动的边际产品价值），即等于产品价格乘以劳动的边际产量。钢铁部门的劳动需求曲线可以写为:MPLsxPs=w=VMPLs工资等于钢铁部门边际产品价值。棉布部门的劳动需求曲线可以写为:MPLcxPc=w=VMPLc工资等于粮食部门边际产品价值。因为模型假定劳动力可以在部门间自由流动，所以两个部门的工资率相等。,根据边际产出递减规律，在其他要素投入不变的情况下，厂商雇用的劳动越多，劳动的边际产量越少。因此，对于任何给定的产品价格，劳动需求曲线都向下倾斜。当两个部门的劳动报酬相等时，劳动在两个部门间的的分配便达到均衡。E假设棉布价格上升。这时棉布部门的劳动需求曲线会同比例的向上方移动，w上升比例小于价格上升比例。E,（二）贸易对要素收益影响,与封闭条件下的均衡相比，该国的劳动实际收益与特定要素实际收益都发生了变化。1流动要素劳动实际收益的变化w/p对于劳动者来说，其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于棉布制品，则实际生活水平会下降；反之上升。,2棉布部门特定资本实际收益的变化rc/Pc=MPKc由于劳动流入上升rc/Ps=MPKs也上升无论用何种产品表示，棉布部门特定资本实际收益增加。（出口部门）,3钢铁部门特定资本实际收益的变化rs/Ps=MPKs由于劳动流出下降rs/Pc=MPKs下降更多无论用何种产品表示，钢铁部门特定资本实际收益下降。（进口部门）,结论：,国际贸易使一国出口部门特定要素的实际收益上升，进口部门特定要素的实际收益降低，而对自由流动要素的实际收益的影响不确定，取决于要素所有者的消费结构。,三、要素价格均等化定理,HOS定理：国际贸易能使两国同质要素的相对和绝对价格均等。国际贸易是要素国际流动的替代物。例如：同质劳动/同质资本；由于从HO理论直接推导出来，并由P.Samuelson完成，所以该定理也称HOS定理。,（一）要素价格均等过程,假设中国劳动丰裕，美国资本丰裕。在没有贸易的条件下，中国棉布的相对价格低于美国，因为中国的工资率比较低。当中国分工生产棉布，并减少钢铁的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时对资本的相对需求下降，引起利率的下降。美国相反；最后两国工资、利率趋同；其要素价格均等化的过程如下表：,（二）定理的函数证明：,通过以下数学方法将证明，国际贸易后两国同质要素相对价格均等，则要素绝对价格相等也可达到均等。,1、要素相对价格均等,2、要素绝对价格均等,假设生产函数是线形齐次的，每种生产要素按边际产量取得的收入等于他们的总产量，有据欧拉方程：Q=L.(Q/L)+K.(Q/K)以X产品为例：,（=MPL/MPK）,由于规模报酬不变，两国生产函数相同，有：,结论：,国际贸易使两国同类劳动的工资率相等、同类资本的利率相等。要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件。现实中由于运输成本和一些贸易壁垒存在，各国的商品价格难以达到一致，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。,本章小结,1、H-O模型认为，每一国家出口密集地使用本国国内充裕要素生产的商品，以换取那些需要较密集地使用稀缺生产要素的商品。2、里昂剔夫运用投入产出模型对美国资料的实证分析的结果刚好与H-O模型所阐述的相反，成为难解之迷。3、自由贸易提高价格上升产业（出口）所密集使用要素的实际收入，降低价格下跌产业（进口）所密集使用要素的实际收入。,4、对里昂惕夫之谜较为有代表性的解释主要有自然资源说、人力资本说、贸易壁垒说、需求逆转说和要素密集度逆转说。5、如果满足H-0模型所设立的假定条件，自由贸易的使两国的劳动获得相同的工资率，两国的资本获得相同的利率。6、国际贸易使一国出口部门特定要素的实际收益上升，进口部门特定要素的实际收益降低，而对自由流动要素的实际收益的影响不确定。,思考题,练习：1，2，5，6讨论题：中国沿海地区劳动密集型产品出口工资的影响?,CHPR3国际贸易理论发展ITSEXTENSIONS,规模经济的国际贸易技术周期与需求决定国家竞争优势理论之专题:运10与2008年中国大飞机公司在上海成立?,第1节规模经济与国际贸易,在现代化大工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。产业间贸易：指不同产业的产品在两国交换的状况。产业内贸易：指同一产业内差别产品在两国间互相进口和出口的状况。,一、规模经济的含义,规模经济:随着生产规模的扩大，产量的增加，每单位投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。内部规模经济:主要来源于企业本身生产规模的扩大而形成平均成本下降。外部规模经济:主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大导致平均成本下降。企业可通过规模经济降低成本从而在国际贸易中获得价格上的优势。,二、外部规模经济与国际贸易,外部规模经济为什么会导致国际贸易?假设图4-1所示的是中国玩具行业的市场供求和一个典型玩具生产企业的成本收益曲线。生产玩具的每个厂商的规模都很小，生产的是同质产品，该行业是完全竞争的。,说明:,1,由于存在外部规模经济，行业的长期平均成本曲线是向下倾斜的。（左图）2,玩具生产企业在没有贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线决定产出q1和价格P1;（右图）3,假设该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业生产玩具,行业的供给曲线移到S1*,行业内每个企业的边际成本和平均成本下降,企业面临国际需求，需求曲线右移，价格下降P2。,结论：,1、贸易原因：行业规模扩大和产品平均成本的下跌，企业就有动力出口玩具，从而产生国际贸易。2、贸易所得：企业在短期内可能由于成本下降先于价格下降而出现利润，但长期回到经济利润等于零的状况。3、某一行业的外部规模经济在一个国家确立，可能完全由偶然或历史因素决定。,三、内部规模经济与国际贸易,（一）垄断竞争企业：行业内虽然仍有许多企业，但企业的规模一般要大得多。每个企业生产相互之间有一定替代性的差异产品，各个企业都对自己的产品有一定的垄断力量。企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。垄断竞争企业的长期竞争会造成该行业企业的平均经济利润为零。如图：,（二）垄断竞争与国际贸易,垄断竞争企业如何参与国际贸易，国际贸易又带来什么影响？以图4-3来说明。,D3,说明与结论:,1、贸易前厂商生产与定价：P1，Q1垄断利润为0；P1=AC12、贸易发生后短期内：垄断利润为（P2-AC2）*Q23、长期影响：P2=AC3，垄断利润为0；结论：厂商追求垄断利润成为国际贸易的动机；贸易使消费者获得剩余；,例如，假设某厂商目前国内销售某商品1000单位,Pd=20;国外100单位,Pf=15;如果厂商每增加1单位的销售量,国内外市场都要降价1美分,问扩大国内还是国外销售更为有利?MR=P+Q（dP/dQ）MRD=20+1000*（-0.01)=10MRF=15+100*(-0.01)=14,总评价,1、垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产获得规模经济，降低平均成本和产品价格。2、强调了“产品多样性”所带来的消费者福利，为衡量贸易所得提供了更多的工具。3、解释了发达工业国家之间的贸易和行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理论。但认为贸易国际贸易只是厂商追求超额利润的结果过于绝对；也没有解释规模经济的真正原因。,第2节技术周期与需求决定,除了劳动力、资本和自然资源的相对差异和规模经济的存在以外，还有一些重要的引发国际贸易的因素。例如技术水平差异，需求偏好相似等。,一、技术差距论T-GAP,1959年，波斯纳运用技术创新理论修正赫克歇尔-俄林模式，提出了技术差距论。在波斯纳的分析模型中，假定两个国家具有相同的要素禀赋条件和相同的需求条件，那么就有贸易前相同的要素价格比例，这样根据赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模式，贸易将不会发生。如果考虑到技术变化的动态影响，其情形将会完全不同。,T0-T1：需求滞后；取决于收入、模仿国消费者对新产品的认识；T0-T2：反应滞后；取决于模仿国生产者的反应，以及规模经济、价格市场与关税等。T2-T3：掌握滞后，取决于模仿国取得技术的渠道、消化技术的能力等；T0-T3:模仿滞后,总长度取决于认识反应消化各种因素;T1-T3为两国因技术差距而造成的贸易期间。T3以后,新的创新将推动创新国技术垄断的新循环.结论:创新国与模仿国技术差距是两国贸易的基础与原因。,评价,技术差距论从技术革新出发，论述了产品贸易优势在创新国和追随国之间的动态转移，这是富有创新意义的，而且也为研究一个具体产品创新过程的产品周期论提供了坚实的基础。,二、产品生命周期论,产品生命周期理论是由哈佛大学经济学教授维农提出的。他认为国际贸易的产生、发展要受产品生命周期的影响。,（一）产品生命周期阶段特点,产品生命周期：产品经历创新、成熟阶段、标准化、衰退等阶段的循环。每一阶段都有许多不同的特点，可以从技术特性、产品要素特性、产品成本特性、进出口特性、生产地特性和产品价格特性进行考查。P86-87,创新：创新国将创新技术转化为产品并垄断市场。成熟：创新国生产规模扩大,达到生产;标准：外国模仿开始，创新产品竞争力下降；衰退：外国模仿高峰，创新国停止生产；,（二）产品生命周期与国际贸易,同一种产品，在不同的产品生命周期上，各国间的贸易显出不同的特点。这些不同特点来自不同类型的国家在不同阶段上所具有的不同的相对优势。图4-7描绘了这个演变过程。,T0-T1创新：创新国国内生产和消费。T1-T2成长：创新国生产与出口增长;T2-T4标准:外国模仿生产，创新国产品出口下降；模仿者出口;T4以后衰退：外国模仿者出口增长，创新国变为该产品进口国,并将开始另一创新;至此，当该产品在创新国完成周期，而在模仿国则开始，该过程就像接力棒传递。,(三)产品生命周期理论评价,（1）考察这种周期更替变化可说明比较利益是如何由一国转向另一国的过程，从而将比较利益和H-O模型动态化。（2）将管理、科技、外部经济引入贸易模型，比传统理论更上一层楼；（3）局限性：A、由于各种不确定因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，产品生命周期循环不是必然现象；B、创新和模仿国的地位总是固定的，隐含落后总是落后。可能削弱落后国家的产业结构升级动机。,三、需求偏好相似与国际贸易,瑞典经济学家林德于1961年在论贸易和转变一书中提出的偏好相似论，正是从需求的角度解释了要素禀赋相似条件下工业发达国家之间贸易产生的原因。,1、需求偏好相似说,基本观点：产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。一国工业生产扩大初期的生产是以满足国内需要为目的的，一旦具备了国际市场上的竞争能力，这种工业品才可能出口。两国收入越接近，两国需求偏好越相似，两国发生贸易的可能性越大。,2、需求偏好相似说图解,OYaYbY（收入）,Q（产品加工深度级别）,P（国际价格）,Q4Q3Q2Q1,图3-3偏好相似论,说明与结论,（1）B国率先在Q3达到规模经济，在满足国内需求的前提下可供出口，收入相近的A国必然存在对Q3产品的需求；（2）A国在Q2达到规模经济，满足国内需求后尚可出口，B国也有对Q2产品的需求。（3）A、B两国需求在Q2-Q3区域重合，即贸易潜力区,最可能实现的贸易区为Q2-Q3。由此产生产业内贸易。结论：A、B两国贸易产品是两国需求偏好相似的档次产品，由此产生产业内贸易。,第3节国家竞争优势理论,20世纪90年代，波特在其竞争优势三部曲之一国家竞争优势中，把国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的波特菱形体系理论，即国家竞争优势理论。,一、国家竞争优势的内涵,波特认为，在国际市场上竞争的是企业，而不是国家。在国际竞争中，企业的竞争优势来自改善、创新和升级。国家竞争优势实质上指一国产业的国际竞争优势。国家竞争优势理论要解决的的核心问题是为什么一国会出现那些拥有国际竞争优势的产业并保持住这种优势。,二、国家竞争优势菱形体系,波特总结出一国能在某种产业取得国家竞争优势四项关键因素，加之两项辅助要素，它们之间彼此互动形成完整的菱形体系。国家竞争优势，是菱形体系中的各个要素互相牵动，彼此长时间强化而衍生出来的。,生产要素条件,国内需求条件,企业战略、结构与竞争,相关支持产业竞争力,政府,机遇,图4-8国家竞争优势“钻石”图,（一）菱形体系的关键要素,1.生产要素条件：它是指影响竞争力的各种资源状况，包括自然的与后天的、物质的与精神的。波特将生产要素细分为人力资源、天然资源、知识资源、资本资源和基础设施。研究生产要素在竞争优势中所占的重要性，可以两种方式对其进行分类：第一种方式是根据生产要素的等级，分为初级生产要素和高级生产要素。第二种方式是根据生产要素的专业程度，分为一般性生产要素和专业性生产要素。一个国家想要经由生产要素建立起产业强大而持久的竞争优势，则必须发展高级生产要素和专业性生产要素。,2国内需求条件,内需市场借着它对规模经济的影响力而提高了效率，但其更重要的意义在于它是产业发展的动力，会刺激企业改进和创新。国家竞争优势在需求方面的条件主要包括三方面：（1）国内需求市场的性质。（2）需求规模及成长模式。（3）国内市场的国际化。,3、相关与支持性产业,在很多产业中，一个企业的潜在优势是因为它的相关产业具有竞争优势，因为相关产业的表现与能力，自然会带动上、下游的创新和国际化。要想成功培养一项产业的国家竞争优势，最好能先在国内培养相关产业的竞争力。,4、企业战略、结构与竞争,企业在一个国家的战略及组织管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。国家发展目标，企业目标，个人事业目标，民族荣耀与使命感对提升国家竞争优势是重要的。此外，同业竞争能促使企业彼此竞相降低成本，是提供竞争优势升级的一条新途径。,（二）菱形体系的辅助要素,在国家环境与企业竞争力的关系上，还有机会和政府两个变数，构成国家竞争优势菱形体系中的辅助要素。,1、机会条件,机会是是可遇而不可求的有利状态。基础科技的发明创新；传统技术出现断层，如生物科技；生产成本突然提高，如能源危机；全球金融市场或汇率的重大变化；全球或区域市场需求激增；外国政府的重大决策；战争。这些“机会”因素可能为调整产业结构，提供一国的企业超越另一国企业的机会。,2、政府角色,政府与其他