上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统业务管理办法(试行)

精品文件由你共享目录第一章总则第二章报价系统推荐机构第三章卡片和摘录卡片第四章定向增资第五章股票记录第六章信息公开第七章股票转让报价第八章违反处理第九章附则第一章总则第一条企业在上海股票管理交易中心(以下简称“本中心”)中小企业的股票估价系统为了规范投标等业务，需要中华人民共和国公司法 (以下称公司法 )、国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见 (国发200919号)、上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见 (上海府发201199号)第二条参与中小企业股票报价系统(以下简称“报价系统”)业务的各方，必须按照自愿有偿、平等互利和诚实信用原则，遵守本方法和相关业务的规定。第三条参与报价系统业务的各方应当以协商的方式约定各自的权利、义务和责任。第四条本中心实施自主管理，审查、监督、管理企业在报价系统上挂招牌等业务。第二章报价系统推荐机构第五条参与本中心报价系统业务的单位或者组织，是中小企业的股票报价系统推荐单位。第六条申请成为报价系统推荐机构，应当同时具备以下基本条件(一)依法设立并继续存在的银行、证券公司、投资机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构以及本中心认定的其他机构或组织(二)净资产不低于人民币200万元，资产规模符合本中心要求(3)最近12个月内有违法行为，违法行为发生于12个月前，但还没有持续的情况(四)有固定的经营场所和必要的设施(5)有业务开展的团队至少具备财务和法律专业知识吗？ 他的人员是一个一个的(六)营业范围内包括财务顾问、投资咨询、投资管理等相关内容(七)承认并遵守本中心的业务规则，按规定缴纳相关费用(八)本中心要求的其他条件。第七条报价系统推荐机构可以参与本中心报价系统业务的改革、招牌、定向增资等相关业务。 报价系统推荐机构在处理相关业务中应勤奋负责，承担相应的责任。第八条报价系统推荐机构应当持续监督报价系统上市的企业，规范地履行信息披露义务，完善公司的管理结构和规范运营。 报价系统推荐机构应配备有财务和法律专业知识的人员，推荐报价系统招标项目审查和国内招标企业规范，履行信息披露义务。第三章卡片和摘录卡片第一节挂招牌第九条信用卡公司的形式不受限制，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司以及本中心认定的其他组织和机构。第十条企业存在下列情况之一的，不得在报价系统上挂卡(1)没有固定的职场(二)没有人员满足企业正常运营(三)企业让国家有关部门吊销营业执照和其他合法执行证明书(四)存在重大违法行为，或被国家有关部门重大处罚(五)企业董事、监事、经营管理人员有违反公司法第116条所述国家其他有关法律法规的情况(六)本中心认定的其他情况。第十一条申请报价系统招牌前，企业原则上与报价系统推荐机构或本中心认证的其他机构签订3年以上的推荐服务合同，并对申请招牌的企业进行特定范围内的特别调查。 企业或报价系统推荐机构应当向本中心挂卡申请，挂卡提交文件。第十二条本中心受理企业招牌申请，备案完成后，双方签订报价系统招牌协议。第二节摘录第十三条银行卡公司出现下列情形之一的，应当办理洗牌手续(一)在国内、外部相关资本市场上上市或挂招牌(二)进入破产清算程序(三)所有股东、债权人都同意(四)本中心认定的其他卡片需要终止的情况。第十四条股东人数超过200人的公司应当在本中心发行卡，按照中国证券监督管理委员会公布的非上市公众公司管理办法等有关规定进行处理。第十五条企业向本中心或其他资本市场申请上市，必须按照国家法律、行政法规的规定和本中心的规定进行处理。第十六条企业在国内外申请公开发行股票的，应当按照国家法律、行政法规的规定和本中心的规定处理。第四章定向增资第十七条信用卡公司可以聘用报价系统推荐机构或者本中心认定的其他机构作为财务顾问来支持增资。第十八条国家法律、行政法规对卡片公司有特别要求的，应当按照规定履行相关手续。第十九条报价系统应当在本中心备案企业定向增资。第五章所有权信息记录第二十条除国家法律、行政法规另有规定外，企业应当托管其所有权进行登记或者把所有权信息记录在本中心。第二十一条报价系统刷卡期间，银行卡公司必须认定本中心是唯一的股份管理登记机构或者股份信息记录机构(国家法律、行政法规另外规定的除外)。第22条本中心实施股票无纸化管理，并根据权益簿记系统记录的信息，确认权益持有者拥有权益的事实。第二十三条投资者转让企业股票的，应当开设和保持本中心的投资者账户和资金账户。第二十四条企业完成定向增资记录后，应当立即向该中心注册或者申报信息记录，提交相应的增资资料(国家法律、行政法规另外规定的除外)。第二十五条所有者拥有合法有效材料的，可以在本中心办理所有权的变更、冻结等手续。第二十六条企业股东因司法裁决、继承和特殊情况下的协议转让等原因需要注册所有权客户信息的，根据本中心的有关规定注册特殊客户信息。第二十七条企业在报价系统中取卡的，应当按照本中心有关规定终止出资比例信息登记手续。第六章信息公开第二十八条企业应当按照本中心的有关规定，履行信息披露义务，保证信息披露内容的真实性、正确性和完整性。 鼓励企业采用经审计的财务数据进行更充分的信息披露。第二十九条本中心根据企业自身情况选择信息披露方针进行信息披露。第三十条企业信息披露必须通过报价系统公布，其他媒体披露信息的时间不得早于报价系统披露的时间。第七章股票转让报价第三十一条投资者应当根据本规则和有关规定的要求，规范发布股票转让报价信息，保证股票报价信息的真实性和正确性。 由此引起的一切责任和损失由信息公开者承担。第三十二条所有权转让人和转让人可以在报价系统中发行所有权转让报价信息。第三十三条所有权的转让人和受让人可以把报价系统推荐机构或者被认证的其他机构作为财务顾问，对所有权转让事项进行特别调查。第八章违反处理第三十四条参与报价系统业务的各方违反本规则和有关规定的，本中心责令改正，根据情节轻重，给予以下处理：(1)对话的注意事项(2)警告(三)通报批评(4)责难(五)填写诚实文件。第三十五条对违反本中心的报价系统推荐机构可以进一步采取下列措施(一)暂停报价系统推荐机构的业务资格(二)取消报价系统推荐机构的业务资格。第三十六条本中心对报价系统推荐机构违反相关人员，可以进一步采取以下措施(一)暂停从事报价系统业务的资格(二)认定不适合职务(3)命令所在估价系统推荐机构处分(4)禁止进入市场。第三十七条本中心发行违反的报价系统卡的企业还可以采取下列措施(一)采取风险公告公告等形式，向市场说明有关情况(2)用报价系统进行警告显示(三)限制其董事、监事、高级管理人、控股人、实际控制人及其一致行为人的所有权转让(4)暂停公开该股票转让报价信息(五)暂停融资服务(6)洗牌。第三十八条本中心可以要求发行报价单系统卡的企业对董事、监事、高级管理人员和其他人员进行处分。第三十九条本中心可以对违反的投资者采取进一步暂停信息公开的措施。第四十条企业、报价系统推荐机构及其工作人员、投资者应当在接受本中心调查时积极合作，及时提供相关资料。第九章附则第四十一条本办法下列术语的含义：(一)企业：非上市非公共有限责任公司或者股份有限公司，以及本中心认可的其他组织或者机构。(二)股权：上海股权管理交易中心的中小企业股权估算系统指企业的股权、股权、出资份额等。(三)报价系统业务：指本中心向企业提供报价系统招牌、增资、股票管理注册、企业信息披露、投资者股票转让报价信息公开、其他增值服务的业务。(4)报价系统推荐机构：指经过本中心审查，可以参加本中心报价系统业务的机构或组织。(五)各方面：指参与本中心报价系统业务的企业、报价系统推荐机构等及本中心。(6)申报文件：指企业挂招牌或申请增资时，报价系统推荐机构或企业按照本中心的规定提交的文件或电子文件。(7)权益簿记系统：本中心为投资者提供权益管理和信息记录服务的电子化信息技术设施，系统中的权益信息记录取整数位，记录权益数的最小单位为壹股、壹部、壹元、壹出资单位等。第四十二条本方法由本中心负责解释、修订。第四十三条本法自公布