海南省2015年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所运作系统考试试题

海南省2015年上半年证券从业证券市场：证券交易所运作系统考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A无保留意见 D保留意见 C否定意见 D拒绝表示意见 2、当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A2%B1%C0.5%D0.25%3、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于 4、评价企业收益质量的财务指标是_。A长期负债与营运资金比率B现金满足投资比率C营运指数D每股营业现金净流量5、下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公告 6、中国证监会在_年加入了证监会国际组织。A1992B1995C1998D2001 7、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 8、ETF建仓期不超过（）个月。A1B2C3D6 9、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券 10、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务11、_是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A基金面值B基金的发行价格C1.01元D基金单位的资产净值 12、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A2B3C5D7 13、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D股份分割通常会刺激股价上升14、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括_。A统计干扰B投资目标C风险水平D比较基准 15、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态型B平衡型C积极型D消极型 16、_是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券 17、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会 18、ETF网上发售时，投资者以_方式认购基金份额A组合证券B现金C证券和资金组合D组合基金 19、反映证券市场容量的重要指标是_。A股票市值占GDP的比率B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP)D证券市场指数 20、证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于_亿元人民币；净资本利润率不低于_。A10；5%B20；5%C20；8%D10；8% 21、自律性组织包括证券交易所和_。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所 22、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A真实性、准确性、完整性B及时性、可信性、完整性C真实性、及时性、准确性D准确性、可行性、可信性23、_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会 24、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份额持有人25、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A2B5C7D10二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当上市公司出现_情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B证监会依法作出暂停股票交易的决定C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务 2、实际上大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D无关于3、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。A交易成本和管理费用较小B可以从市场环境变化中获利C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态 4、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场5、当保荐机构出现_情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A内部控制制度未有效执行B尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D通过从事保荐业务谋取不正当利益 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是_。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价 7、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人 8、有价证券是_的统一表现形式。A财产价值B财产权利C财产证明D财产要求 9、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证和百慕大式权证 10、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券DADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场11、_把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派 12、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_。A道义劝告B信用条件限制C规定利率限额与信用配额D窗口指导E直接干预 13、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的_。A中证国债指数B中证股指期货指数C中证金融债指数D中证企业债指数14、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。A公开原则B公平原则C公正原则D对等原则 15、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。A口头或书面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D罚款 16、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。A确定不同资产投资之间的相关程度B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C计算组合的期望收益率D计算资产配置的风险 17、中国证监会_受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行 18、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统 19、沪深300风格指数系列包括_。A沪深300成长指数B沪深300价值指数C沪深300行业指数D沪深300相对成长指数 20、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括_。A外国法人、自然人和其他组织B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C定居在国外的中国公民D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 21、根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括_。A投资偏好B收入能力C风险承受能力D资产情况E消费需求 22、ETF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额23、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。A用于质押的债券需要转移至质押库B当日申报转旧的债券，当日可以卖出C质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 2