营运部操作风险控制及流程优化奖励办法

运营部运营风险控制和流程优化激励措施(草案)为进一步提升* *银行总行及其分支机构操作风险控制能力，优化工作流程，提高工作绩效，鼓励各级操作人员对操作风险和流程优化提出建议，根据本行操作风险事件报告指引及运营部2010年工作计划，特制定本奖励方案。第一章总则第一种运营风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息技术系统以及外部事件造成损失的风险。各级操作人员有权对潜在操作风险点和操作风险控制缺陷提出建议，并及时报告即将发生或已存在的操作风险事件。第二条总行和各分行运营总监应鼓励运营人员提出运营风险控制建议。对反映并成功避免操作风险发生的人员应给予一定的鼓励和奖励。第三条操作风险控制与过程控制密切相关，过程优化对提高操作效率具有重要作用。因此，在风险可控的前提下，鼓励各级操作人员提出流程优化建议。对于采纳的建议，应该给予推荐者一些鼓励和奖励。第二章报告程序第四条报告分为推荐报告和事件报告。建议报告包括运营风险控制建议和流程优化建议。事件报告是指对过程、人员、系统等因素引起的风险事件的报告。第五条运行人员与本级运行主管讨论后，可填写操作风险控制建议(附件1)或流程优化建议(附件2)，并通过电子邮件发送至总行运行部运行支持总监，提出改进运行风险控制或优化流程的建议。第六条审查小组由总行运营总监、各级运营总监、运营支持总监(包括上述人员授权的代理人)及其他成员组成，每月对操作风险控制建议和流程优化建议进行一次审查，并就采纳、进一步修改和暂停做出决定。如采用，总行运营部运营支持总监将记录为奖励依据。第七条总行营业部运营支持总监应将评估结果及时反馈给推荐人，并鼓励推荐人完善评估结果，然后再提交进一步修改。对于暂时不采用的，应详细说明原因，并鼓励在今后的工作中继续提出建议。第八条对于操作风险事件的报告，运营人员在向本级运营主管汇报后，可填写操作风险事件报告(附件3)，并在2个工作日内通过电子邮件发送至总行运营部运营支持总监。在紧急情况下，可以通过电话或邮件报告。如果运营风险事件涉及运营主管，可直接向总行运营部运营支持总监反映。第九条总行营业部运营支持总监在接到操作风险事件报告或相关电话、电子邮件后，应立即向总行运营总监报告，由运营总监指定人员进行调查。经调查属实或成功避免操作风险发生的报告人员，由总行运营部运营支持总监记录，作为奖励依据。第三章奖励流程第十一条总行运营部运营支持总监应在每季度第一个月的5个工作日内汇总上一季度记录的建议报告和事件报告。符合奖励标准(第6条和第9条)的应提交运营总监批准并确定奖励等级。第十二条总行运营部运营支持总监根据运营总监的批准，对报告中的相关人员进行奖励，并将奖励记录抄送运营总监甲类奖励：具有良好的可执行性和财务效果(显著降低运营成本或避免重大损失)；乙类奖励：具有良好的可执行性和财务效果；丙类奖励：可以促进日常工作的可执行性或财务效果。第十五条总行首席运营官可根据奖励类型对推荐和申报人员给予一定的奖励。奖励包括通报表扬、物质奖励、培训、集体活动和其他形式。第十六条总行营运总监也可根据当前情况对年度最佳建议和报告进行评估，对建议或报告给予一定的物质奖励，并颁发证书。附加1.操作风险控制建议；2.流程优化建议；3.操作风险事件报告 .附件1。流程优化建议一年中的月日事件对* * * *流程优化的建议建议人员下属组织总行营业部；分支牵涉事件形容特殊的建议提议：可执行性：财务影响：其他的(如果有)操作费用附件2。操作风险控制建议一年中的月日事件对* * * *操作风险控制的建议建议人员下属组织总行营业部；分支牵涉事件形容特殊的建议提议：可执行性：财务影响：其他的(如果